国家水体污染控制与治理科技重大专项

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2010年监督评估工作自查报告

水体污染控制战略与政策示范研究主题

项目编号： 2 2008ZX07633 项目名称：

水污染控制政策创新与示范研究

项目承担单位：环境保护部环境规划院 （盖章）

项目承担单位法定代表人： 洪亚雄 （签字）

项目负责人： 王金南 （签字）

二○一○年五月

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2010年监督评估工作自查报告

一、实施进展情况 1、项目立项情况

本项目“十一五”阶段共安排5个课题，2008年全部启动。目前，全部课题得到批复，并已签订任务合同书。

2、执行主体分析

（1）项目中企业、科研院所和高等院校等不同类型单位承担课题数量及经费数量和比例：

本项目5个课题承担单位中，科研院所3家，高等院校2家，批复经费分别为1114万和862万，分别占项目三总经费1976万的56%和44%。

（2）项目负责人职称、学历和年龄：

项目负责人：王金南研究员，博士，现年47岁。 （3）项目组科研人员的总量和结构等：

本项目5个课题总参加人数为201人，其中高级职称109人，中级职称44人，初级职称27人，分别占54%、22%和13.4%。

二、经费执行情况 1、经费执行情况

本项目“十一五”期间批复经费为1976万，全部来源于中央财政。截止5月20日，除课题一外，其他课题的2008年、2010年全部经费，以及2009年经费的50%已全部到达各课题承担单位，课题一由于是财政部下属单位，特设账户启用需要办理其他手续，所以目前课题一（财政部财科所承担）只有2008年经费（80万）到位。另外，各课题承担单位已与子课题签订了任务合同书，并完成了子课题经费的下拨。

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2、经费管理情况

项目组向各课题转发了《民口科技重大专项资金管理暂行办法》，并要求各课题在执行预算时严格按照“办法”中各项费用的规定范围支出，及时签订子课题合同，合同中明确预算名目，以便对子课题经费的使用进行监督管理。

三、进展情况和成效 1、主要进展情况

本项目所属五个课题，已完成了前期调研、资料收集等工作，研究任务也正稳步开展，目前已取得阶段性研究成果，如下：

课题1：水环境保护投融资政策与示范研究

（1）完成了国内外政府投资治理水环境污染的基本经验、政府水环境保护投资渠道和机制理论研究、我国水环境保护政府投资机制的创新；

（2）已完成对我国水环境管理体系现状、水环境污染现状以及水污染控制经济政策的评估、对我国水污染治理投资现状的分析、中国水环境压力与趋势分析的研究、我国水污染治理社会资金投入机制研究等；

（3）已完成我国专项资金的历史演进过程、资金投入与污水处理效果之间的关系分析、流域水污染防治专项资金投入机制完善；

（4）初步完成我国现行国债及城市市政公债政策评估及未来地方政府发行水污染防治市政公债可行性分析、水污染治理市政公债政策框架设计、初步构建未来地方政府发行城市水处理专项市政公债的政策框架；

（5）初步完成水污染防治投资绩效评估的理论分析、我国流域水污染防治专项资金绩效评价现状分析、水污染防治专项资金绩效评估的相关国际经验借鉴研究、我国流域水污染防治投资

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绩效评估指标体系构建等；

（6）部分研究成果以内部研究报告形式上报相关领导，如已在财政部财政科学研究所《研究报告》发表了三期研究成果，分别为《水环境保护投融资基本理论研究》（2010年第60期）、《中国水环境保护投融资现状分析》（2010年第61期）和《部分发达国家水环境保护投融资的比较与借鉴》（2010年的62期）。

课题2：水环境保护价格与税费政策及其示范研究 （1）完成我国水污染防治的税收手段设计；

（2）构建了居民用水定价的计量经济学模型；识别出北京市水价对居民用水需求的影响，以及对不同收入群众的福利影响；

（3）建立了水污染物排污收费政策体系，初步得出我国排污收费政策改进建议；

（4）建立了污水处理价格的理论基础，并在总结国内外经验基础上，对我国的污水处理价格政策进行了分析；

（5）开展了水资源税（费）的理论研究，并在进行国际经验分析基础上，发现我国水资源征收标准中存在的问题；

（6）初步提出了水污染物排放权有偿使用技术指南； （7）分析并评估了北京市再生水开发利用政策，并提出了相关建议。

课题3：流域生态补偿与污染赔偿政策及其示范研究 （1）完成《流域生态补偿与污染赔偿框架报告》； （2）完成《流域生态补偿和污染赔偿试点方案设计指南》（试行版本）；

（3）完成《流域生态补偿与污染赔偿标准核算方法实施方案》；

（4）完成各试点地区流域生态补偿与污染赔偿试点实施方案（讨论稿），并开展试点示范工作；

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（5）配合江苏省发布《江苏省环境资源区域补偿办法（试行）》和《江苏省太湖流域环境资源区域补偿方案（试行）》；

（6）配合湖南省环保厅提出了《湖南省生态补偿管理暂行办法》和《湘江流域生态环境补偿试点实施方案》。

（7）配合河南省环保厅出台《河南省流域水环境生态补偿暂行办法》和《河南省沙颍河流域水环境生态补偿奖励资金管理暂行办法》；

（8）以《重要环境信息参考》方式，完成了4期重要环境信息参考，提交有关部门决策参考。

课题4：水污染物排放许可证管理技术与示范研究 （1）完成排污许可证系统设计方案和实施政策体系框架研究；

（2）完成水污染物排放许可证全过程管理关键技术体系研究；

（3）完成水污染物排放许可证分配技术、核定技术、监督管理技术；

（4）完成太湖流域水污染物排放许可证全过程管理技术平台开发；

（5）完成申报分配系统开发； （6）完成排污量核定系统开发；

（7）完成水污染物排放许可证示范研究。

课题5：水环境保护公众参与与信息公开及其示范研究 （1）水环境保护信息公开与公众参与政策法规与制度分析报告；

（2）环境保护自愿管理手段综述报告与青岛市环境保护自愿管理手段-企业环境报告书制度的调研报告；

（3）上市公司环境绩效评估研究报告和《上市公司环境信息披露指南》初稿；浙江省水环境信息公开与公众参与综合管理

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平台；

（4）太湖流域社区环境圆桌会议的试点工作报告；Web-GIS的国家水环境信息公开平台。

（5）重大标志性成果包括：实现部分功能的Web-GIS的国家水环境信息公开和公众参与平台。

2、目标完成预期(根据项目（课题）实施情况，分析项目（课题）“十一五”目标完成的可能性。)

根据各课题目前实施情况，项目三基本上能够完成“十一五”阶段预期目标。

四、组织管理情况

1、责任落实情况(说明项目（课题）承担单位在组织管理方面工作机制，技术责任人开展的主要工作，项目（课题）承担单位法人负责制落实的具体措施和做法。)

（1）行政和技术管理双管齐下

为保证项目的顺利开展，从项目至课题，都成立了行政和技术两套管理体系。行政管理方面，项目至课题都设有秘书，负责上传下达和各方面的协调工作，保证了信息的及时传送和各项任务的顺利开展；技术管理方面，项目和各课题都设有技术专家指导小组，成员包括主题组专家和相关领域的知名专家，以及相关政府部门的领导，专门负责对项目和课题的技术指导和监督工作。

（2）实行课题组长、承担单位法人负责制

课题组长为第一技术责任人，负责整个课题的统筹安排，进度管理以及经费监督，并负责定期向承担单位负责人汇报课题实施情况。

课题承担单位法人从科研进度、财务监督两方面给予制度保障，同时督促课题研究按时、保质保量地完成。承担单位财务要

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对本单位承担课题经费的收入、支出、外拨进行认真审核。

2、管理落实情况(说明与水专项相关的各项管理工作的制度建立情况（列出文件清单），知识产权管理、监督检查等工作的具体措施和做法，以及信息系统建设等基础性工作的开展情况。)

（1）严格实施主题六《管理办法》

主题六在水专项办制定的管理办法的基础上，依据主题特点，编制了《水体污染控制战略与政策主题》实施补充管理办法，从各方职责、组织实施到经费管理、检查评估都做了详细的规定，使各项目管理工作有章可依。管理办法中，对各课题的检查验收和评估条款做了严格规定，设立了不定期检查、半年及年度进展汇报和绩效评估专家评分制度，所有条款均严于水专项办设立的管理制度，着力做好内部管理，确实保证项目的有力实施。

（2）提供多渠道的信息交流平台

首先，为及时掌握各课题的进展情况，项目层面定期和不定期组织各课题进行进展汇报，并针对各课题研究中出现的问题和遇到的困难进行讨论，做到及时解决。其次，主题设立了《简报》制度，各课题组织的重大活动和阶段性进展以简报的形式报送主题，再发送至所有课题，做到信息的及时交流，并无形中督促了进度相对落后课题的进展。目前，已经发行41期《简报》。另外，主题组建立了“主题六信息平台”，所有项目课题都课题把最新进展以及动态上传到平台上共享。

（3）注重每一个环节的管理

项目层面不仅抓好课题管理，对子课题的要求也十分严格。项目论证后，虽然每个课题的实施方案也经过论证，但子课题的实施方案并未得到详细的论证和专家指导。对此，主题下发了“各课题组织专家对子课题实施方案进行专家咨询”的通知，截止2009年6月，项目三所含36个子课题全部完成专家咨询，项目负责人环境规划院副院长兼总工全程参加了咨询会，并对各课题

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提出了如下要求：一是要加强每个课题的顶层设计，要考虑用户需求，产出成果要实用，确实能为水环境管理部门提供实实在在的服务；二是明确各子课题负责人，不能只挂名不做事，要保证子课题负责人有足够的时间投入到子课题研究中；三是实行课题及子课题淘汰制，每年针对任务合同书的年度考核要求进行打分，对排名末位的承担单位进行告示，项目组可以调整课题承担单位和负责人，课题组也可以调整子课题承担单位和负责人；四是要加强横向联系，经常召开各种形式的研讨会、交流会，实现资源共享，另外还要在研究过程中多倾听政府管理人员的意见；五是任务目标固定，研究经费不固定。研究费用采取年度预算制，要做到研究任务与经费预算配套合理。

3、人才队伍建设(说明创新人才的凝聚、引进和使用以及创新团队建设方面的具体措施和做法，海外高层次人才的到位、相关任务经费和特殊政策的落实情况等。)

各课题都能够根据情况变化和课题研究需要吸纳新的研究人员进入课题组，有些还吸纳了很多留学归国人员，并通过水专项与一些外籍教授和国外一些机构建立了长期合作关系。另外，依托水专项，各课题将培养一定数量的博士和硕士研究生。

五、体制机制创新

1、协同推进情况(说明项目（课题）瞄准的目标和任务，在衔接集成等方面组织实施的具体安排和做法；相关项目（课题）之间的相互扶持的具体实例；利用已有国家科技计划成果的典型实例；与重大工程衔接的具体措施和做法等。)

首先，本项目第一阶段设计了5项政策手段，涵盖了指令性控制、经济手段和自愿劝说3种类型政策手段。不同政策手段管理的环境问题、污染源有所不同，涉及的利益主体也不相同，政

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策的具体目标也各有所侧重。为协调不同政策手段的目标，保证政策手段总体目标和政策手段间的相互支持，本项目强调政策的协调，将政策协调落到实处。信息公开与公众参与作为环境管理政策框架中的一项制度，是对其他政策的促进和监督。另外，本项目将对现行的水污染控制政策进行评估，提出水污染控制政策体系框架，同时对本项目关注的重点水污染控制政策试点和创新进行集成，提出太湖流域的水污染控制政策试点方案。考虑到项目和主题的衔接关系，这一部分内容放在主题六“战略与平台研究”项目第三课题中完成。

其次，本项目采取强强联合的方式，择优选择国内高水平的单位从事各项研究任务，确保取得国家一流水平的科研成果。同时，本项目将加强与地方研究单位的合作，充分吸收具有丰富管理政策经验的政府官员，为地方试点示范提供指导。

再次，环境保护部和财政部、国家发改委等部门正在联合开展环境经济政策试点项目，包括环境公共财政、环境税收、生态补偿、排污交易、绿色信贷、环境保险、环境会计、上市企业环境绩效评估等，可为本项目的实施提供相关的借鉴作用。反过来，国家环境经济政策试点项目也迫切需要本项目提供政策方案、技术规范以及技术指南等方面的支持。需要提供政策方案支持的有：（1）环境公共财政政策和污染减排基金；（2）水污染物排放指标有偿使用和分配技术方法；（3）流域生态补偿标准确定技术方法指南；（4）上市企业环境绩效评估技术与信息披露机制。

2、产学研用结合情况(说明推进产学研用结合的产业技术创新战略联盟的建立情况（见附表6），推动产学研用的其他做法

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和措施，体现“大兵团”联合攻关的具体实施案例。)

项目所属课题通过与政府部门、企业、民众的沟通，结合调研实际，已基本了解了政府的政策导向、市场取向和企业发展方向，通过政府指导，企业、公众参与等形式整合了多方力量，体现了产学研的结合。

3、其他有关措施(说明产业化推进、地方参与的有关安排和做法，推动战略性新兴产业培育的措施，推进国际合作的典型案例，以及其他创新政策（如首台套政策）的落实情况。)

无。

六、存在问题

分析项目（课题）实施过程中在组织管理、经费落实等方面亟待解决的问题，并提出具体意见和建议。

（1）由于经费到账较晚，大部分课题存在经费垫支情况； （2）一些课题的经费削减比例较大，课题开展工作比较困难，与原先设定目标可能有差距；

（3）地方政府对一些课题的支持力度还不够；

（4）与水专项其他课题、项目、主题间的信息共享机制还未全民建立。

附件：重大专项整理执行情况调查统计表

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附件：

重大专项整理执行情况调查统计表

附表1：项目（课题）到位经费汇总表

附表2：单个课题中央投入最大的五个单位

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附表3：项目（课题）牵头单位获得本专项中央投入前五位的单位

附表4：项目（课题）主要成果产出和直接效益汇总表

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其中：在国外申请专利 专利授权数 其中：国内发明专利授权 其中：国外授权专利 计算机软件著作权登记证书 集成电路布图设计登记证书 植物新品种证书 新药证书 新产品、新材料、新工艺、新装 置 其他 1(请注明) 其他 2(请注明) 其他 3(请注明) 二、专项启动以来技术标准研究制定工作开展情况 国际标准 国家标 准 标准管理部门批准立项标准数 正在制定尚未报批的技术标准数 已报批技术标准数 三、本报告期内成果转让情况和专项成果产生的直接效益 成果转让 转让数 成果转让获得收入11

单位：项 行业标 准 地方标 准 企 业 标 准

项 万元

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附表5：取得的重大标志性成果案例（限5项）

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附表6：产业技术创新战略联盟的建立情况

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/g3bi.html