2008年新希望集团有限公司第二期短期融资券募集说明书.1213927924937

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重要提示

本企业发行本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值做出任何评注册不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值做出任何评价，也不代表对本期短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购投资者购买本企业本期短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。

本企业董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。

本企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本会计机构负责人保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整。

凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本企业发行的短期融,均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。资券,资券

本企业承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资者监督。

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新希望集团有限公司2008

年第二期短期融资券募集说明书

目

第一章释录重要提示........................................................................................................................I义..........................................................................................................3

第二章序言................................................................................................................5

第三章风险提示及说明..............................................................................................6

一、债券融资工具的投资风险....................................................................................................6

二、企业相关的风险.....................................................................................................................6

三、本债券融资工具所特有的风险............................................................................................8

四、其他重大事项说明.................................................................................................................8

第四章发行条款........................................................................................................10

一、发行条款...............................................................................................................................10

二、发行安排...............................................................................................................................11

第五章募集资金运用................................................................................................13

一、补充营运资金.......................................................................................................................13

二、降低融资成本.......................................................................................................................13

三、优化融资结构.......................................................................................................................13

第六章企业基本情况................................................................................................14

一、企业基本情况.......................................................................................................................14

二、企业历史沿革.......................................................................................................................14

三、企业控股股东和实际控制人的基本情况..........................................................................16

四、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况..............17

五、企业的重要权益投资情况..................................................................................................18

六、内部组织机构设置及运行情况..........................................................................................22

七、企业董事、监事及高级管理人员情况..............................................................................25

八、企业业务范围、主营业务情况及业务发展目标..............................................................27

九、企业所在行业状况、行业地位及面临的主要竞争状况..................................................33

第七章企业主要财务状况........................................................................................42

一、企业近三年及最近一期财务报表......................................................................................42

二、企业最近一个会计年度期末有息债务情况......................................................................62

三、关联交易...............................................................................................................................62

四、重大或有事项及承诺事项..................................................................................................64

五、企业资产抵押、质押、担保的情况..................................................................................65

第八章企业资信状况................................................................................................66

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新希望集团有限公司2008

年第二期短期融资券募集说明书

一、信用评级情况.......................................................................................................................66

二、企业资信情况.......................................................................................................................68

第九章债务融资工具担保........................................................................................70

第十章投资者保护机制............................................................................................71第十一章税项............................................................................................................72

第十二章法律意见书摘要........................................................................................73

第十三章发行的有关机构........................................................................................74

附录发行方案..........................................................................................................76

备查文件......................................................................................................................78

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新希望集团有限公司2008

年第二期短期融资券募集说明书

第一章释义

在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：

“新希望集团新希望集团//发行人发行人//本公

司/企业企业””

本期融资券”本期融资券”

本期融资券发行”本期融资券发行”

簿记管理人簿记管理人””

主承销商主承销商””

承销商承销商””

承销团承销团””

法定节假日法定节假日””

发行公告”发行公告”

发行文件发行文件””指新希望集团有限公司。指2008新希望集团有限公司年第二期短期融资券。指“2008年新希望集团有限公司第二期短期融资券”的发行。指负责实际簿记建档的操作者，即中国建设银行股份有限公司。指中国建设银行股份有限公司。指将负责承销本期融资券的一家、或多家、或所有机构（根据上下文确定）。指由本期融资券承销商组成的承销团。指中华人民共和国的法定节假日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假日）。指本公司为发行本期融资券而根据有关法律法规制作的《2008年新希望集团有限公司第二期短期融资券发行公告》。指在本期发行过程中必需的文件、材料或其他资

料及其所有修改和补充文件（包括但不限于本

募集说明书、发行公告）。

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工作日工作日””

募集说明书/募集说明书/本说明书本说明书””

交易商协会”交易商协会”

有关主管机关有关主管机关””

银行间市场”银行间市场”

中央国债登记公司中央国债登记公司””

元”新希望集团有限公司2008

年第二期短期融资券募集说明书指中国的商业银行的对公营业日（不包括法定节假日或休息日）。指本公司为发行本期融资券并向投资者披露本期融资券发行相关信息而制作的《2008年新希望集团有限公司第二期短期融资券募集说明书》。指中国银行间市场交易商协会。指本期短期融资券发行需获得其核准或向其备案的监管机关，包括但不限于中国银行间市场交易商协会。指全国银行间债券市场。指中央国债登记结算有限责任公司。指如无特别说明，指人民币元。

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第二章序言

本期短期融资券已经报有关主管机关审核。

本募集说明书根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和其他相关法律、法规、规范性文件的规定，结合发行人的实际情况编制而成。本募集说明书旨在向投资者提供发行人的基本情况以及本期短期融资券发行和认购的有关资料。

发行人确认截至本募集说明书封面载明日期，本募集说明书不存在虚假记载、重大遗漏及误导性陈述。

发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书中列明的信息或对本募集说明书做任何说明。

投资者可在本期短期融资券发行期内在指定的互联网网址查阅本募集说明书全文。投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

本期短期融资券面向全国银行间债券市场机构投资人公开募集。凡欲购买本期短期融资券的投资者，请认真阅读本募集说明书。

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第三章风险提示及说明

投资者在评价和购买本期融资券时，应特别认真地考虑下述各项风险因

素。本期融资券无担保，能否按期兑付取决于发行人信用。

（一）利率风险

在本期短期融资券存续期限内，受国民经济总体运行状况、经济周期和国家财政、货币政策的影响，利率存在变化的可能性。融资券属于利率敏感性投资品种，其投资价值将随利率变化而变动。利率的波动将给融资券带来一定的价格波动风险。

（二）流动性风险

本期融资券虽具有良好资质及信誉，发行之后在银行间债券市场流通，但公司无法保证本期融资券在债券市场交易流通的活跃性，从而可能影响其流动性。

（三）兑付风险

在本期融资券存续期内，如果由于不可控制的市场及环境变化，公司未来收益和现金流可能与预期发生偏差，导致发行人不能从预期的还款来源中获得足够资金用于还本付息，从而可能影响本期融资券的按期兑付。公司可能出现经营状况不佳，现金流与预期发生一定的偏差，从而影响本期融资券的按期足额兑付。

二、企业相关的风险

随着宏观经济形势的变化，国家存在调整宏观经济政策的可能，如调整投资导向政策、财政政策、货币政策、环保政策等，从而影响整个行业的发展。同时，行业的经济周期、行业的影响因素与行业竞争情况亦对公司所处行业有所影响。

（一）财务风险

发行人处于稳健发展期，为达成3至5年成为“世界级农牧业集团”的战略目标，需要有大量的资金支持。但发行人近几年来资金来源主要依靠国内银行贷款，融资成本较高，财务费用增长较快，给企业带来一定的财务风险。

（二）经营风险

1、经济周期风险

发行人所属的各个行业的投资规模和收益水平都受到经济周期的影响，虽然近几年我国饲料、肉食品加工、乳品、化工产品生产与消费增长较快，但市场对此类产品的需求波动幅度较大。此外，国内农产品市场对具有周期性变化的国际

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农牧产品价格的敏感度在不断增加。因此，农牧产品与化工市场的周期性波动可能会对发行人主导产品价格与销量产生影响，并最终影响销售收入及盈利水平。

2、行业安全风险

发行人所从事的农牧业、化工业均对安全、环保提出了较高要求。近年来，“禽流感”、“猪链球菌病”等疫情的发生，对全球饲料工业的绿色环保提出严峻考验，可能给发行人带来不良影响。化工板块制品在生产过程中会产生废料和废液，是环保重点监测对象。随着人们生态环境意识的加强，社会对环保的要求也越来越高。国家环境治理标准的提高，有可能会增加公司环保治理成本，如公司不能及时适应环保标准和要求的变化，公司的生产和发展将会受到限制，从而对公司的经营业绩产生一定影响。

3、行业竞争风险

发行人所处各个行业板块均存在激烈的行业竞争。饲料行业板块由于技术和资金壁垒较低，生产要素易于获得，进出市场比较容易，使得行业竞争达到白热化。2007年国内饲料企业多达15376余家，国外饲料巨头也纷纷在中国投资建厂。激烈的竞争导致饲料产品已成微利产品，行业产品具有同质性，价格竞争和品牌竞争是市场竞争的主要手段。乳品行业的集中度与技术要求相对较高，但国内、国际大型乳品企业间的竞争依然非常激烈，通过并购等方式压缩成本进行价格战是此阶段国内、国际大型乳品企业进行竞争的主要方式。化工行业近几年旺盛的需求与高投资回报率的特征使国内外大量资本涌入该行业，中国本土化工企业面临着国际化工业巨头的严峻挑战。

4、原材料价格波动风险

发行人核心主业、第二产业所需原材料供应受国家政策、市场、季节等因素影响。农牧产业在旱、涝、虫等自然灾害造成粮食减产，牲畜养殖数量减少条件下，原料供应将受到一定影响，原材料价格的波动将影响发行人的盈利能力。特别是自2007年以来持续上升的“通货膨胀”压力给发行人造成较大影响，发行人饲料板块、乳业板块、化工板块均受到原材料成本、运输成本上升的威胁，可能使发行人的经营效益下降。

（三）管理风险

1、治理结构风险

发行人是家族企业，股权集中于刘永好及其家人。这样的股权结构虽然能够保证公司发展的稳定性与决策的灵活性，但可能造成集权式管理和家族式企业文化，使决策和制约机制产生缺陷，制约集团的健康发展。同时，对高层管理者的激励机制也存在缺陷。

2、多元化经营风险

目前发行人业务种类较多，涉及领域较广，成员企业数目众多，并且跨地域分布。虽然经营多元化可以增加利润增长点，增强抵御市场非系统风险的能力，但产品结构的相对分散给经营效率和资本安全等方面增加了难度。同时，发行人

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对下属公司的控制方式集中于股权与财务控制，公司面临企业文化与资源优势的整合的挑战。

（四）产业政策的风险

国家的宏观经济政策的调整，农牧业、化工、房地产、金融等行业政策的变化将会在一定程度上影响发行人的经营活动。目前，新希望集团作为全国最大的农牧业企业，在日常经营以及政策等方面得到政府的有力支持。但随着宏观经济形势的变化，国家可能会调整宏观经济政策和公司所处行业的政策，如取消地方政府所得税优惠政策、调整农业产业结构、出台重大物价政策等，这些因素都会直接或间接影响到集团农牧业。集团化工行业和房地产行业的行业政策也存在一定程度的不确定性，可能会面临相应的产业战略性调整，从而对集团构成影响。

三、本债券融资工具所特有的风险

（一）偿付风险

本期短期融资券不设担保，按时足额兑付完全取决于发行人的信用。在本期短期融资券的存续期内，如果由于不可控制的市场及环境变化，公司可能出现经营状况不佳，发行人的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响本期短期融资券的按时足额兑付。

四、其他重大事项说明

2008年5月12日下午，四川汶川地区发生了8.0级强烈地震，震感强烈，通讯中断。灾害发生后，新希望集团有限公司立即组织启动集团赈灾预案，成立了新希望集团抗震救灾领导小组，刘永好董事长任组长。同时为确保有效执行，成立新希望抗震救灾执行小组，下设生产自救恢复、人员财产损失统计及保险赔付、媒体宣传及外联、资金保障、网络安全、车辆调度后勤保障等八个具体工作小组。

在新希望集团抗震救灾工作领导小组统一组织下，各事业部快速反应，组织全体员工抗震救灾，公司通过各种渠道与灾区的分、子公司进行联系，了解地震灾害对员工生命安全、公司财产和生产经营的影响情况，同时认真履行自己的社会责任，在第一时间向中国红十字协会捐出现金500万元和价值500万的食品和物资。

截至报告日，地震灾害对新希望集团有限公司下属各子公司有一定影响，主要为：

1、四川新希望农业股份有限公司下属的绵阳分公司部分住宿楼、办公室出现裂缝，、工厂围墙部分倒塌，锅炉蒸汽管道接口拉裂，水电气中断，暂时停止了生产；控股子公司广汉国雄饲料有限公司办公楼出现裂缝，部分围墙垮塌，但生产经营正常；全资子公司四川新乐塑胶有限公司办公楼天花板有许多被震落，公司生产暂时停止，于5月13日晚恢复生产。位于成都的公司总部办公楼1-5层的楼梯间及过道和部分办公场地不同程度地出现了裂纹，初步预计直接与间接

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损失达1000余万元。

2、四川南方希望实业有限公司下属的江油海波尔种猪场、南充希望饲料公司、彭山新希望饲料公司的厂房及设备有不同程度的地震损害，需要维修维护，初步预计直接与间接损失达750万元的损失。

3、成都华融化工有限公司处于彭州市的厂房有部分围墙倒塌外，烟囱倾斜，部分仪器和部分设备受到损害，损失预计超过1200万元。

4、位于彭州市小渔洞镇的生产基地基本震毁或成为危房。

5、在川公司的客户影响较大，灾区养殖户不能正常生产经营。

此外，我公司分布在川内的其它分、子公司受地震影响，建筑物有损伤，与生产相关的采购和物流受到影响；分布在全国其它地区的分、子公司的资产和生产经营均正常，无人员伤亡和厂房垮塌情况的发生。

初步估计本次地震灾害中新希望集团有限公司直接与间接的经济损失在5000万元左右。本次地震灾害对公司2008年整体经营影响较小，随着国家对农业的进一步倾斜及灾后重建工作的展开（目前公司下属的新希望乳业有限公司、成都华融化工有限公司、成都希望食品有限公司等部分企业已被政府列为抗震救灾物资指定采购厂），公司预计2008年仍将保持良好的增长。

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融资券名称：

发行人：

计划发行规模：

融资券期限：

发行方式：

融资券面值：

发行利率：

分销期限：

起息日期：

缴款日期：

债券债务登记日：

上市交易日：

兑付日：

融资券形式：

兑付方式：新希望集团有限公司2008

年第二期短期融资券募集说明书第四章发行条款新希望集团有限公司2008年第二期短期融资券新希望集团有限公司人民币柒亿元（7亿元）365天由本期融资券主承销商组织承销团，通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行人民币100元面值发行，发行利率通过簿记建档集中配售的方式确定2008年6月25日2008年6月26日2008年6月26日2008年6月27日2008年6月27日2009年6月26日采用记帐方式，由中央国债登记公司统一托管到期一次性还本付息；本期融资券存续期限内兑付日前5

个工作日，由发行人按有关规定在主管部门指定的信息

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媒体上刊登“兑付公告”；本期融资券的兑付，按照中央

国债登记公司的规定，由中央国债登记公司代理完成兑

付工作；相关事宜将在“兑付公告”中详细披露

担保方式：

发行对象：

发行人资信评级：无担保全国银行间债券市场的机构投资人经联合资信评估有限公司综合评定，本期短期融资券信

用等级为A-1级，主体长期信用级别为AA-

上市交易：本期融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可在全

国银行间债券市场上市交易

本期融资券的托管人：中央国债登记公司

二、发行安排

（一）簿记建档安排：

1.承销商必须在本发行方案规定的发行时间内向簿记管理人提交加盖公章的书面《申购要约》，在规定时间以外所作的任何形式的认购承诺均视为无效。

2.本次簿记建档每一个价位最大认购数量为3.5亿元，最低认购数量为500万元，认购数量必须为100万元的整数倍。

（二）分销安排：

1．分销方式：承销商在融资券分销期内将所承销的融资券进行分销，所分销的融资券应在中央结算公司办理托管。

2．分销对象：中资商业银行、农村信用社联社、保险公司以及中国银行间市场交易商协会所许可的其他机构。

（三）缴款和结算安排：

1．2008年6月19日发布发行公告。

2．（a）2008年6月25日为簿记建档时间，承销商将加盖公章的《申购要约》传真给簿记管理人，簿记管理人据此统计有效申购量。（b）2008年6月25日17:00之前由簿记管理人向获得配售的承销商传真《2008年新希望集团有限公司短期融资券认购确认书以及缴款通知书》。

3．2008年月

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率、发行期限等情况。

5．发行人在足额收到本期融资券承销款后五个工作日内，向承销团成员指定的账户支付发行手续费。

（四）登记托管安排：

1．本期融资券托管人为中央国债登记公司，采用簿记建档集中配售的方式发行。投资者认购本期融资券的具体办法和要求在《短期融资券申购提示性说明》中规定。

2．投资者需通过承销团成员认购本期融资券，认购款项应先划至承销团成员指定的帐户，在承销团成员划付至主承销商的指定账户后，由主承销商统一划付发行人。

3．本期融资券认购的融资券金额应当是人民币100万元的整数倍且不少于人民币500万元。

4．本期融资券采用实名制记账式发行，投资者认购的本期融资券在中央国债登记公司开立的托管账户中托管记载。

5．本期融资券发行结束后，由主承销商向中央国债登记公司统一办理本期融资券的登记托管工作。

6．投资者办理认购、登记和托管手续时，不需缴纳任何附加费用。在办理登记和托管手续时，须遵循融资券托管机构的有关规定。

7．若上述有关融资券认购与托管之规定与任何现行或不时修订、颁布的法律、法规、中央国债登记公司有关规定产生任何冲突或抵触，应以该等现行或不时修订、颁布的法律、法规、中央国债登记公司的有关规定为准。

（五）上市流通安排：本期融资券将在银行间债券市场上进行交易流通，上市交易日为：2008年6月27日。

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第五章募集资金运用

公司发行短期融资券后所募集的资金将主要用于支持公司总部及所属企业的流动资金周转，以满足企业日常生产经营的需要，以降低财务费用，提高企业竞争力。

一、补充营运资金

集团处于战略发展与转型关键期，增加投产的各个经营项目对资金的需求量增大，本期融资券募集资金将用于满足集团对短期流动资金的需求，用于增加生产经营所需的营运资金补充公司在实际生产、经营和进行国内外贸易过程中的营运资金，保证生产、经营和国内外贸易的正常进行。

二、降低融资成本

公司此前通过银行贷款方式获得的短期资金成本相对较高。通过本次发行短期融资券募集资金，可以进一步降低融资成本，优化财务结构，降低经营负担。

三、优化融资结构

目前，公司的外部融资主要通过银行贷款获得，融资渠道单一，风险集中。本次短期融资券的发行将逐步摆脱融资单纯依靠银行贷款的局面，提高直接融资比例和优化融资结构，增加公司现金管理的灵活性。

本企业承诺在短期融资券存续期间若有变更资金用途，将在变更前及时披露有关信息。

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第六章企业基本情况

一、企业基本情况

注册名称：

英文名称：

法定代表人：

注册资本：

设立日期：

注册地址：

邮政编码：

经营范围：新希望集团有限公司NEWHOPEGROUPCO.，LTD.(NEWHOPE)刘永好8亿元整1997年1月9日成都市人民南路四段45号610041农、林、牧、副、渔产业基地开发建设；生态资源开发；

菜篮子基地建设；饲料、农副产品（除棉花、烟叶、蚕

茧、粮油）的加工、仓储、销售；高新技术的开发，销

售普通机械，电器机械，电子产品，化工原料及产品（不

含危险品），五金，交电，针纺织品，文化办公用品，建

筑材料；本企业自产品及相关技术的出口及本企业生产、

科研所需的原辅材料，仪器仪表，机械设备，零配件和

相关技术的进口，进口加工和三来一补业务。

联系电话：

公司网址：028-85249258二、企业历史沿革

（一）企业历程

1982年，集团创始人刘永好与其兄弟（刘永言、刘永行、陈育新）四人从养殖业起步开始创业。

1986年，时任科技部部长的宋健同志为刘氏兄弟题词“中国经济的振兴寄希望于社会主义企业家”，从此，“希望”成为刘氏兄弟事业的品牌。

1990年，企业初具规模时，刘氏四兄弟调整产业，以养殖业为依托，致力于饲料产品的研发和生产。

1992年，刘氏四兄弟创立“希望集团”，主营饲料及食品生产。

1995年，“希望集团”已发展成为拥有6000名员工，10亿元资产规模，20亿元销售收入的大型民营企业。同年，“希望集团”开始完善法人治理结构，除四川新津希望饲料总厂仍由四兄弟共同持有外，将集团分拆为“大陆希望”、“东方希望”、“华西希望”、“南方希望”四家公司，由四兄弟分别持有（其中，刘永好持有“南方希望”）。“希望集团”分拆后，各公司成为独立法人。

1997年1月，刘永好通过所属的四川新希望有限公司、昆明希望饲料有限

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公司、北京永好科技发展有限责任公司、成都好吃街餐饮娱乐有限公司、西昌新希望色素有限公司五家法人单位出资设立了“四川新希望集团有限公司”。

1998年3月4日，经四川省人民政府川府函(1997)260号、中国证监会证监发字[1997]535号等文件批准，四川新希望集团有限公司作为主要发起人，以原绵阳希望饲料有限公司的净资产作为出资并公开募集4,000万股人民币普通股设立了四川新希望农业股份有限公司。同年，四川新希望农业股份有限公司（证券代码SZ000876）的社会公众股在深圳证券交易所上市交易。

2006年8月，经国家工商总局核准，集团名称由“四川新希望集团有限公司”变更为“新希望集团有限公司”。

（二）历次股本变动情况

1、1997年1月，四川新希望集团有限公司成立，注册资本16352万元。企业股本结构如下：

表6-11997年1月企业股本结构

（金额单位：万元）

2、2002年7月，原五家法人股东将所持新希望集团的股权分别转让给刘永好、刘畅、李巍三名自然人，注册资本未发生变化。调整后企业股本结构如下：

)表6-22002年7月企业股本结构(金额单位：万元金额单位：万元)

3、2003年4月，公司股东刘永好、刘畅、李巍以其拥有的四川南方希望有限公司的净资产对公司增资37400万元，增资后企业注册资本53752万元，股本结构如下：

表6-32003年4月企业股本结构

)(金额单位：万元金额单位：万元)4、2005年3月，公司减少注册资本2116万元，减资后企业注册资本51636万元，股本结构如下：

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表6-42005年3月企业股本结构

)(金额单位：万元金额单位：万元)

5、2007年12月5日，公司股东刘永好、刘畅、李巍以公司的资本公积3190万元及现金7474万元对公司增资10664万元，增资后企业注册资本62300万元，股本结构如下：

表6-52007年12月5日企业股本结构

)(金额单位：万元金额单位：万元)

6、2007年12月10日，公司吸收合并了四川希望投资有限公司，增加注册资本17,700万元，根据合并协议双方按时办理了财产权交接手续。合并后，四川希望投资有限公司原股东刘永好、刘畅、李巍按原出资比例分别持有新希望集团有限公司相应股权。增资后企业注册资本80000万元，股本结构如下：表6-62007年12月10日企业股本结构

)(金额单位：万元金额单位：万元)

三、企业控股股东和实际控制人的基本情况

控股股东（一）控股股东（一）

“新希望集团”现有股东为刘永好、刘畅、李巍，注册资本8亿元人民币；实收资本8亿元人民币。发行人实际控股股东是刘永好。

股东具体出资情况如下表：

表6-7)新希望集团股东出资情况表(金额单位：万元金额单位：万元)

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6-1新希望集团股本结构图

（二）股东简介

刘永好：男，1951年9月生，大专学历，高级工程师。历任成都希望有限公司副董事长；新希望集团有限公司总裁、董事长；民生人寿保险股份有限公司监事长；四川新希望农业股份有限公司董事长；第七、八届全国工商联副主席；第八届、第九届、第十届、第十一届全国政协委员；第九届、第十届全国政协常委；第十届、第十一届全国政协政治经济委员会副主任；中国农学会副会长；中国饲料工业协会副会长；中国乳业协会副会长；全国光彩事业促进会副会长。

刘畅：女，刘永好之女，1980年4月生，研究生学历。1996年留学美国，2002年获得MBA学位后归国。现任新希望集团董事并在发行人下属的二级子公司新希望置业有限公司任公司负责人。

李巍：女，刘永好之妻，1952年12月生，大学学历。现任新希望集团监事;四川彩地印务有限公司董事长；成都枫澜科技有限公司董事长；陕西枫澜科技有限公司董事长；四川省和成都市女企业家协会副会长；成都市武侯区政协委员。

上述三位股东持有的新希望集团有限公司的股份不存在质押的情况。

（三）股东对其他企业主要投资情况

表6-8)新希望集团股东李巍对外主要投资情况(金额单位：万元金额单位：万元)

四、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的四、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规章制度的规定，设立

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了股东会、董事会、监事、经理层等组织机构，制定了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等基本管理制度，公司控股股东依法定程序参与公司决策。公司拥有独立完整的法人治理结构和组织机构，符合独立性的要求。

五、企业的重要权益投资情况

表6-92007年12月新希望集团一级子公司情况表(金额单位：万元)金额单位：万元)

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（一）公司重大资产并购情况

2008年2月25日，发行人下属的新希望化工投资有限公司通过拍卖参股St宝硕。根据St宝硕（股票代码：600155）对该事项公告：受河北宝硕集团有限公司(下称：宝硕集团)破产管理人委托，河北大众拍卖有限责任公司于2008年2月25日依法对宝硕集团持有的河北宝硕股份有限公司(下称：公司)45,130,937股股权进行拍卖，最终新希望化工投资有限公司以人民币23500000元的最高报价，竞得上述公司股权，占该公司总股本412,500,000股的10.94%。目前进一步的资产重组正在多方洽谈推进中

2008年1月3日，新希望集团有限公司与上市公司St玉源大股东北京路源

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