证券从业资格考试第一章习题（测试）有答案

证券从业资格考试

证券市场基础知识分章练习题

第一章：证券市场概述（所标注的页数为07版教材的页数）

一：单选题

1 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ B ）。 A．有价证券

B．商品证券 P2 C．货币证券 D．资本证券

2 证券登记结算公司性质上属于（ A ）。 A．证券服务机构 P10 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织

3 证券业协会性质上是一种（ D ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人

D．自律性组织 P10

4（ D ），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A．1994年7月1日 B．1998年7月1日 C．1999年4月1日

D．1999年7月1日 P20

5（ B ），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。 A．1992年4月22日

B．1993年4月22日 P20 C．1994年4月22日 D．1995年4月22日

6 有价证券是（ C ）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本

C．虚拟资本 P1 D．债务资本

7 从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标（ C ）的提高。

1

A．货币化率 B．资本化率

C．证券化率 P14 D．资产化率

8 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（ A ）。 A．商品证券 P2 B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券

9 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（ A ）凭证。 A．所有权或使用权 P2 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权

10 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（ B ）两大类。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券 P2 C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

11 资本证券是指与（ D ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．项目投资 C．货币投资

D．金融投资 P2

12 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ A ）。 A．上市证券和非上市证券 P2 B．上市证券和挂牌证券 C．挂牌证券和公开证券 D．场内证券和场外证券

13 有价证券具有（ D ）的经济和法律特征。 A．期限性、收益性、变通性、风险性 B．期限性、收益性、安全性、参与性 C．期限性、收益性、流动性、安全性

D．期限性、流动性、收益性、风险性 P3

14 证券市场按层次结构关系，可以分为（ B ）。 A．股票市场和债券市场

2

B．发行市场和流通市场 P4 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场

15 证券市场按品种结构关系，可以分为（ A ）。 A．股票市场、债券市场和基金市场 P4 B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场

16 世界上第一家股票交易所在（ B ）成立。 A．纽约

B．阿姆斯特丹 P12 C．伦敦 D．费城

17 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（ A ）。 A．北平证券交易所 P19 B．上海华商证券交易所 C．青岛物品证券交易所 D．天津市企业交易所

18 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ B ）业务。 A．政策性

B．公开市场操作 P7 C．投融资 D．保值

19 证券公司的主要业务内容有（ D ）。 A．股票、债券和基金交易 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理

D．证券承销、经纪、自营、投资咨询以及客户资产管理业务等 P10

20 证券业协会和证券交易所属于（ C ）。 A．政府组织

B．政府在证券业的分支机构 C．自律性组织 P10 D．证券业最高监管机构

21 我国经济体制改革后第一家证券交易所正式成立的时间是（ B ）。A．1990年6月

B．1990年12月 P19 C．1991年6月

3

D．1991年12月

22 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（ B ）。 A．A股交易

B．B股交易 P23 C．债券交易 D．基金交易

23 根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ C ）。 A．1/2 B．1/4

C．1/3 P23 D．2/3

24 加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ D ），加人3年内不超过（ ）。 A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49%

D．33%；49% P23

25 在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ A ）受理。 A．证券交易所 P23 B．中国财政部

C．中国证券监督管理委员会

D．证券交易所所在地的证监会派出机构

26 我国第一家股份制企业是（ B ）。 A．上海众业公所 B．轮船招商局 P18 C．上海飞乐音响 D．真空电子

27 以下不属于商品证券的是（ C ）。 A．提货单 B．运货单

C．商业本票 P2 D．仓库栈单

28 以下不属于资本证券的是（ B ）。 A．股票

4

B．银行汇票 P2 C．债券 D．基金

29 以下不属于货币证券的是（ D ）。 A．银行汇票 B．银行本票 C．银行支票

D．银行股票 P2

30 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（ C ）特征。 A．期限性 B．收益性

C．流动性 P3 D．风险性

31 证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的（ D ）特征。 A．期限性 B．收益性 C．流通性

D．风险性 P3

32《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于证券投资基金、股票的比例不得高于（ C ）。 A．20% B．30%

C．40% P9 D．50%

33《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（ D ）。 A．20% B．30% C．40%

D．50% P9

34 2004年12月7日，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，创造性地引入了股东（ B ）。 A．多数投票制度

B．累积投票制度 P40 C．分类表决制度 D．综合表决制度

35 美国的第一个证券交易所是（ A ）。

5

7 有价证券的含义包含（ABCD）。P1 A．有票面金额

B．代表着一定量的财产权利 C．可以买卖和流通 D．具有交易价格

8 按证券发行主体不同，有价证券可分为（AC）。P2 A．政府证券 B．金融证券 C．公司证券 D．商业证券

9 按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为（CD）。P2 A．公募证券 B．私募证券 C．上市证券 D．非上市证券

10 按募集方式分类，有价证券可分为（AC）。P2 A．公募证券 B．外部证券 C．私募证券 D．内部证券

11 证券的流通是通过（ABCD）实现的。P3 A．到期兑付 B．承兑 C．贴现 D．交易

12 证券市场的显著特征是（ABD）。P3-4 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是收益直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

13 按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为（AB）。P4 A．发行市场 B．流通市场 C．现货市场 D．期货市场

14 按有价证券品种分类，证券市场可分为（ABC）。P4-5

11

A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．黄金市场

×15 按募集方式分类，证券市场可分为（AB）。 A．公募市场 B．私募市场 C．现货市场 D．期货市场

16 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（CD）。P5 A．公募市场 B．私募市场 C．有形市场 D．无形市场

17 证券市场的机构投资者主要有（ABCD）。P7-8 A．政府机构

B．企业和事业单位 C．金融机构 D．各类基金

18 证券市场的主要功能有（ABC）。P5-6 A．筹资一投资功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．综合反映功能

19 参与证券投资的金融机构包括（BCD）。P7 A．中央银行 B．商业银行 C．证券经营机构 D．保险公司

20 参与证券投资的各类基金包括（ABC）。P8-9 A．证券投资基金 B．社保基金 C．社会公益基金 D．外国机构投资者

21 证券市场产生的条件主要有（ABC）。P11-12 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展

12

C．信用制度的发展 D．科学技术的进步

22 取得商品证券就等于持有人取得该种商品的（ A ）或（ B ）。P2 A．所有权 B．使用权 C．收益权 D．债权

23 证券市场参与者由（ABCD）构成。P6 A．证券发行人 B．证券投资人

C．证券市场中介机构 D．证券市场监管机构

24 证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（ABD）。P6-7 A．公司

B．政府和政府机构 C．各类基金 D．金融机构

25 证券业协会的主要职责有（BCD）。P10-11 A．提供交易场所与设施

B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流

26 证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（ABCD）。P12-14 A．初步发展阶段 B．停滞阶段 C．恢复阶段 D．加速发展阶段

27 20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为（ABCD）。P15-18

A．证券市场一体化，投资者法人化 B．金融创新深化，金融机构混业化 C．交易所公司化，证券市场网络化 D．金融风险复杂化，金融监管合作化

28 在经济全球化的背景下，证券市场出现了一体化趋势，具体反映在（ABCD）。P15

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B．全球资产配置成为流行的趋势

13

C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

D．全球资本市场之间的相关性显著增强

29 进人21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用，机构投资者主要是（ABCD）。P15 A．开放式共同基金 B．封闭式投资基金 C．保险基金 D．信托基金

30 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以（ABCD）。P23

A．从事B股和H股的承销和交易 B．从事A股的承销

C．从事政府和公司债券的承销和交易 D．发起设立基金

31 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ABCD）。P23 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务包括公开收购及公司改组等 B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C．允许在国内设立分支机构

D．直接从事B股和H股的承销和交易

32 下列属于公司证券的有（BCD）。P2 A．银行存款 B．股票 C．公司债券 D．商业票据

33 一般来说，商业银行进行证券投资的品种有（AD）。P8 A．政府债券 B．股票 C．公司债券 D．地方政府债券

34 基金性质的机构投资者，包括（ABCD）。P8-9 A．证券投资基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．社会公益基金

35 凭证式国债属于（BC）。P2 A．上市证券

14

B．非上市证券 C．政府证券 D．金融证券

36 下列属于社会公益基金的有（ACD）。P9 A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金 D．文学奖励基金

37 下列属于证券交易所的职责有（AC）。P10 A．提供交易场所与设施 B．制定证券市场法律法规 C．制定交易规则

D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷

38 我国有关政策规定，可用自有资金投资于国债的金融机构有（ABCD）。P7-8 A．商业银行 B．信用合作社 C．保险公司 D．财务公司

39 证券市场最基本和最主要的品种是（AB）。P3 A．股票 B．债券 C．基金 D．金融期货

40 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ABCDE）。P2 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．银行本票 E．支票

41 2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有（ABCDE）。P23

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内,外资比例不超过49%

D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 E．允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组

15

三：判断题（A表示正确，B表示错误） 1 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（B）P1

2 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（B）P1 3有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（A）P1 4由于有价证券是虚拟资本，因此它的价格总额总是小于实际资本额。（B）P1 5货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（A）P2 6资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（A）P2 7通常，预期收益越高的证券，风险越大。（A）P3

8证券投资者面临预期收益的不确定性，因而具有风险。（A）P3 9美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。 （B）P13 10中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。（B）P19

11证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。（A）P10

12我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（B）P20 13虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。（B）P1

14我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。（A）P19 15证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（A）P18 16向少数特定的投资者发行的证券是私募证券。（A）P2 17股票对流动性的要求比债券更迫切。（A）P3 18从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。（A）P3 19现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（B）P6 20有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（B）P1

21所谓虚拟资本，是指以无价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（B） 22属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。（A）P2

23虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（A）

24我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（A）P9 25非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。（B）P2

26公募证券必须采取公示制度，私募证券则无须采取公示制度。（A）P2-3 27证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。（A）P4

28证券市场以证券的发行与交易方式实现了筹资与投资的对接。（A）P5 29按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。（A）P4 30封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。（B）P5 31证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。（A）P6 32有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。（A）

33现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。（B）P6

34政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。（B）

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35基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金和社会公益基金等。（A）P8-9 36我国证券交易所是以营利为目的的公司法人。（B）P10 37证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。（A）P10

38由于信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通转让创造了条件，因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。（A）P12 39西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（B）P12 国债

40证券市场的筹资——投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。（A）P5 41 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式运营。（A）P19 42 1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进行统一监督管理的专门机构产生。（A）P20

43 迄今为止，包括中国人寿在内的N股基本上是以ADR的形式发行。（A）P21-22;P149

44根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券的投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加人后3年内，外资比例不超过49%。（A）P23

45 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内，外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。（A）P23

46根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。（A）P23

47有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。（A）P1

48有价证券本身无价值，但由于它代表着一定量的财产权利，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（A）P1

49债券一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。（A）P3

50非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。（B）P2 或未申请上市 51证券的流动是通过承兑、贴现、交易实现的。（B）P3 缺到期兑付

52作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。（A）P7 53现阶段，我国保险公司除了可以直接投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（A）P8

54证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构。（A）P10

55证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施、制定交易规则等。（A）P10

56中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。（B）P11 属于证券业协会的职责 57证券交易所属于自律性组织。（A）P10 58据统计，在许多发达国家，反映证券市场容量的重要指标-证券化率已超过100%。（A）P14 59证券市场产生的现实基础和客观要求之一是由于股份公司的建立、公司股票和债券的发行。（A）P12

60信用制度的发展，使证券市场的产生成为必然。（A）P12 61 20世纪90年代起，国际证券市场上呈现出投资者法人化特点，机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金等。（A）P15

62 2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机

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构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。（A）P23 63有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。（A）P5 64在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。（A）P7

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