中债交易员考试考试手机习题资料

一.单选题（共30题,共30分）

1.对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于 ( ) 状态。（1分）

A.失败 B. 作废 C. 待履行 D. 待生效 2.以下属于一次性合同的是（ ）（1分）

A.质押式回购 B. 买断式回购 C. 现券交易 D. 债券借贷

3.单边指令（1分）

A.需要对手方确认 B. 不需要对手方确认 C. 有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认 4.以下描述正确的是（ ）（1分）

A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装 B. 客户端升级可以选择在线升级方式 C. 拨号用户最好选用全量版本的安装方式 D. 以上都可以

5.按照来源，指令分为（1分）

A.基本指令和辅助指令 B. 内部指令和外部指令 C. 单边指令和双边指令 D. 结算指令和辅助指令

6.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（ ）（1分）

A.1-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.见款付券结算方式DAP需要（1分）

A.收券方发送付款确认 B. 收券方发送收款确认 C. 付券方发送付款确认 D. 付券方发送收款确认 8.重置密码后，密码为（ ）（1分）

A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（ ）：（1分）

A.成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出

B.成员不能委托中央结算公司应急汇出

C.资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资

10.结算成员可通过资金系统客户端的（ ）功能查询该资金总账号下所有资金业务。（1分）

A.交易明细 B.分户账查询 C.账户查询 D.台账查询 11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（ ）：

A.资金划转 B.资金汇入 C.资金汇出 D 汇入资金退汇 E.汇出资金退回申请

12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（ ）（1分）

A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001

C.800890020462001 D.900890020462001

13.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分） A.到期收益率曲线 B.即期收益率曲线 C.远期的到期收益率曲线 D.远期的即期收益率曲线 14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：（1分） A.10万亿元 B.18万亿元 C.20万亿元 D.23万亿元 15.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。（1分）

A.一 B.二 C.三 D.四

16.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：（1分） A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令 B.逆回购方发送逾期返售指令 C.正回购方发送逾期返售指令 D.逆回购方补发收款确认指令

17.根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。（1分）

A.实际天数/365 B.实际天数/实际天数 C.实际天数/366 D.30/360

18.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：（1分） A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。 C.可以按单据类别或业务类型进行查询。 D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。 E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。 19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分） A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目

20.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为：（1分） A.从2007.4.7到2007.10.7 B.从2007.10.7到2008.4.7 C.从2007.4.7到2008.4.7 D.从2008.4.7到2009.4.7

21.发行人选择权债券是指 有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。（1分） A.发行人 B.投资人 22.超短期融资券期限 天（1分）

A.270天 B.365天 C.366天 D.720天

23.交易系统传输生成的结算指令，需要（ ）方在第三方指令列表中进行确认。（1分）

A.付券方（正回购方） B.收券方（逆回购方） C.结算双方单人确认 D.结算双方双人确认

24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。（1分）

A.中国债券信息网 B.中国货币信息网 C.中债综合业务平台 D.中央债券综合业务系统 25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）。（1分） A.债券回购主协议 B.客户服务协议 C.买断式回购主协议 D.委托代理协议

26.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720

27.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（ ）状态可修改。（1分）

A.待复核 B.待确认 C.非法 D.成功 28.质押式回购业务回购期限最长为（ ）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 E.可以展期 29.结算成员需撤销结算合同时，应由（ ）发送撤销合同的指令。（1分）

A.收券方 B.付券方 C.双方 D.任意一方

30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（ ）（1分）

A.非法 B.作废 C.失败 D.等券（或款） 31.中债综合业务平台应用架构是基于（）

A.BS架构 B.CS架构 C.富客户端模式 D.字符模式 32.对于处于（）状态的单边指令允许撤销

A.待复核 B.已复核 C.待确认 D.已确认 33.见券付款结算方式PAD需要（）

A.收券方发送付款确认 B.收券方发送收款确认 C.付券方发送付款确认 D.付券方发送收款确认

34.某质押式回购业务首期合同为000008721，则到期合同为（） A.000009721 B.000008720 C.000007721 D.000008722 E.无法确认

35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（） A.现券买卖 B.同业拆借 C.票据贴现 D.债券承销 36.大额自动质押融资业务的参与成员应是（）

A.支付系统直接参与者 B.支付系统间接参与者 C.非支付系统用户

37.远期交易中的保证券保管于（）

A.全国银行间同业拆借中心 B.中央结算公司中央债券综合业务

系统 C.双方自行保管

38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（） A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理 B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行 C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度

D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业务 38.中债新综合指数基期为（）

A.2001年12月31日 B. 2006年12月31日 C. 2003年12月31日 D. 2007年12月31日

39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。

A.一 B.二 C.三 D.四

40.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（） A.单权债券和多权债券 B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券

C.规则债券和不规则债券 D.顺序行权债券和交叉行权债券 41.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午几点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。 A.9 B.10 C.11 D.12

42.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）

A.券款对付 B.见券付款 C.见款付券 D.纯券过户 43.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）

A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行

44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。第一次付息日为2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）

A.当期生效 B.指定条件生效 C.付息后生效，计息期有效 D.付息后生效，年度有效

45.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结束后（）个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 46.中期票据属于哪类债券

A.金融债 B.资产支持证券 C.非金融企业债务融资工具 D.企业债

47．客户端用户的用户名可由（）组成

A.大写、小写英文 B.大写、小写英文和数字 C.大写英文和数字 D.数字

48.每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员

A.1 B.2 C.3 D.4

49.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用（） A.拨号 B.专线 C.直连 D.以上均可 50.客户端操作员由（）建立

A.中国人民银行 B.中央结算公司 C.客户端管理员 D.客户端操作员

51.国际结算标准推荐的结算方式是（）

A.纯券过户 B.见券付款 C.见款付券 D.券款对付 52.质押式回购业务中，在回购期内标的债券由（）使用 A.收券方 B.付券方 C.双方均可 D.双方均不可

二.多选题（共30题,共30分） 52.合同状态包括（ ）（1分）

A.待复核 B.待履行 C.待确认 D.应履行 E.非法 F.撤销

53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（ ）（1分） A.发行系统 B.公开市场系统 C.证书管理系统 D.自动质押融资系统

54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是 （ ）（1分） A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料

B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能

查询其丙类成员的客户资料

C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作

D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作

55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（ ）（1分） A.使用系统管理员用户登录操作系统 B.确认域名映射正确

C.确认已安装中债Key的驱动程序 D.运行安装文件

56.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是分）

A.如果券不足，在交割日日终失败。

B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。 C.如果款不足，在交割日日终失败。

D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。 57.合同资金状态取值为 （ ）（1分） A.未检查 B.等款 C.款足 D. N/A 58.下面描述正确的是 （ ）（1分）

A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务 B.同一客户下的用户用户名不得重复 C.不同客户下的用户用户名可以重复

）（1 （

1.按权利是单一的还是组合的来划分，债券可以分为单一权利债券和多权组合债券。 A 正确 B 错误

2.提前还本类债券是不规则债券的一种。 A 正确 B 错误

3. 权利不同的债券，它们的行权日也不相同。 A 正确 B 错误

4.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？

A 债券的存续期 B 截止过户日 C 存续期变短 D 到期兑付日 正确答案：ABCD

5.在债券存续期规定的时间内，债券持有人可以对其持有债券选择面值或固定的价格全部或者部分回售给发行人。 A 正确 B 错误

6.回售指令可以多次发送，系统只以最新的一笔指令为准，前期的回售指令只能作废。 A 正确 B 错误

7.回售指令有哪几种状态？ A 合法 B 成功 C 撤销 D 叠加

正确答案：ABC

8.在担保期限期满，债券还没有到期兑付时，发行人不能设立新的担保时，发行人可以赎回市面上流通的部分债券。 A 正确 B 错误

9.投资人调换债券选择分为哪些情况？ A 单向调换 B 双向互换 C 可逆调换 D 多向互换 正确答案：ABD

10.起息日付息债券在到期兑付日支付最后一期利息，然后偿付本金。 A 正确 B 错误

《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》 选择题：

1、交易前台与结算后台（ ）是银行间市场的一项基本风控安排。 A 相互倚靠 B 相互分离 C 相互制约 D 相互作用 正确答案：B

2、以下符合全额结算机制的是：

A 分批处理 B 实时处理 C 冲抵轧差 D 逐笔、全额，无透支 正确答案：B D

3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（ ）结算机制为主导。 A 全额结算 B 净额结算 正确答案：A

4、（ ）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。

A 逾期返券 B 券款对付 C 现券 正确答案 B

5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理： A 自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。 B 继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。 正确答案：A 6、结算失败是指：

A 日终时因结算指令未确认导致作废。 B 日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。 正确答案：AB

《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》 一、判断题

1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。 A 正确 B 错误 正确。

2. 三种客户端中，直联客户端的功能最全面。 A 正确 B 错误 错误。

3. 网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，

无法办理业务。 A 正确 B 错误 错误。

4. 电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。 A 正确 B 错误 正确。

5. 一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。 A 正确 B 错误 错误。 二、选择题

1.桌面客户端具有的功能有：

A 业务办理 B 账务查询 C 信息服务 D 一些定制化功能 正确答案：A B C D

2. 以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？ A 桌面客户端 B 网上客户端 C 直联客户端 正确答案：B

3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组 ______数字.

A 10位 B 12位 C 16位 D 18位

正确答案：C

4. 关于应急业务营业时间，以下说法正确的是： A 营业日周一至周五，法定节假日照常办理。

B 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。 C 业务办理时间为9：00～17：00，17点以后仅提供业务查询。 D 丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。 正确答案：B C

《债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询》

1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（ ）科目。 A.可用 B.质押 C.待回购 正确答案是B

2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个 ？ A.买断式回购 B.质押式回购 C.远期交易 D.债券借贷 E.现券交易 正确答案是ACD

3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？

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