证券投资学随堂随练

更新时间：2024-04-16 05:43:01 阅读量：综合文库文档下载

说明：文章内容仅供预览，部分内容可能不全。下载后的文档，内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的，是否完整无缺。

证券投资学实验报告推荐度：
相关推荐

《证券投资学》随堂随练返回目录

第1章

1、 ?拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性 B、收益性 C、流通性 D、风险性

2、 ?投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性 B、收益性 C、流通性 D、风险性

3、有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性 B、收益性 C、流通性 D、风险性

4、有价证券包括（）。 A、货币证券 B、资本证券 C、商品证券 D、无价证券

5、下列哪些属于资本证券（）。 A、股票 B、债券 C、汇票 D、基金

6、有价证券的特性主要有（）。 A、产权性 B、收益性 C、流通性 D、风险性

7、投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（）投资。 A、直接投资 B、间接投资 C、金融投资

D、非生产性投资

8、投资者购买股票、债券、银行存款、外汇等，属于（）。 A、直接投资 B、实际投资 C、金融投资

D、非生产性投资

9、证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券? B、股票

C、股票及债券?

D、有价证券及其衍生品???

10、证券投资的构成要素有哪些（）。 A、收益 B、风险 C、流通 D、时间

11、证券投资的原则有哪些（）。 A、安全性 B、流动性 C、收益性 D、时间性

12、（）是股份有限公司的最高权利机构。 A、董事会 B、股东大会 C、总经理 D、监事会

13、（）是股份有限公司的常设权利机构。 A、董事会 B、股东大会 C、总经理 D、监事会

14、下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本。（） A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、两合公司

D、股份两合公司

15、在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（）。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、两合公司

D、股份有限公司

16、以下不是股票基本特征的是() A、期限性 B、风险性 C、流动性 D、永久性

17、引起股票价格变动的直接原因是()。 A、公司经营状况的变化 B、供求关系的变化

C、宏观因素 D、政治因素

18、股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票，投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金，同时也没有到期还本的可能。这属于股票的（）特性。 A、不可返还性 B、决策性 C、风险性 D、流通性

19、投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（）特性。

A、不可返还性 B、决策性 C、风险性 D、流通性

20、股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（）。 A、股利请求权

B、分配公司剩余财产权 C、参与公司的决策权

D、召开股东大会的请求权 21、股票是一种（）证券。 A、资本证券 B、要式证券 C、证权证券

D、综合权利证券

22、股票票面的基本内容包括（）。 A、发行股票公司的名称 B、发行日期

C、发行股票的总额及每股金额 D、本张股票的股权数及股票面值

23、与优先股相比，普通股票的风险()。 A、较小 B、相同 C、较大

D、不能确定

24、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。 A、参与优先股 B、累计优先股 C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

25、记名股票与无记名股票的区别（）。 A、股东权利的差异 B、记载方式的差异

C、股东义务的差异 D、股东属性的差异

26、普通股票和优先股票是按（）分类的。 A、股东享有的权利 B、股票的格式 C、股票的价值

D、股东的风险和收益

27、优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（）。 A、参与优先股 B、累计优先股 C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

28、在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（）。 A、优先股 B、后配股

C、可赎回优先股 D、决议股

29、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。 A、蓝筹股 B、收入股 C、成长股 D、周期股

30、（）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。 A、投机股 B、收入股 C、成长股 D、周期股

31、记名股票的流动性要（）无记名股票。 A、高于 B、低于 C、一样

D、以上都不对

32、由于（）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。 A、股息收益稳定可靠

B、财产清偿时优于普通股股东 C、二级市场价格波动小

D、公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益 33、优先股股票的特征是（）。 A、???股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权

34、按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 A、普通股票

B、优先股票 C、记名股票 D、不记名股票

35、按募集方式不同，股票可分为（）。 A、普通股票 B、优先股票 C、公募股票 D、私募股票

36、股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（）。 A、行使优先权，购买新股票 B、转让优先认股权

C、放弃这一权利，任其过期失效 D、以上都不对

37、普通股股东享有的权利包括哪些（）。 A、股票表决权 B、优先认股权 C、资产分配权 D、收益分配权

38、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。 A、H股 B、 C、股 D、N股 E、S股

39、注册地在内地、上市地在纽约的股票是（）。 A、H股 B、 C、股 D、N股 E、S股

40、我国按投资主体的不同性质将股票分为（）。 A、国家股 B、法人股 C、公众股 D、外资股参考答案： 1、a 2、b 3、d 4、abc 5、abd 6、abcd 7、a 8、c

9、a 10、abd 11、abcd 12、b 13、a 14、abc 15、abcd 16、a 17、b 18、a 19、d 20、abcd 21、abcd 22、abcd 23、c 24、b 25、b 26、a 27、a 28、b 29、c 30、a 31、b 32、abc 33、abcd 34、ab 35、cd 36、abc 37、abcd 38、a 39、c 40、abcd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第2章

1、债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。 A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性

2、一般情况下，市场利率上升，债券价格将（）。?

A、上升 B、下降 C、不变 D、盘整

3、债券的权利性主要体现在（） A、利息请求权 B、偿还本金请求权 C、财产索取权 D、其他权利

4、 ?债券的票面要素有（）。 A、发行单位的名称 B、债券的票面金额 C、债券的发行日期 D、债券的票面利率

5、中央政府发行的债券叫（）。 A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券 D、国债

6、下列债券中风险最小的是（）。 A、国债

B、政府担保债券 C、金融债券 D、公司债券

7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 A、信用公司债 B、保证公司债 C、参与公司债 D、质押公司债

8、安全性最高的有价证券是（）。 A、国债 B、股票 C、公司债 D、金融债

9、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。 A、必须大于 B、必须小于 C、必须等于 D、不一定等于

10、（）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。 A、累进利率债券 B、参加债券 C、收益债券

D、企业债

11、（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。 A、累进利率债券 B、参加债券 C、收益债券 D、企业债

12、（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。 A、累进利率债券 B、参加债券 C、收益债券 D、企业债

13、债券按期限划分可以分为（）。 A、长期债券 B、短期债券 C、中期债券 D、超短期债券

14、与其他债券相比国债所显示的特点有（）。 A、安全性高 B、流动性强 C、收益稳定 D、免税待遇

15、国际债券目前可以分为（）。 A、外国债券 B、亚洲债券 C、欧洲债券 D、龙债券

16、按利息的支付方式，债券可以划分为（）。 A、一般付息债券 B、附息票债券 C、贴现债券 D、信用债券

17、按是否记名，债券可以划分为（）。 A、记名债券 B、无记名债券 C、交换债券 D、无交换债券

18、债券按其信用形式分为（）。 A、信用债券 B、附息票债券 C、担保债券 D、抵押债券参考答案： 1、d

2、b 3、abcd 4、abcd 5、d 6、a 7、a 8、a 9、d 10、c 11、a 12、c 13、abc 14、abcd 15、acd 16、abc 17、abc 18、acd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第3章

1、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。 A、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业

E、国债、公司债、基金、股票 F、股票、基金、公司债、国债

2、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 A、公司债、国债、股票、基金 B、国债、公司债股票、基金

3、证券投资基金反映的是（）关系。 A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理

4、下列的说法中，符合私募证券特征的是（）。 A、基金多采用这种发行方式

B、审查条件相对宽松，投资者也较少 C、向不特定的社会公众投资者公开发行 D、审查较严格并采取公示制度

5、证券投资基金起源于19世纪中期的（）。 A、美国 B、荷兰 C、法国 D、英国

6、作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（）。 A、单位信托基金 B、投资基金 C、投资信托基金 D、共同基金

7、证券投资基金优势包括（）。 A、集合投资 B、分散风险 C、本金安全 D、专家理财

8、 ?证券投资基金的局限性包括（）。 A、风险规避的局限性 B、投资领域的局限性 C、

D、基金治理的局限性。 E、集合投资的局限性

9、开放式基金的交易价格取决于（）。 A、每一基金份额总资产值的大小 B、市场供求

C、每一基金份额净资产值的大小 D、基金面值的大小

10、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。 A、每个季度公布一次 B、每个月公布一次 C、每周公布一次

D、每个交易日连续公布

11、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。 A、单位基金份额净值 B、市场供求 C、申购和赎回量 D、所持证券的涨跌

12、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。

A、?契约型基金 B、?公司型基金 C、?开放型基金 D、?封闭型基金

13、（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 A、?契约型基金

B、?公司型基金 C、?开放型基金 D、?封闭型基金

14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票。 A、?60％ B、?70％ C、80％ D、?90％

15、根据中国证监会对基金类别的分类标准，债券基金的基金资产（）以上要投资于债券。 A、?60％ B、?70％ C、80％ D、?90％

16、积极成长型基金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值

B、?获取最大的当期收益为投资目标 C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。 D、?以上都不对

17、平衡型基金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值

B、?获取最大的当期收益为投资目标 C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。 D、?以上都不对

18、收入型基金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值

B、?获取最大的当期收益为投资目标 C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。 D、?以上都不对

19、积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。 C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 20、成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。 C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 21、平衡型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。 C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 22、收入型基金会将基金资产主要投资于（）。

A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。 C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。

23、（）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金。 A、?国内投资基金 B、?国际投资基金 C、?离岸基金 D、?海外基金

24、（）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金。 A、?国内投资基金 B、?国际投资基金 C、?离岸基金 D、?海外基金

25、（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场。 A、?国内投资基金 B、?国际投资基金 C、?离岸基金 D、?海外基金

26、（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场。 A、?国内投资基金 B、?国际投资基金 C、?离岸基金 D、?海外基金

27、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 A、???开放式基金 B、信托投资基金 C、契约型基金 D、公司型基金

28、封闭式基金的交易价格（）。 A、???并不必然反映基金净资产值 B、受市场供求关系影响 C、固定不变

D、有可能会出现折价现象 29、 ?下列说法正确的是（）

A、?股票基金的风险高于债券基金 B、?债券基金的风险高于混合基金 C、?混合基金的风险高于货币市场基金 D、?债券基金的风险高于货币市场基金

30、基金根据投资来源和运用地域可分为（）。 A、?国内投资基金 B、?国际投资基金 C、?离岸基金 D、?海外基金

31、基金按投资基金投资计划可变性可分为（）。 A、?固定型投资基金 B、?融通型投资基金 C、?半固定型投资基金 D、?不固定型投资基金

32、依法持有并保管基金资产的是（）。 A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、证券交易所

33、在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（）的担任。 A、证券公司 B、商业银行 C、信托投资公司 D、证券交易所

34、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A、基金管理费 B、基金托管费 C、基金交易费 D、基金资产净值

35、就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（）方式分红。 A、现金红利 B、股票红利 C、红利再投资 D、任意方式

36、证券投资基金的当事人主要有（）。 A、???基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人

37、通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（）。 A、基金管理费 B、基金托管费 C、证券交易费 D、信息披露费

38、由于基金投资的有价证券的价格时刻都在发生变化，所以一般计算基金资产净值方法有（）。

A、已知价法 B、事前价法 C、未知价法 D、事后价法

39、基金收益包括基金投资所得的（）。

A、利息收入

B、买卖证券的价差收入 C、现金股利 D、股票股利

40、开放式基金可采用的分配方式有（） A、现金红利 B、股票红利 C、红利再投资 D、任意方式参考答案： 1、b 2、c 3、d 4、b 5、d 6、d 7、abd 8、abc 9、c 10、d 11、b 12、c 13、b 14、a 15、c 16、a 17、c 18、b 19、b 20、a 21、c 22、d 23、a 24、b 25、c 26、d 27、cd 28、abd 29、acd 30、abcd 31、abc 32、c 33、b 34、d

35、a 36、abcd 37、abcd 38、abcd 39、abcd 40、ac

关闭 \\

《证券投资学》随堂随练返回目录

第4章

1、金融衍生工具不包括（）。 A、金融期货 B、金融期权 C、债券

D、股指期货

2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。 A、跨期性 B、期限性 C、联动性

D、不确定性和高风险性

3、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。 A、投机套利 B、规避风险

C、赚取买卖价差收入 D、以上都不对

4、目前较为流行的金融衍生工具合约主要（）类型。 A、远期 B、期货 C、期权 D、互换

5、金融期货交易的主要目的是（）。 A、筹措资金

B、在未来交割基础工具

C、获取稳定的收入

D、套期保值和投机套利

6、（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。 A、金融期货 B、金融期权 C、权证

D、可转换证券

7、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A、外汇期货 B、利率期货

C、股票价格指数期货 D、股票期货

8、看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入 B、卖出 C、持有

D、以上都不是

9、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入 B、卖出 C、持有

D、以上都不是

10、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。 A、协议价格 B、期权价格 C、市场价格

D、期权费加买入价格

11、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、期权合约 D、互换合约

12、金融期权的主要特征有（）。 A、交换的是买卖权利 B、买卖双方的权利义务不同

C、买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D、只有卖方才支付期权费

13、按履约日期不同期权可以分为（）。 A、欧式期权 B、美式期权

C、修正的欧式期权 D、修正的美式期权

14、金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（）。 A、欧式期权 B、美式期权 C、看涨期权 D、看跌期权

15、认沽权证实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权 D、看涨期权

16、认购权证实质上是一种股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权 D、看涨期权

17、权证的交割方式，包括实物（）形式。 A、远期交割 B、实物交割 C、现金交割 D、以上都对

18、按买卖方向可以把权证分为（）。 A、认购权证 B、股本权证 C、认沽权证 D、备兑权证

19、按发行人不同可以把权证分为（）。 A、认购权证 B、股本权证 C、认沽权证 D、备兑权证

20、按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。 A、价内权证 B、价平权证 C、价外权证 D、价中权证

21、权证的价值可分为（）。 A、价内价值 B、价外价值 C、内在价值 D、时间价值

22、可转换证券实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约 B、期货合约 C、看跌期权

D、看涨期权

23、可转换债券在转换前后体现的分别是（）。 A、债权债务关系，所有权关系 B、债权债务关系，债权债务关系 C、所有权关系，所有权关系 D、所有权关系，债权债务关系

24、兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）。 A、优先股票 B、?可赎回债券 C、?可转换债券 D、金融债券

25、可转换公司债券的基本要素包括（）。 A、基准股票 B、?票面利率 C、?转换价格

D、转股价修正条款

26、可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。 A、公司股票的市场价格 B、?债券期限 C、?票面利率 D、以上都对

27、可转换公司债券的附加条款主要包括（）。 A、赎回条款 B、?回售条款

C、?强制性转股条款 D、以上都对

28、股票指数期货的交割额方式是（）。 A、现金轧差

B、交割相应指数的成份股 C、交割某种股票 D、以上都可以

29、 1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约。

A、美国芝加哥商业交易所

B、美国堪萨斯市农产品期货交易所 C、日本东京证券交易所

D、英国国际金融期货交易所参考答案： 1、c 2、c 3、b 4、abcd 5、d 6、a

7、abcd 8、a 9、b 10、a 11、c 12、abc 13、abd 14、cd 15、c 16、d 17、bc 18、ac 19、bd 20、abc 21、cd 22、d 23、a 24、c 25、abcd 26、abcd 27、abcd 28、a 29、b

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第5章

1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 A、直接融资 B、间接融资? C、资本 D、货币

2、（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心。 A、发行人 B、投资者? C、中介机构 D、监管机构

3、在我国证券市场立法机构是（）。 A、人民银行 B、证监会? C、财政部

D、全国人民代表大会

4、按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）。 A、发行市场 B、交易市场? C、股票市场 D、债券市场

5、证券市场的参与者包括（）。 A、发行人 B、投资者? C、中介机构 D、监管机构

6、证券的发行市场又被称为（）。 A、初级市场 B、一级市场? C、次级市场 D、二级市场

7、证券的交易市场又被称为（）。 A、初级市场 B、一级市场? C、次级市场 D、二级市场

8、证券市场中介机构有（）。 A、证券登记结算公司 B、证券信息公司? C、会计师事务所 D、律师事务所

9、证券市场中介机构有（）。 A、证券投资咨询公司 B、证监会?

C、会计师事务所 D、律师事务所

10、 1790年成立了美国第一个证券交易所（）。 A、全美证券交易所 B、纳斯达克市场? C、纽约证券交易所 D、费城证券交易所

11、美国全国性的证券市场主要包括（）。 A、全美证券交易所 B、纳斯达克市场? C、纽约证券交易所 D、招示版市场参考答案： 1、b 2、c 3、d

4、ab 5、abcd 6、ab 7、cd 8、abcd 9、acd 10、d 11、abcd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第6章

1、发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 A、高于 B、等于? C、低于 D、不确定

2、下列不属于证券中介机构的有（）。 A、证券业协会 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、资产评估机构

3、我国证券市场的监管机构是（）。 A、中国人民银行 B、财政部? C、证监会 D、银监会

4、代销由（）承担发行风险。 A、发行人 B、中介机构? C、投资者 D、不一定

5、全额包销由（）承担发行风险。 A、发行人 B、中介机构? C、投资者 D、不一定

6、在时价和面值之间确定发行价格是（）。 A、折价发行 B、平价发行? C、溢价发行 D、中间价发行

7、按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。 A、折价发行 B、平价发行? C、溢价发行 D、时价发行

8、证券承销方式主要有（）。 A、全额包销 B、余额包销 C、分销 D、代销

9、股票发行市场的主要构成是（）。 A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介结构 D、证券信息机构

10、无偿增资发行方式有（）。 A、无偿交付 B、股票分红 C、股份分额 D、债券股票化

11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿()。 A、???信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险

12、通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。 A、购买力 B、销售 C、供给 D、利率

13、债券市场的发行主体包括（）。 A、政府 B、金融机构 C、股份公司 D、企业

14、在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则（）。 A、权威性原则 B、科学性原则

C、责、权、利相结合的原则 D、公正原则参考答案： 1、a 2、a 3、c

4、a 5、b 6、d 7、d 8、abd 9、abc 10、abcd 11、b 12、a 13、abcd 14、abcd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第7章

1、我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。 A、会员制 B、公司制 C、代理制 D、自助制

2、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。 A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价

3、场外交易市场采取的组织方式是（）。 A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制

4、证券公司办理经纪业务时是作为（）。 A、委托人 B、信托人 C、中介人 D、投资人

5、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人－交易商”。 A、商人银行 B、投资公司 C、商业银行 D、投资银行

6、场外交易市场的特征有（）。

A、是一个高度组织化、制度化的市场 B、是一个拥有众多证券种类的市场 C、以议价方式进行证券交易 D、是一个分散的无形市场

7、证券交易所具有的特征是（）。 A、有固定的交易场所和交易时间 B、投资者直接进入交易所买卖证券

C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券 8、经纪商又可分为（）。 A、佣金经纪商 B、大厅经纪商 C、专家经纪商 D、自营商

9、场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（）。 A、店头市场 B、第三市场 C、第四市场 D、交易所

10、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。 A、1股 B、一手 C、10股 D、50股

11、我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。 A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、人工报价

12、（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。 A、保证金买长交易 B、保证金卖短交易 C、回购交易

D、保证金平衡交易

13、（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。 A、保证金买长交易 B、保证金卖短交易 C、回购交易

D、保证金平衡交易

14、集合竞价应遵循的原则()。 A、时间优先 B、价格优先 C、成交量优先 D、资金量优先

15、根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。 A、???全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、无效

16、按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（）。 A、?现货交易 B、期货交易 C、信用交易 D、回购交易

17、证券的交割因交割期不同分为如下（）。 A、当日交割 B、次日交割 C、例行交割 D、特约日交割参考答案： 1、a 2、c 3、d 4、c 5、d 6、bcd 7、acd 8、abc 9、abc 10、b 11、c 12、a 13、b 14、ab 15、abc 16、abcd 17、abcd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第8章

1、房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。 A、综合指数 B、成份指数 C、分类指数 D、以上都对

2、标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）。 A、综合指数 B、成份指数 C、分类指数 D、以上都对

3、纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。 A、综合指数 B、成份指数 C、分类指数 D、以上都对

4、世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的（）。 A、标准·普尔500指数 B、伦敦金融时报指数 C、道琼斯平均股价指数 D、日经指数

5、按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（）。 A、综合指数 B、成份指数 C、分类指数 D、以上都对

6、道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（）。 A、10家 B、15家 C、25家 D、30家 7、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证30指数

D、深证成分股指数

8、道琼斯分类法将大多数股票分为（）三类。 A、工业、农业、商业 B、工业、运输业、金融业 C、工业、运输业、公用事业 D、工业、公用事业、高科技

9、道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（）。 A、10家

B、15家 C、20家 D、30家

10、道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（）。 A、10家 B、15家 C、25家 D、30家参考答案： 1、c 2、b 3、a 4、c 5、abcd 6、d 7、b 8、c 9、c 10、b

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第9章

1、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。 A、账面价值 B、票面价值 C、清算价值 D、内在价值

2、下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（）。 A、股票清仓时，股票所能获得的出售价格 B、股票的清算价值应与帐账面价格相等

C、股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格 D、公司破产清算时，其发行的股票的交易价格 3、股票的理论价格公式为：股票价格＝（）。 A、预期股息×市场利率 B、票面金额×市场利率 C、预期股息/市场利率 D、票面金额/市场利率

4、实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。 A、高于 B、低于

C、等于 D、无关于

5、在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（）。 A、国家的货币政策 B、国际金融市场形势 C、通货膨胀率

D、投资者对股票市场变化趋势的预期 6、股票价格种类很多，主要有（）。 A、理论价格 B、票面价格 C、发行价格 D、账面价格

7、股票及其它有价证券的理论价格是根据（）。 A、现值理论 B、预期理论? C、流动性理论 D、合理收益理论 8、某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（）。 A、15 B、20 C、30 D、25

9、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（）。 A、10 B、15 C、50 D、80 10、某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。 A、10 B、15 C、50 D、80 11、某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为（）。 A、10 B、15 C、18 D、20

12、假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，折现率是15%，那么（）。

A、该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92元 B、该公司股票今年年初的市场价格被高估但基本合理 C、该公司股票今年年初的市场价格被低估

D、该公司股票今年年初的内在价值约等于53.91元 13、贴现债券的发行属于（）。 A、平价方式 B、溢价方式 C、折价方式 D、都不是

14、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 A、直接收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、赎回收益率

15、某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 A、7.14％ B、6.92％ C、8.5％ D、5.34％

16、某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 A、6.12% B、8.57% C、9.15% D、6.9%

17、决定债券认购收益的基础因素包括（）。 A、偿还期限 B、利率 C、卖出价格 D、发行价格

18、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。? A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场???

19、如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。

A、投资者 B、管理人 C、发起人 D、监管者

20、基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。

A、“收益保底，超额分成” B、“利益共享、风险共担”

C、按“先进先出法”实现收益和风险 D、获取无风险收益

21、在我国，(????)是主要的开放式基金销售渠道。? A、商业银行??????????????????????? B、证券公司

C、基金公司??????????????????????? D、其他?

22、 ?证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(????)。 A、基金投资人共同承担????????????? B、基金管理人负责承担

C、基金托管人负责承担????????????? D、基金发起人共同承担?

23、影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 A、基金名称? B、利率变化? C、基金资产净值? D、市场供求关系?

24、下列关于封闭式基金募集的陈述正确的有（）。 A、封闭式基金的规模是固定的? B、在证券交易所内进行交易 C、募集是一次性的

D、由证券公司和商业银行代销?

25、做为理性投资人，你会从（）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策。 A、基金管理公司业绩

B、基金管理公司服务品质与收费标准 C、基金管理公司的市场评价

D、基金管理公司的持续经营能力参考答案： 1、a 2、c 3、c 4、b 5、abcd 6、abcd 7、a 8、b 9、c 10、a 11、c 12、cd 13、c 14、b

B、价升量减、价跌量减 C、价升量减、价跌量增 D、以上都不对

2、（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 A、K线理论 B、切线理论 C、波浪理论 D、以上都不对

3、中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。 A、1/5 B、1/2 C、1/4 D、1/3

4、道氏理论认为，当中期趋势（）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升。 A、上升 B、下跌 C、不变

D、以上都对

5、道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（）。 A、上升 B、下降 C、不变

D、以上都对

6、技术分析的基本假设包含下列各项中的()。 A、价格沿趋势移动

B、经济政策决定证券市场的未来变化趋势 C、市场行为涵盖了一切信息 D、历史会重演

7、 2道氏理论认为，股价变动趋势有（），它们同时存在，相辅相成。 A、长期趋势 B、中期趋势 C、短期趋势 D、以上都不对

8、当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是()。 A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线

9、当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是()。 A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线

10、当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现()K形图。

A、十字形 B、光头阴线 C、光脚阴线 D、T形

11、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。 A、带有较长下影线的阴线 B、光头光脚大阴线 C、光头光脚大阳线 D、大十字线

12、开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（）。 A、十字形 B、光头阴线 C、光脚阴线 D、墓碑线

13、开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。 A、一字形 B、光头阴线 C、光脚阴线 D、墓碑线

14、在光头阴线的形态中，空方优势的大小与（）的长度有关。 A、上影线 B、下影线 C、实体 D、成交量

15、在光头阳线线的形态中，空方优势的大小与（）的长度有关。 A、上影线 B、下影线 C、实体 D、成交量

16、假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。 A、11 B、6.18 C、3.82 D、8.88

17、趋势的方向包括（）。 A、上升方向 B、下降方向 C、水平方向 D、无趋势方向

18、根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（）。 A、1/8 B、2/3

C、1/3 D、1/2

19、与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。 A、持续整理形态 B、圆弧顶形态 C、反转突破形态 D、其他各种形态

20、缺口是指股价在快速大幅变动中有一段价格没有任何交易，显示在股价趋势图上是一个真空区域，这个区域称之“缺口”，它通常又称为（）。

A、高开 B、跳空 C、回弹 D、反转

21、根据形态理论的形态类型可分为（）。 A、反转形态 B、调整形态 C、缺口形态 D、中断形态

22、形态理论中M头形态的特征有（）。 A、该形态一般在行情走到高位出现 B、出现两个顶点，并且两个点一样高

C、第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位) D、在跌破颈线位后会有一个反抽

23、形态理论中W底形态的特征有（）。 A、在跌势中出现往往形成两个低点

B、两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小 C、第二个低点出现后即开始放量收阳线

D、在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认 24、形态理论中圆弧顶形态的特征有（）。 A、股价出现在相对高位

B、股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓

C、经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低 D、成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象 25、形态理论中圆弧底形态的特征有（）。

A、圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态 B、往往要耗时几个月甚至更长时间 C、股价下跌到低位，成交量很小

D、在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形 26、形态理论中头肩顶形态的特征有（）。

A、头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个 B、成交量方面则出现依次下降的局面

C、这是一个长期趋势的转向形态，通?br> D、嵩谛苁械木⊥烦鱿?br> E、当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨

27、形态理论中头肩底形态的特征有（）。

A、急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷

B、第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷

C、第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底

D、自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加 28、形态理论中对称三角形形态的特征有（）。

A、在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。

B、变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。

C、当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。 D、在跌破颈线位后会有一个反抽

29、波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。 A、比例 B、时间 C、形态 D、位置

30、波浪理论考虑的因素主要有（）。 A、股价走势所形成的形态

B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C、完成某个形态所经历的时间长短 D、以上都对参考答案： 1、a 2、d 3、d 4、b 5、b 6、acd 7、abcd 8、ac 9、c 10、d 11、d 12、d 13、a 14、bc 15、ac 16、bc 17、abc 18、bcd 19、c

20、b 21、abc 22、acd 23、acd 24、abcd 25、abcd 26、abd 27、abc 28、abc 29、c 30、abcd

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第12章

1、利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 A、夏普 B、格兰维尔 C、格林特 D、艾略特

2、短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。

A、绝对交叉 B、黄金交叉 C、死亡交叉 D、相对交叉

3、股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（）。 A、绝对交叉 B、黄金交叉 C、死亡交叉 D、相对交叉 4、当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。 A、高开 B、跳空 C、背驰 D、反弹

5、相对强弱指标的应用法则包括（）。 A、根据RSI的取值大小判断行情

B、两条或多条RSI曲线的联合使用 C、从RSI的曲线形状判断行情

D、从RSI股价的背离方面判断行情

6、根据技术分析指标理论，关于威廉指标说法正确的是（）。 A、（3 B、4

C、是）WMS值越大，当日股价相对位置越低 D、WMS值越小，当日股价相对位置越低 E、WMS值越大，当日股价相对位置越高参考答案： 1、b 2、b 3、c 4、c 5、abcd 6、ad

关闭

《证券投资学》随堂随练返回目录

第13章

1、一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。 A、应与追求收益最大化相适应 B、应与风险承受能力相适应 C、应与管理者的经营目的相适应 D、应与投资的多元化相适应

2、以下哪种风险不属于系统风险（）。 A、政策风险 B、周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险

3、预期收益水平和风险之间存在（）关系。 A、正相关 B、负相关 C、非相关 D、不存在

4、马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（）。 A、投资利润