职业健康安全管理内审工作报告

2010年OHSMS第Ⅱ次管理评审会议输入材料之一

关于2010年度OHSMS内部审核情况的报告

根据GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》和《内部审核控制程序》的要求，人事处拟定了2010年度OHSMS审核计划表，2010年3月16日经管理者代表审核、最高管理者批准了该计划，依据年度审核计划的安排，2010年度的内审工作为2次，2010年7月5日经管理者代表同意、最高管理者批准，成立了黄钟强为组长的OHSMS审核工作组（因工作需要2011年1月份的审核组长由我担任），管理者代表分别于2010年7月5日和2011年1月22日批准了内部审核的实施计划，根据实施计划的安排内审组分别于2010年的7月9日至7月14日、2011年的1月17日至1月19日开展了内部审核活动，现对内部审核工作作简单回顾：

一、内部审核情况的总体回顾

2010年7月9日至7月14日，审核组开展了本年度的第Ⅰ次审核，审核涉及20个部门和17个要素，审核活动共开具2项不符合，具体为人事处1项（4.4.6）、环境监测室1项（4.4.6），类型均为实施性不符合。

审核组积极评价了体系的运行活动，在该次内审中发现诸如消防器材的点检、危险化学品的控制、自制拖线板等管理工作，相关部门都能按照体系文件的要求，执行到位，这些情况表明上次内审开出的不符合项纠正措施是彻底的，预防措施是有效的。

针对审核中出现的不足，内审组在第一次内审末次会议上提出了体系需要重点关注的三个方面：一是体系管理部门对体系的顶层策划工作，有所滞后，监管工作不够到位；二是个别职能部门安全管理职责缺位，主体责任意识不强，影响体系运行质量；三是个别部门自我完善机制没有真正建立起来，问题的纠正和预防的措施不够充分，极个别问题有返潮现象。

审核组开具的2个不符合项分别由责任部门人事处、环境监测室，按照内审组的要求于2010年8月6日之前实施完成了纠正和预防措施，经内审员验证后顺利关闭。

2011年1月17日至1月19日，审核组开展了年度的第Ⅱ次审核，审核涉及9个部门和17个要素，本次审核活动共开具2项不符合，具体为科技处1项（4.2.1）、元器件1项（4.2.6）、元器件研究室（4.4.2），类型均为实施性不符合。内审组在第二次内审末次会议上提出三个方面的改进要求，一是安全责任主体意识有待提高；二是体系运行存在薄弱环节；三是安全监管时效性需要进一步加强。

审核组开具的2个不符合项分别由责任部门科技处、元器件研究室2011年2月20日，按照内审组的要求于2010年8月6日之前实施完成了纠正和预防措施，经内审员验证后顺利关闭。

二、内部审核工作的分析

综合2010年开展的审核工作，我们认为审核工作体现出了推动、保证体系建设的保障功能要求，关注了体系文件对全所安全生产管理的持续适宜性。我们注重文件、记录的要求，更致力于体系运行的流畅和体系运行控制的有效，更加关注通过体系的持续运行和持续改进，不断提升体系辨识重点危险源，消除重要风险，实现体系目标的能力，审核活动中我们还充分考虑了与以往审核工作的衔接，以确保审核工作的延续性和一致性。

我们认为审核活动达到了内审工作自我发现、自我纠正、自我完善的目的，为寻求途经、持续改进，提供依据，明确了方向，现行内部审核控制程序以及审核配套的文件是适宜的，符合我所当前安全生产管理的现状，内审员在审核工作过程中采取以部门为主的审核方法，以抽样检查、查阅记录、现场观察、提问和交谈相结合的审核方式，基本适宜，能反映出体系运行的整体状况，审核抽取的样本比例合理、代表性、信息涵量充分，通过对样本的分析，审核员能够评判出体系运行的实际状况。

2010年度审核活动共开出了4个不符合项，要素分布为： 4.5.1绩效测量和监视要素以及4.4.6运行控制要素。我们分析后认为，存在的问题主要在以下二个方面：一是随着OHSMS的持续历久运行，极个别部门对学习和理解体系文件存在着意识松懈和疲劳心理，极个别部门的安全责任人没有将OHSMS建设，切实摆在“安全第一”的重要位臵，表现在个别安全责任人责任制贯彻落实不够到位，对运行中出现的新情况、新问题自主管理、能动管理不够，没有按照“三定四不推”的要求解决遇到的问题，没有很好的追求持续改进以及动态管理的一面；二是个别部门对不符合现象没有从举一反三的角度深挖问题的根源，造成极个别低层次问题反复出现，比如习惯性违章开展了近四、五年取得了明显成效，但是极个别习惯性违章现象仍然屡禁不止。

综合本次的审核工作我们认为，审核工作发挥了标准4.5.4作为监控体系运行的保障要素的作用，为自查、自纠、完善体系发挥了助手和参谋的作用。

三、去年管理评审改进建议落实情况

去年管理评审会议，内审报告中提出了，“希望提高职工的安全意识，提高安全管理人员的专业素养和专业能力。”人事处在今年的工作中协同相关部门组织全所职工开展了“安康杯”等知识竞赛活动，推动职工安全意识的提高，对安全管理人员进行了注册安全工程师的培训，主要安全管理人员取得了注册安全工程师执业资格。

四、下一阶段有关审核工作的思考

内审作为体系日常运行的保障性措施，目前一年二次的审核方法，频度低，强度大，建议适时考虑滚动审核的方法，对重点部门、重点危险源，加大审核检查的频次，做到点面结合，这样可以将运动式的审核检查，分散在季度为节点的日常管理中，形成平稳的安全监管长效机制，形成安全监管工作全天候高压态势。

内审组长：王伟勇

2011/2/28

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