Digpjb2010证券市场基础知识全真模拟试卷（三）-答案解析

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰

戈尔

证券市场基础知识全真模拟试卷(三) 单项选择题

本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求

1、()是股票价格的基石。

A.市场供求关系

B.股份公司的经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素 【正确答案】：

B

【答案解析】：

股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。 2、中国投资有限责任公司于()年成立，被视为中国主权财富基金的开端。

A.2000 B.2002 C.2005 D.2007 【正确答案】：

D

【答案解析】：

中国投资有限责任公司于2007年成立，被视为中国主权财富基金的开端，考生须记忆。

3、美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票 【正确答案】：

C

【答案解析】：

美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始，是因为独立战争中美国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。 4、()是社会福利网的最后一道防线。

A.社会保险 B.社保基金 C.社会保险基金

D.全国性社会保障基金 【正确答案】：

D

【答案解析】：

全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，主要用于支付失业救济和退休金。

5、股票、公司债券及商业票据都属于()。

A.公司证券 B.金融证券 C.政府证券 D.上市证券 【正确答案】：

A

【答案解析】：

股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，所以A选项正确。

6、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。

A.参与优先股 B.非累积优先股 C.可赎回优先股 D.累计优先股 【正确答案】：

B

【答案解析】：

累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。 7、证券市场上最广泛的投资者是()。

A.个人投资者 B.银行投资者 C.政府投资者 D.机构投资者

【正确答案】：

A

【答案解析】：

证券投资者包括机构投资者和个人投资者，其中个人投资者是证券市场上最为广泛的投资者。

8、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的()特征。

A.风险性 B.收益性 C.流动性 D.参与性 【正确答案】：

D

【答案解析】：

股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。 9、汇率风险中最常见而且最重要的风险是()。

A.商业性汇率风险 B.债权债务风险 C.储备风险

D.贸易性汇率风险 【正确答案】：

A

【答案解析】：

商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。 10、影响股票市场价格的最直接因素是()。

A.清算价值 B.每股净资产 C.供求关系 D.政治因素 【正确答案】：

C

【答案解析】：

供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。 11、下面说法正确的是()。

A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D.中央银行放松银根会使股票价格上升

【正确答案】：

D

【答案解析】：

中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率、降低再贴现率、通过公开市场业务卖出大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票价格上升。 12、最普通、最常见的股票是()。

A.优先股票 B.普通股票 C.无面额股票 D.无记名股票 【正确答案】：

B

【答案解析】：

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

13、未知价计算法中的“未知价”是指()。

A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 【正确答案】：

B

【答案解析】：

未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。

14、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时．可以用货币出资，也可以()。

A.用经过评估后的其他形式资产出资 B.由国家授权 C.由行政划拨 D.用信誉担保 【正确答案】：

A

【答案解析】：

在认购股份时，发起人可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。 15、以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

A.相对法 B.综合法

C.加权法(拉氏指数) D.加权法(派许指数) 【正确答案】：

D

【答案解析】：

C选项中的加权法(拉氏指数)以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

16、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下．对甲候选人，该股东最多可以投()票。

A.1100 B.110 C.11000 D.11 【正确答案】：

C

【答案解析】：

累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。本题中，1000×11=11000。 17、武士债券的面值为()。

A.美元 B.日元

C.发行国货币 D.同际货币单位 【正确答案】：

B

【答案解析】：

武士债券(Samuraibonds)是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。所以B选项正确。

18、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

A.200万元 B.300万元 C.400万元 D.500万元 【正确答案】：

A

【答案解析】：

这是2008年4月29日财政部和中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中的规定。 19、公司申请其股票上市应有()记录。

A.最近3年连续盈利 B.3年盈利 C.5年盈利

D.最近5年连续盈利 【正确答案】：

A

【答案解析】：

这是《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定。 20、目前我国证券交易所一般以()竞价为主。

A.电脑 B.口头 C.书面 D.信函 【正确答案】：

A

【答案解析】：

电脑竞价是一个重要的概念。电脑竞价是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端．并通过计算机联机系统传给证券交易所的电脑主机；电脑主机接收后即进行配对处理。如有合适的双方，电脑主机便自动撮合成交。 21、我国股市一般采用()的委托有效期。

A.当天有效 B.约定日有效 C.撤销前有效 D.5日有效 【正确答案】：

A

【答案解析】：

交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。

22、威廉指标是()。

A.表示超买或超卖的 B.表示是强市或弱市的 C.表示多空力量对比的

D.表示趋势是上升还是下降的 【正确答案】：

A

【答案解析】：

这个指标是由LarryWillams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。

23、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。

A.欧式期权 B.美式期权

C.修正的美式期权 D.修正的欧式期权 【正确答案】：

C

【答案解析】：

修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权。

24、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

A.证券市场一体化 B.投资者法人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化 【正确答案】：

A

【答案解析】：

此题要求考生掌握国际证券市场发展的趋势及其含义。 25、长期国债是指偿还期限在()。

A.1年以上10年以下 B.5年以上 C.3年以上

D.10年或者10年以上 【正确答案】：

D

【答案解析】：

短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年以内；1年以上10年以下；10年或者10年以上。

26、中国人民银行从()年开始发行中央银行票据。

A.1997 B.1998 C.2000 D.2003 【正确答案】：

D

【答案解析】：

中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据。 27、开放式基金特有的风险是()。

A.管理能力风险

B.市场风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 【正确答案】：

D

【答案解析】：

开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C三个选项是所有基金共同的风险。

28、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为()。

A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.单位信托基金 D.集合基金 【正确答案】：

B

【答案解析】：

单位信托基金是英国和我国香港地区的称谓，日本和我国台湾地区称之为证券投资信托基金。

29、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A.做市商制 B.公司制 C.科层制 D.会员制 【正确答案】：

D

【答案解析】：

上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所都是按会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。 30、国际证券市场发展的恢复阶段是()。

A.20世纪初 B.1929～1933年

C.二战后至20世纪60代 D.20世纪70年代 【正确答案】：

C

【答案解析】：

证券市场发展的几个阶段，考生须了解。

31、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A.普通股东、优先股东、债权人 B.债权人、普通股东、优先股东 C.债权人、优先股东、普通股东 D.优先股东、普通股东、债权人 【正确答案】：

C

【答案解析】：

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。

32、股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种()。

A.物权凭证 B.债权证券 C.综合权利证券 D.收益证券 【正确答案】：

C

【答案解析】：

股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。

33、他国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A.股票 B.股票期权 C.权证 D.存托凭证 【正确答案】：

D

【答案解析】：

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。

34、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A.混业经营、集中管理 B.混业经营、分业管理 C.分业经营、分业管理 D.分业经营、统一管理 【正确答案】：

C

【答案解析】：

我国《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

35、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A.伦敦证券交易市场 B.纽约证券交易市场 C.纳斯达克证券交易市场 D.法兰克福证券交易市场 【正确答案】：

C

【答案解析】：

C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。

36、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做()。

A.建业股息 B.负债股息 C.财产股息 D.股票股息 【正确答案】：

B

【答案解析】：

债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息叫做负债股息。 37、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具 C.OTC交易的衍生工具 D.独立衍生工具 【正确答案】：

C

【答案解析】：

OTC交易即柜台交易。

38、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

A.财务顾问业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 【正确答案】：

B

【答案解析】：

此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。

39、有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A.30个以下 B.50个以下 C.30个以上 D.50个以上 【正确答案】：

B

【答案解析】：

我国《公司法》第24条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

40、公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时，应当在2个月内召开()。

A.股东年会 B.临时股东大会 C.董事会会议 D.监事会会议 【正确答案】：

B

【答案解析】：

这是我国《公司法》第101条的规定。 41、凭证式债券是()。

A.具有标准格式实物券面的债券 B.债权人认购债券的收款凭证

C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 【正确答案】：

B

【答案解析】：

A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。 42、欧洲债券也被称为()。

A.外国债券 B.国际债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 【正确答案】：

D

【答案解析】：

此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式(外国债券和欧洲债券)混淆。

43、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。

A.上证30指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数 【正确答案】：

C

【答案解析】：

考生还应该了解深圳综合指数的计算方法：以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期，以计算日股份数为权数进行加权平均计算。

44、我国基金的托管费率为()。

A.0．1％ B.0．2％ C.0．25% D.0．5％ 【正确答案】：

C

【答案解析】：

托管费年费率国际上通常为0．2％左右，美国一般为O．2％，我国内地及台湾、香港则为0．25％。

45、我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为()年。

A.1 B.2 C.3 D.5

【正确答案】：

D

【答案解析】：

我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为5年。 46、中国证券业协会于()成立。

A.1990年12月 B.1991年7月 C.1991年8月 D.1993年5月 【正确答案】：

C

【答案解析】：

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是具有独立法人地位的行业自律性组织。

47、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。

A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 【正确答案】：

B

【答案解析】：

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。 48、设立基金管理公司应该具备的条件不包括()。

A.主要股东注册资本不低于三亿元人民币 B.有符合要求的营业场所

C.注册资本不低于一亿元人民币

D.有符合我国《基金法》和《公司法》规定的章程 【正确答案】：

C

【答案解析】：

注册资本不低于一亿元人民币 49、银行本票是一种()。

A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.凭证证券 【正确答案】：

C

【答案解析】：

货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。 50、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。

A.拥有剩余资金 B.盈利

C.弥补资金的不足 D.宏观调控 【正确答案】：

D

【答案解析】：

中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。

51、在我国，证券交易所的设立和解散由()决定。

A.全国人民代表大会 B.国务院

C.中国人民银行 D.中国证监会 【正确答案】：

B

【答案解析】：

这是我国《证券法》规定的。

52、1790年，美国第一个证券交易所一一()成立。

A.华尔街交易所 B.费城交易所 C.纽约交易所 D.波士顿交易所 【正确答案】：

B

【答案解析】：

费城交易所

53、如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现()。

A.股票是要式证券 B.股票是资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是有价证券 【正确答案】：

A

【答案解析】：

股票是要式证券，应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 54、股票的账面价值即()。

A.股票的实际资产价值 B.股票的清算价值 C.股票的内在价值 D.股票的票面价值 【正确答案】：

A

【答案解析】：

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的世纪资产的价值。

55、反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是()。

A.证券市值／GDP

B.证券市值／GNP C.股票市值／GDP D.股票市值／GNP 【正确答案】：

A

【答案解析】：

反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值／GDP)的提高。 56、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的()。

A.保证金制度 B.无负债结算制度 C.限仓制度 D.集中交易制度 【正确答案】：

B

【答案解析】：

无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市场风险。 57、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并小能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。

A.信用风险 B.市场风险 C.系统风险 D.基差风险 【正确答案】：

D

【答案解析】：

基差风险

58、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为()。

A.实值期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.卖出期权 【正确答案】：

A

【答案解析】：

市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。

59、()是债券的发行者、债券的发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

A.外国债券 B.欧洲债券 C.龙债券 D.武士券 【正确答案】：

B

【答案解析】：

考生要注意区分欧洲债券和外国债券的概念，外国债券的发行人属于一个国家，而债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。 60、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是()。

A.道琼斯指数 B.金融时报指数 C.NASDAQ指数 D.日经指数 【正确答案】：

A

【答案解析】：

道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。

多项选择题

本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求

1、买入期权又称为()。

A.看涨期权 B.看跌期权 C.认购权 D.认沽权 【正确答案】：

[A, C]

【答案解析】：

买入期权、看涨期权、认购权是同一个概念；卖出期权、看跌期权、认沽权是同一个概念。

2、下面关于资产证券化的说法正确的是()。

A.资产证券化是以企业为基础发行证券

B.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

C.资产证券化可以将流动性较低的资产转化为流动性较高的资产 D.资产证券化可以改善资产质量 【正确答案】：

[B, C, D]

【答案解析】：

传统的证券是以企业为基础，所以A选项不正确。 3、2006年以来我国资产证券化业务的特点是()。

A.发行规模大幅增长 B.发行主体增多

C.机构投资者范围增加 D.二级市场交易十分活跃 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

目前我国的资产证券化产品投资主体是机构投资者，市场流动性不足，二级市场的交易尚不活跃，所以D选项不正确。 4、证券发行市场由()构成。

A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券交易所 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

证券交易所主要在证券交易市场(二级市场)发挥作用，为已经公开发行的证券提供流通转让的机会。所以D选项不正确。 5、按是否能够提前偿还，债券可以分为()。

A.可赎回债券 B.不可赎回债券 C.抵押债券 D.信用债券 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

抵押债券和信用债券是根据是否有财产担保进行的分类。 6、股票发行的定价方式可以是()。

A.一般询价 B.上网竞价 C.累计投标询价 D.协商定价 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

股票发行的定价方式有A、B、C、D四种。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

7、证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。

A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.资产评估机构 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所所、证券信用评级机构等)。

8、下列()股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

A.H股 B.N股 C.A股 D.B股 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

H股、N股和B股都是外资股，体现了中IN证券业的对外开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股；B股是境内上市外资股。 9、优先股的特征有()。

A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定

D.剩余资产分配优先 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股的特点是：股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。 10、普通股股东的权利有()。

A.公司重大决策参与权 B.公司资产收益权 C.剩余资产分配权 D.优先认股权 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

普通股股东的权利有：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利(如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权)。 11、无记名股票的特点是()。

A.股东权利属于股票持有人 B.认购者缴足股款才能领取股票 C.转让相对简便 D.安全性较差 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

按照是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。无记名股票的特点有：股东权利属于股票的持票人；认购时要一次性缴纳出资；转让相对简便；安全性较差。

12、以下上市公司中，()运用ADR在国际市场筹资。

A.中石化 B.仪征化纤 C.马鞍山钢铁 D.中芯国际 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

我国也有公司在美国发行ADR，包括轮胎橡胶、氯碱化工、二纺机、深深房、东方航空、青岛啤酒等公司发行的一级ADR，中国华能国际、中石油、上海石化、中芯国际、中石化、盛大网络等公司发行的三级ADR，以及马鞍山钢铁、庆铃汽车、中海发展、仪征化纤等公司发行的144A规则下的ADR。

13、我国的境外上市外资股的特点有()。

A.以人民币标明面值 B.以美元标明面值 C.记名股票的形式 D.不记名股票的形式 【正确答案】：

[A, C]

【答案解析】：

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它采用记名股票的形式，以人民币表明面值，以外币认购。

14、根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当满足()条件。

A.风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 15、我国的外资股包括()。

A.红筹股 B.蓝筹股

C.境内上市外资股 D.境外上市外资股 【正确答案】：

[C, D]

【答案解析】：

红筹股在境外注册、管理，属于香港公司或者海外公司，所以不是我国的外资股；蓝筹股是指最有实力、最活跃的股票，蓝筹股也不是我国的外资股。

16、对冲基金的特点是()。

A.投资效应的高杠杆性 B.投资活动的复杂性 C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

对冲基金即HedgeFund，其宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 17、我国的国际债券主要包括()。

A.政府债券 B.固定利率债券 C.金融债券

D.可转换公司债券 【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

固定利率债券不属于我国发行的国际债券，我国发行的国际债券只有ACD。

18、下面选项中，()会影响期权价格。

A.协定价格与市场价格 B.权利期间 C.利率

D.基础资产价格的波动性 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

A、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。

19、影响债券偿还期限的因素主要有()。

A.资金使用方向 B.市场利率变化 C.债券发行主体 D.债券变现能力 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

发行主体一般不会影响债券的偿还期限。 20、下列属于证券投资基金的特点的有()。

A.集合投资 B.安全 C.专业理财 D.分散风险 【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

安全性是债券的特征。

21、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。

A.交易场所和交易组织形式不同

B.交易的监管程度不同

C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定 D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

应该把C选项改为“金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定”。

22、保证期货交易正常进行的规则包括()。

A.集中交易制度

B.结算所和无负债结算制度 C.限仓制度 D.大户报告制度 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

考生还应掌握这些制度的具体含义。保证期货交易正常进行的规则还包括：标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、每日价格波动限制及断路器规则等。

23、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是()。

A.公司债券的期限在1年以上

B.公司股本总额不少于3000万元人民币

C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

B选项是股份有限公司申请股票上市的条件。 24、场外交易的特点有()。

A.是一个分散的无形市场 B.组织方式是做市商制度 C.以议价方式进行证券交易 D.管理比证券交易所严格 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。 25、指数基金的优势包括()。

A.为投资者降低“门槛” B.费用低廉

C.风险较小

D.可作为避险套利的工具 【正确答案】：

[B, C, D]

【答案解析】：

指数基金还具有一个优势：在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可为股票投资者提供比较稳定的投资回报。 26、下列关于内幕交易的说法正确的是()。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10％属于内幕信息

B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制

C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息

D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 【正确答案】：

[C, D]

【答案解析】：

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30％才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。 27、下列()属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事

C.持有公司3％股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

C选项应该改为持有公司5％以上股份的股东。 28、下面关于我国证券交易所的说法中正确的是()。

A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人 B.我国的证券交易所的组织形式是会员制

C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会

D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

我国的证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以C选项不正确。 29、在我国，证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行 C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以我国制定严格的法律法规对其进行管理。

30、证券登记结算机构的职能包括()。

A.证券账户、结算账户的设立 B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D.受发行人委托派发证券权益 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

C选项为证券服务机构的职能。 31、主要的衍生证券投资基金包括()。

A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.认沽权证基金 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

这种基金风险较大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。 32、在下面哪些情况下，证券交易所可以决定临时停市?()

A.为维护证券交易的正常秩序 B.因不可抗力的突发事件 C.当日股指跌幅达5％

D.出现连续三日达到跌幅限制的股票 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

这是《证券法》第114条的规定。

33、证券交易所应当从其收取的()中提取一定比例的金额设立风险基金。

A.交易费用 B.会员费

C.席位费 D.印花税 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

这是《证券法》第116条的规定。 34、证券买卖委托书的内容必须包括()。

A.证券名称 B.价格幅度 C.买卖数量 D.出价方式 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

证券名称 价格幅度 买卖数量 出价方式 35、不得投资于流通受限证券的有()。

A.货币市场基金 B.中期债基金 C.长期债基金 D.期货基金 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券。 36、证券公司接受客户的委托买卖证券时()。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

证券公司在从事经纪业务不可以接受客户的全权委托，所以D选项不正确。

37、修正的美式期权也叫做()。

A.百慕大期权 B.大西洋期权 C.欧式期权 D.互换期权 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。

38、我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中‘‘两个不变”是指()。

A.中小企业板块的监控系统与主板相同 B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同

C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 【正确答案】：

[C, D]

【答案解析】：

考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

39、非流通国债的特征是()。

A.不允许在流通市场上交易 B.不能自由转让

C.投资者可以自由转让 D.投资者可以自由认购 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

C、D两个选项是流通国债的特点。

40、取得从业资格的人员申请执业证书应当符合的条件是()。

A.已被证券机构聘用

B.最近3年内未受到刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 D.品行端正，具有良好的职业道德 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

已被证券机构聘用 最近3年内未受到刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 品行端正，具有良好的职业道德 41、按基金的投资标的不同，证券投资基金可分为()。

A.开放式基金 B.国债基金 C.股票基金 D.货币市场基金 【正确答案】：

[B, C, D]

【答案解析】：

A选项中的开放式基金是按照基金的运作方式来分类的。 42、公司合并可以采取()方式。

A.吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D.分立合并 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。二个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

43、直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得()。

A.负债总额达到净资产的50％

B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚 C.累计亏损达到注册资本的50％ D.资不抵债或不能清偿到期债务 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

这是中国证监会发布的《证券公司管理办法》的规定。

44、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。

A.外国机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3 【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员”。

45、无面额股票的特点有()。

A.发行或转让价格较灵活 B.便于股票分割

C.注明它在公司总股本中所占的比例

D.为股票发行价格的确定提供依据 【正确答案】：

[A, B]

【答案解析】：

C和D选项属于有面额股票的特征。

46、从200l年2月开始，B股的投资者可以是()。

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

从2001年2月开始我国开始对境内投资者开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项。 47、下述说法正确的有()。

A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B.基金有封闭式和开放式之分

C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D.开放式基金的基金份额总额不固定 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以C选项不正确。

48、下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是()。

A.期货购买者 B.期权出售者 C.期权购买者 D.期货出售者 【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

期货交易双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权购买者潜在盈利无限大，期权卖方的潜在损失无限大。 49、下述说法正确的有()。

A.证券交易所本身不持有证券 B.证券交易所决定证券交易的价格 C.证券交易所为交易双方成交创造条件 D.证券交易所对交易双方进行监督

【正确答案】：

[A, C, D]

【答案解析】：

证券交易所不决定证券交易的价格，所以B选项不正确。 50、基金财产不得用于()。

A.承销证券

B.买卖其他基金份额 C.从事内幕交易

D.向他人贷款或提供担保 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

关于证券投资基金的投资限制，考生应熟悉。 51、利率衍生工具主要包括()。

A.远期利率协议 B.利率期货 C.利率期权 D.利率互换 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

远期利率协议 利率期货 利率期权 利率互换 52、金融互换交易的具体类型主要有()。

A.货币互换 B.利率互换 C.股权互换 D.信用违约互换 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为A、B、C、D四种。 53、按照金融创新工具的功能来划分，金融创新可分为()。

A.风险管理型创新 B.增强流动型创新 C.信用创造型创新 D.股权创造型创新 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

风险管理型创新 增强流动型创新 信用创造型创新 股权创造型创新 54、政府发行实物国债，是因为()。

A.货币经济不发达，实物交易占主导地位 B.用于建设项目

C.虽然货币经济为主，但币值不稳定 D.弥补预算赤字 【正确答案】：

[A, C]

【答案解析】：

需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。

55、按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。

A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 【正确答案】：

[A, B, C, D]

【答案解析】：

除了ABcD四个选项，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具。

56、美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对()的最高利率限制。

A.活期存款 B.定期存款 C.储蓄存款 D.长期贷款 【正确答案】：

[B, C]

【答案解析】：

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。 57、在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

A.负责ADR的注册和过户

B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C.协调ADR持有者和发行公司的一切事宜 D.负责保管ADR所代表的基础证券 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

D选项属于托管银行的义务。 58、下列()为实值期权。

A.标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权 B.标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权 C.标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权 D.标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权 【正确答案】：

[A, D]

【答案解析】：

B、C选项的内在价值为O，属于虚值期权。

59、按基础工具来划分，金融期货主要有三种类型()。

A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.债券期货 【正确答案】：

[A, B, C]

【答案解析】：

债券期货隶属于利率期货。 60、非系统风险包括()。

A.经营风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.财务风险 【正确答案】：

[A, B, D]

【答案解析】：

购买力风险属系统风险。

61、拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

判断题

本大题共60小题，每小题1分，共60分。

1、中国证券业协会的权利机构是监事会。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。 2、上市公司董事会成员中应有l／3以上的独立董事。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

股份公司的派息政策直接影响股价。

3、每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价波动最大的阶段。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

股份公司的派息政策有直接影响股份。 4、以股票的形式派发的股息叫做股票股息。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

5、私募证券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

考生还应掌握私募证券的特点及公募证券的概念和特点。 6、证券市场是财产权利直接交换的场所。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券，它们本身是一定量财产权力的代表，所以，证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。

7、金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或者负债的风险结构。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

8、我国的银行问债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

9、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。

10、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会做出决议。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

11、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

体现了两者在基金份额交易方式上的不同，考生还应掌握两者的其他区别。

12、我国社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。()

【正确答案】：

Y

【答案解析】：

在大部分国家，社保基金分为两种：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。在我国，社保基金由两部分组成：一是社会保障基金，二是社会保险基金。

13、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。 14、投资公司的注册资本可以在3年内分期缴清出资。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

投资公司的注册资本可以在5年内分期缴清出资。

15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

16、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。 【正确答案】：

N

【答案解析】：

在我国，有面额股票的发行价可以高于或者等于票面金额，但不能低于票面金额。

17、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

优先股股东不享有公司经营决策参与权。 18、优先股收益一般高于普通股。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

优先股收益率固定，而普通股收益随公司业绩而变动，无法明确得出二者哪一个高。

19、外资股单指境外上市外资股。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 20、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

境外上市外资股以人民币标明面值。 21、公债的最初功能是筹措基本建设资金。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

公债的最初功能是弥补财政赤字。

22、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

保证公司债是由第三方作为担保人的债券。

23、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票，又与一般债券不同，其利息只有在公司有盈利时才支付。 24、欧洲债券是外国债券的一种。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

欧洲债券是国际债券的一种，但不属于外国债券。

25、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

证券投资基金是间接投资方式。

26、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

封闭式基金的价格受供求影响，并不必然反映基金净资产值。

27、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()

【正确答案】：

N

【答案解析】：

开放式基金的交易的赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费。

28、股票只是通过转让、出售才能变现。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

股票持有人虽然不能直接从股份公司退股，但可以在股票交易市场上很方便地卖出股票来变现。

29、我国《公司法》规定，无记名股票持有人可以出席股东大会会议。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 30、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

虚拟资本的运动与实际资本的运动是相互独立的，二者总额经常偏离。 31、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，因而给它的持有者带来股息红利。

32、设立证券登记结算公司，自有基金不少于5亿元。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

设立证券登记结算公司，自有基金不少于2亿元。 33、股东大会上的表决权是一人一票。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

股东表决权的大小由其所持有的股票份数决定。

34、封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

35、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

36、证券交易所管理人员不得开立股票账户。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

37、新股发行上市当日无涨跌停板制度。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

38、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

39、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

股东对公司财产并无直接支配权，所以股票并不是物权凭证。 40、国有法人股的股权性质属于国有股权。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

()

U

41、债券是体现债权债务关系的法律凭证。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的凭证。

42、董事会是自营业务的最高决策机构。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资动作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。

43、证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

证券公司经营投资咨询业务的注册资本最低要求是5000万元人民币。 44、契约型基金不是法人。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

公司型基金才是法人。

45、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

相当于在交易的同时发现了金融现贷基础工具(或金融变量)的未来价格。

46、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

会员大会是权力机构，理事会是决策机构。

47、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行，日本和我国称为证券公司，以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业经营，通常由银行设立公司从事证券业务。

48、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

49、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

U

50、商业汇票属于货币证券。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

货币证券还包括商业本票、银行汇票、银行本票和支票。 51、美国第一个证券交易所是在费城成立的。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

费城证券交易所是美国于1790年成立的第一个证券交易所。 52、封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

53、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。

54、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

契约型基金是依据基金契约营运基金的。

55、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 56、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

金融期货中最早出现的是外汇期货。

57、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。() 【正确答案】：

N

【答案解析】：

利率期货最早出现在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)。 58、多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

多头套期保值，是指持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨而给自己带来经济损失，于是买入期货合约。

59、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。() 【正确答案】：

Y

【答案解析】：

一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。

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