2012年证券从业资格考试最新考试试题库

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1、下列属于董事会的职权的是（ ）。

A．对发行公司债券作出决议

B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．决定公司的经营方针和投资计划

2、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

3、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。

A．证券交易所

B．托管机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会

4、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

6、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C．有限责任公司可以不设置监事会

D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。

A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

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9、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A．1

B．2

C．3

D．4

10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。

A．第三方存管机构

B．证券公司

C．中央银行

D．证监会

11、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

13、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

14、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

15、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

16、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

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B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

17、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。

A．处以违法所得10倍的罚款

B．情节严重的，责令关闭

C．没有违法所得的，处以3万元的罚款

D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

18、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

19、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

20、下列选项中，不正确的是（ ）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

21、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。

A．营业执照

B．公司章程

C．税务登记证

D．财务会计报告

22、下列选项中，不正确的是（ ）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

23、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

24、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C．有限责任公司可以不设置监事会 。 ）

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D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

25、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

26、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

27、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。

A．3

B．5

C．7

D．10

28、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．融资专用资金账户

29、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

30、下列选项中，不正确的是（ ）。

A．合伙企业可以担任基金管理人

B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C．设立公司必须依法制定公司章程

D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

31、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。

A．处以违法所得10倍的罚款

B．情节严重的，责令关闭

C．没有违法所得的，处以3万元的罚款

D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

32、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

33、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A．月

B．年

C．季

D．周

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/fnun.html