2020年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷B卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… D、10

2020年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 4、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年

5、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 2、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ） A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 3、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A、2 B、3 C、5 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓

6、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A、30% B、50% C、100% D、150%

7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户 C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户

8、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理

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D、业务管理

9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门

10、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会

11、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。

A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

12、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1 B、2 C、3 D、6

13、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

14、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构

15、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3 B、5 C、7

D、10 16、（ ）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

17、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间

18、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司

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赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）

A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格

19、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）

A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员

20、期货业协会的权力机构是（ ）

A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长

21、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营

22、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准

23、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易

24、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金

25、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会

26、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2 B、3 C、5

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D、10

27、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天 B、3个工作日 C、一周

D、一个月

28、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油

29、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日 B、10日 C、15日

D、30日

30、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）

A、5900 B、5700 C、6300 D、6100

31、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

A、2 B、3 C、5 D、7

32、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）

A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表

33、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）

A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权

34、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所

35、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）

A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

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D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

36、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

37、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）

A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司

38、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）

A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门

39、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

40、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）

A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万

D、3万以下

41、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告

42、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 43、期货合约是由（ ）统一制定的。

A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会

44、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。

A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效

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45、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

50、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 A、5个 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B、7个 46、股指期货的交割方式是（ ）

C、10个 A、以某种股票交割 D、15个

B、以股票组合交割 51、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）

C、以现金交割 A、相互混合、统一管理 D、以股票指数交割

B、相互独立、分级管理 47、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进C、相互独立、分别管理 或者更换。

D、相互混合、分级管理

A、交易软件、财务软件 52、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）

B、杀毒软件、财务软件 A、中金所 C、结算软件、杀毒软件 B、期货公司 D、交易软件、结算软件

C、证券公司 48、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

D、证监会

A、每周交易闭市 53、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。

B、每年财务结算 A、会员 C、每次交易完成 B、客户 D、每日交易闭市

C、期货公司 49、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关D、期货交易所

法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）

54、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（A、必须经中国证监会批准 经中国证监会批准延长的除外。

B、必须经中国证监会备案

A、1个交易日 C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

B、2个交易日

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），但C、3个交易日 D、5个交易日

55、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

56、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下

57、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）

A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出

58、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务

D、咨询业务

59、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）

A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零

60、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率

61、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3 B、5 C、8 D、10

62、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理

D、出市代表

63、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度

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C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度

64、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4

65、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）

A、50% B、80% C、100% D、120%

66、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

67、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料 68、期货业协会的性质是（ ）

A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关

D、社会团体法人

69、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）

A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

70、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

71、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年

72、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长

73、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A、8% B、10% C、12% D、15%

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74、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司

75、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）

A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱

76、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。

A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货

77、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会

78、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2 B、3 C、4

D、5

79、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨

80、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）

A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构

2、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方

3、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。

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A、客户保证金 8、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。B、风险准备金 甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ） C、自有资金

A、认定合同无效 D、客户准备金

B、公司承担15万元亏损 4、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ） C、甲某承担15万元亏损

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50% D、甲某承担30万元亏损

B、变更控股股东、第一大股东

9、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。 C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的

A、设立 D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

B、变更分支机构 5、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、C、分支机构终止 G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理D、营业部亏损

条例》规定的是（ ） 10、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（A、挪用客户保证金 A、划转期货保证金 B、未能有限控制投资风险 B、代理客户从事期货交易 C、从事期货自营业务 C、收付期货保证金 D、为股东提供融资

D、存取期货保证金

6、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） 11、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）

A、融资 A、会员资格的取得条件和程序 B、服务 B、会员资格的变更条件和程序 C、担保 C、对会员的监督管理

D、咨询

D、会员违规、违约行为处理办法 7、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） 12、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务 A、期货经纪业务 B、组织并监督交易、结算和交割 B、期货投资咨询业务 C、为期货交易提供集中履约担保 C、期货资产管理业务 D、设计合约，安排合约上市

D、期货存贷款业务

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