《期货法律法规》全真试题

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国设立期货交易所，由（d ）审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（d ）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（d ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（b ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ b ）。 A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ c ）内做出批准或者不批准的决定。 A．20日 B．30日 C．2个月 D．3个月

7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ a ）承担。 A．该客户

B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例

D．期货交易所和该客户共同连带

8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（ b ）。 A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权

9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（ c ）。 A．期货交易所

B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 （ d ）制定。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国务院财政部门

11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ d ）。 A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ c ）内报告中国证监会。 A．3 日 B．5日 C．10日 D．30日

13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（d ）。 A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（ d ）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ d ）人。 A．3 B．5 C．7 D．15

16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不

低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（d ） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

17.期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（d ） A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ b ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ d ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20

20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（b ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A．3% B．5% C．7% D．15%

21.下列选项中属于期货从业人员的是（d ）。 A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

22.（ a ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

23.（ b ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．中国银监会 B．中国证监会

C．期货交易所 D．期货业协会

24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 （ a ）以上学历。 A．专科 B．本科 C．硕士 D．博士

25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（a ）年。 A．1 B．2 C．3 D．5

26.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（b ）名推荐人的书面推荐意见。 A．1 B．2 C．3 D．5

27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 （b ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A．15 B．30 C．45 D．60

28.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ b ）家公司兼任董事、监事。 A．1 B．2 C．3 D．5

29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ a ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D． 15

30.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ a ）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A．3万 B．5万 C．10万

D．15万

31.证券公司应当每（ c ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年

32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（d ） A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ d ）元。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ c ）内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

35.期货公司应当聘请（ d ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A．会计师事务所 B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（a ）进行风险调整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整

37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ b ）。

A．重新进行预计负债确认 B．相应核减净资本金额 C．相应增加净资本总额 D．相应增加风险准备金

38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（b ）万元。

A．100 B．300 C．500 D．1500

39.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（c ）年。 A．1 B．3 C．5 D． 10

40.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ a ）。 A．现场检查 B．监管谈话 C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ d ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正

42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（c ）个工作日内向协会报告。 A．5 B．7 C．10 D．15

43.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ d ）拒绝受理从业人员资格申请。 A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ d ）。

A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先

D．确保投资者的利益得到公平的对待

45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（a ）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ b ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 A．3 B．5 C．7 D．10

47.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（a ）原则。 A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

48.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（a ）。 A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易

C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行

49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ b ）。 A．由证监会对期货交易所进行处罚 B．由期货交易所承担赔偿责任

C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失

50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（a ）确定。 A．期货交易所规定的标准 B．中国证监会规定的标准 C．国务院规定的标准

D．期货业协会规定的标准

51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（d ）。 A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（d ）。 A．公开 B．合理 C．有效 D．公平

53.保障基金管理机构应当以（ b ）的名义设立账户。

A．保障基金管理机构 B．保障基金 C．客户 D．会员

54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（b ）缴纳形成。 A．百分之十 B．百分之十五 C．百分之二十 D．百分之二十五

55.有下列（ c ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A．保障基金总额达到5亿元人民币 B．保障基金总额达到10亿元人民币的

C．交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D．交易所、期货公司经营管理不善

56.期货公司的首席风险官向（a ）负责。 A．期货公司董事会 B．期货公司监事会 C．中国证监会

D．公司所在地的证监胡派出机构

57.首席风险官提出辞职的，应当提前（d ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．15日 B．20日 C．25日 D．30日

58.首席风险官连续（ c ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。 A．4 B．5 C．2 D．3

59.首席风险官应当在每季度结束之日起（ b ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A．5 B．10 C．15 D．20

60.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（b ） A．董事 B．普通员工 C．监事

D．高级管理人员

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1.《期货交易管理条例》的适用范围包括（abc ）。 A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（abcd ）。 A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

3.从事期货交易活动，应当遵循（ abcd ）的原则。 A．公开 B．公平 C．公正

D．诚实信用

4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（abcd ）。 acd A．保证金制度

B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ abcd ）。 A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

6.根据规定，下列主体中，（abc ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（ abc ）。 A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ abcd ）监管措施。 bd A．撤销其部分期货业务许可 B．责令停业整顿

C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

9.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（ abcd ）。 A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

10.下列属于期货业协会履行职责的是（abcd ）。 A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（abcd ）。 acd A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 12.客户开立账户，应当出具（abd ）等证件。 A．中国公民身份证明

B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件 13.董事会秘书行使下列（abc ）职责。 A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

14.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（abcd ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 15.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（abc ）。 ab A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

16.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ abcd ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。 ac

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

17.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ abcd ）。 A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构

18.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ac ）措施。 abc A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

19.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（abcd ）。 A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

20.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（abd ）。 A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

21.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ abcd ）等申请材料。 A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书

22.中国证监会或者其派出机构通过（abd ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

23.期货公司独立董事应当重点关注和保护（ bd ）的利益，发表客观、公正的独立意见。 A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

24.证券公司应当根据（ abc ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 ab

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

25.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（abcd ）监管措施。 A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 26.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ab ）。 A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

27.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（ab ）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

28.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（abcd ）。

A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

29.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ abcd ）。 acd A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

30.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（acd ）负责。 ab A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

31.期货公司对风险进行调整时应当以（abcd ）为依据。 A．分类 B．流动性 C．帐龄

D．可回收性

32.期货公司可以采取以下（abc ）形式报送风险监管报表。 abcd

A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

33.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（abcd ）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

34.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（ bc ）。 abcd A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

35.期货公司的从业人员不得有下列（abc ）行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

36.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ac ）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

37.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ab ）。 abc A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

38.（ ab ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 abcd A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司

39.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（ab ）法院可以作为当事人的协议管辖法院。 abc

A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

40.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要

求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（ ac ）。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

41.下列有关交割违约的表述正确的是（ bcd ）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 42.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ bc ）。 ac A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 43.期货交易所对于下列（ ad ）情形不需承担责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 44.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（dab ）。 bd A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 45.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（abc ）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

46.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（abcd ）因素确定当事人的民事责任。 abc

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

47.期货侵权纠纷可由下列（ad ）法院管辖。 acd A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

48.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天

啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（ ac ）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

49.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（ bc ）。 A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 50.以下期货经纪合同无效的是（abd ）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

51.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 （ abd ）原则。 ab A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

52.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ac ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

53.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（ acd ）规则来确定指令的内容。 A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

54.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（ac ）。 acd

A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承

担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

55.期货公司的下列（abcd ）行为无效。 ad A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为

56.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（abd ）abcd A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

57.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ac ）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

58.董事会选聘首席风险官是以（abc ）作为主要的判断标准。 abcd A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法 C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

59.期货交易活动实行（abcd ）原则。 A．公开 B．公平 C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担 60.保障基金的后续资金来源包括（bcd ）。 abcd

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示) 1.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（b ） 2.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ a ）

3.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（ b ） 4.《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（b ）

5.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ b ）

6.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（b ） 7.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（a ） 8.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（ b ）

9.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（ a ）

10.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（ b ）

11.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ b ）

12.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（a ）

13.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（a ）

14.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（b ）

15.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（ b ）

16.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（ a ）

17.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ b ）

18.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（ a ）b

19.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（b ） 20.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（ b ）

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据以上数据，回答下列问题： (1)甲期货公司的净资本是（ a ）。 A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

(2)甲期货公司的情况符合下列（acd ）风险监管指标。 A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（ab ）规定。 b

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ab ）救济措施。 A．向协会申诉委员会申诉

B．申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁 3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（a ）承担。 A．甲

B．该期货公司 C．甲和期货公司 D．都不承担

4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（ c ）。 A．中国人民银行 B．中国证监会

C．中国证监会和财政部 D．中国证监会或财政部

5.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（ abd ）。ac

A．章程规定的营业期限届满 B．因经营效益不好而关闭

C．会员大会或者股东大会决定解散 D．中国证监会决定关闭

6.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ bd ）。 bc A．被吊销从事期货业务的资格

B．30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．直接向中国证监会重新申领 7.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（bcd ）方式对其进行审查。 A．资格考试 B．审核材料 C．考察谈话

D．调查从业经历

8.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（ b ）。

A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

9.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ acd ）。 ad A．公司董事会应该提前通知本人

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会 D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

10.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（ abcd ）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D．该公司应当符合持续性经营规则

11.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（ bc ）。 c A．由小张承担 B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

12.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货投资者保障基金由（ b ）集中管理、统筹使用。 A．财政部

B．中国证监会 C．期货交易所 D．基金管理公司

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（ab ）。 c A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

13.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（ abcd ）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

14.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料，回答下列问题：

(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（ cd ）。 A．代理客户进行期货交易、结算或者交割 B．代期货公司、客户收付期货保证金 C．协助办理开户手续

D．提供期货行情信息、交易设施

(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（b ）。 A．自动终止

B．由证监会责令终止 C．不受影响，仍然有效 D．由期货交易所责令终止

15.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货公司在申请停业时，做法正确的是（ a ）。 ab A．妥善处理客户的保证金和其他资产 B．清退或转移客户 C．申请破产

D．在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

(2)该期货公司应当向证监会提交以下（ abc ）材料。 A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 2.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 3.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机

构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 4.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 5.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 6.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 7.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货

公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 8.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 9.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 10.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。 11.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。 12.【答案】C

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。 13.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。 14.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。 15.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 16.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 17.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 18.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 19.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 20.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者

单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 21.【答案】D 【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。 22.【答案】A

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。 23.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 24.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。 25.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年。 26.【答案】B

【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

27.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 28.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 29.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

31.【答案】C

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 32.【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 33.【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。 34.【答案】c

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。 35.【答案】D 【解析】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 36.【答案】A

【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 37.【答案】B 【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 38.【答案】B

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。 39.【答案】C

【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。 40.【答案】A 【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 41.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 42.【答案】C

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、

知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。 43.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 44.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 45.【答案】A

【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 46.【答案】B

【解析】参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。 47.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 48.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。 49.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 50.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 51.【答案】D

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 52.【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 53.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

54。【答案】B

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。 55.【答案】C

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。 56.【答案】A

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条规定。 57.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 58.【答案】C

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。 59.【答案】B

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定。 60.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内) 1.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 2.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 3.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 4.【答案】ACD 【解析】根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

5.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 6.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司

结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 7.【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。 8.【答案】BD

【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 9.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 10.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

11.【答案】ACD

【解析】8项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。 12.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 13.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。 14.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。 15.【答案】AB

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 16.【答案】AC 【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。 17.【答案】ABCD

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。 18.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 19.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 20.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。 21.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。 22.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 23.【答案】BD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 24.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

25.【答案】ABCD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 26.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检杏。

27.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 28.【答案】ABCD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券

公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。 29.【答案】ACD

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 30.【答案】AB 【解析】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 31.【答案】ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 32.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。 34.【答案】ABCD

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 35.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。 36.【答案】AC

【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 37.【答案】ABC

【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 38.【答案】ABCD

【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。

39.【答案】ABC

【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事人的协议管辖法院。 40.【答案】AC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。 41.【答案】BCD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。 42.【答案】AC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。 43.【答案】AD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。 44.【答案】BD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

45.【答案】ABC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 46.【答案】ABC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 47.【答案】ACD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。 48.【答案】AC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，

以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 49.【答案】BC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 50.【答案】ABD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。 51.【答案】AB

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 52.【答案】AC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 53.【答案】ACD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。 54.【答案】ACD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 55.【答案】AD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。 56.【答案】ABCD

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。 57.【答案】AC

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。 58.【答案】ABCD

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。 59.【答案】ABCD

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

60.【答案】ABCD

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款。

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示) 1.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

2.【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。 3.【答案】B

【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。 4.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 5.【答案】B

【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 6.【答案】B

【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 7.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。 8.【答案】B

【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。 9.【答案】A

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。 10.【答案】B

【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 11.【答案】B 【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 12.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。 13.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。 14.【答案】B 【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 15.【答案】B

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。 16.【答案】A

【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。 17.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 18.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。 19.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 20.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分) 1.(1)

【答案】A

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 (2)【答案】ACD

【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。 2.

(1)【答案】B

【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。 (2)【答案】AB

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。 3.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 4.【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 5.【答案】AC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。 6.【答案】BC

【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 7.【答案】BCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 8.【答案】B

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 9.【答案】AD

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务晴况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 10.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 11.【答案】C

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 12.

(1)【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 (2)【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000×3%=90(万元)。 13.【答案】ABCD

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者

不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不 正当竞争行为。 14.

(1)【答案】CD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 (2)【答案】B

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 15.(1)【答案】AB

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。 (2)【答案】ABC

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ffy3.html