东财17春秋学期《基金管理》在线作业三

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一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。） V 1. QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

2. 下列说法错误的是（ ）。

A. 对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税

B. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税 C. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税 D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

3. （ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A. 自助式前台系统 B. 后台管理系统 C. 综合业务系统

D. 应用系统的支持系统

4. 基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 A. 份额持有人 B. 管理人 C. 托管人

D. 注册登记公司

5. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 4000

6. 2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

A. 《证券投资基金管理暂行办法》 B. 《开放式证券投资基金试点办法》 C. 《中华人民共和国公司法》 D. 《中华人民共和国证券法》

7. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。 A. 组合风险

B. 各种证券持有量 C. 现金比例的百分比 D. 预期收益率

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8. 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。 A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性 D. 以上都不对 9. （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 A. 促销 B. 渠道 C. 代销 D. 传销

10. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

11. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12

12. 偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。 A. 大 B. 小 C. 相同 D. 不确定

13. 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中约定。 A. 招募说明书 B. 产权

C. 基金份额上市公告书 D. 基金合同

14. 我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。 A. 0.25% B. 0.5% C. 0.1% D. 0.2%

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15. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。 A. 短期 B. 中期 C. 长期 D. 不确定

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） V 1. 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）等 。

A. 基金募集申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 募集说明书草案 BCD

2. 1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。 A. 《投资公司法》 B. 《投资顾问法》 C. 《股份有限公司法》 D. 《证券法》 B

3. ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。 A. 最小申购

B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C. 现金替代 D. 基金份额净值 BCD

4. 反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ） 。 A. 分红

B. 净值增长率 C. 已实现利润

D. 净值增长率标准差 BC

5. 道氏理论认为市场波动可分为（ ）几种趋势 。 A. 主要趋势 B. 次要趋势 C. 短暂趋势 D. 上升趋势 BC

6. 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。 A. 增长类股票

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B. 非增长类（收益类）股票 C. 收益类股票 D. 非收益类股票 B

7. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。 A. 投资目标 B. 风险水平 C. 比较基准 D. 时期选择 BCD

8. 按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。 A. 能源类 B. 增长类 C. 周期类 D. 稳定类 BCD

9. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。 A. 整体分析法 B. 分组比较法 C. 个体分析法 D. 基准比较法 D

10. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。

A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则 B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核 BCD

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