创新主体要素投入产出效应及区域差异研究-论文

第 7期( 20 15年 7)月中国技论坛科一5

新主创要体素投入出产应效及域差区异研究月高姣吴和，成 (1南京航.航天空学经大与济理管院，江学苏 南京 2 1 1 106; .2淮工学海理院学院，苏江连港云2 2 2 00 5)摘

要：经将济发展水平引变入数模系，讨论了经型济发展影响下高校、研机科构和企业三大主体创新

要素的入投产出应效，然后根据前当中国3 0个省的市济发经展水平得到现段各阶主要体素投的入产出效

,最后应进行地区异差较。比结果示显随，着经济的发展，高校 R&D经费出产应先效加后增减少，科研机构R&D经产出费效总应呈上体升趋势，企而业& D经费R产出效总体呈下应趋降；势高校科研机和构& R人员产D出效应总体趋势表现为降下，而业企R&D员产人出效应上呈趋势；升阶段现中国各区地大三主体不类同型素要的投产入效出应差异明显。 关键词：投产出效入应；变数模型；系创新主体要；素中分图类号 F: 7 20文献标识码： A T he In p u -tO t uput Ef fe t sc o f El e e m t ns o f I n n vo a ti e vA t ocr s i n C hi an an d R e g oi nal D i p sar i t y

G a o Y ue j a i o,Wu H ceh e g n 1( . C lol e e og f E c on o m i sc a n d M an gae m en,tN n ja i ng U ni ve rs i t y o f Ae r n a u o tic s an d As t r ona u ti c,Ns a j n n g i2 1 1 1 06 C, i nha;

2 .Co l elg e of S ci en ce H, ua i ha i I sn t ti t e o uf T ec h n ol o gy, iLa ny u n agn g 2 2 2 005, hCi n a)

A bst ra c:t T e h i np u .t u ot put e ff ec t s o f e e me nl ts o fi n no v at i v e cat o r s a re s utd i ed t rho ug h

a v ar y ni g co f fei c i e n tm d e l,i on hw i ch t he l ve el o f e co n omi c de ve lop me t i n s i n tr o du c ed a s ex pla n a to y r v air ab e .lAc c o r di g nt o t h e da t a of t h e l e vel f o e oc n o m i c d e e v o lp me tn in C ihn a i n 2 0 1.2t h e c ur r e n t in p tu. ou ptu t e f f ect s a r e ob t ian e d. I n t eh l a st a rpt o f h i st p a e pr, re g oi n l ad i s p at r y i si d i s ucs se d . e hT re sul t s sh o w th atth e uot p t e fuf e ct of R&D ex e pn s s e i n n i v eur si ty i n r ce a e s s in i t a i l ly a n d dec era ses u ssbe qu en t l y wi h tt he de v l eo pme nt of ce o no y,mwhe r — e

sa i t i n rc e s e a s i n n s i i t tu t i no a dn d e cr ea e ss i n f i mr r es p c et vi e ly. Th e out upt ef f ec t o fs R& D pe rso nn e l n i u n i ve r s t i yan d ins t i t u t i on s h o w a d ec r a e si ng t r e n,whd e e a sr h e t ef f ec t i n fi r ms u g g e t ss an i c n e ras i n g t ren .dRe g i o n la ids p a i rt y i n t eh i n p u t—o u tpu t fef e c t o f i n o nva t i v e e le。 me nt s i s a p par e tn. Ke y wo drs: I np ut-

o u t p tu f ef ec;t a r V y ing c o e ff i c ei t no mde;lI n o nv at i ve ac to rs;lEe me n ts

基项金目教育：部人文社科金基划项目规 ( 90Y J A6 3 0 60 6),江苏省高校哲学社会科学研 重点究项目 ( 2 1 00Z D I X M 03 0)江，苏省社会科学 基项金目 1(3 E Y D 025 )。收稿日期： 20 1 4— 1 2—2 6 作简者介高：姣月 ( 1 9 80)一，女湖北人，南，航京航空大学天经济管理与学院博生士淮，工海学讲师院；究方研向：域区新创系。统

中国

技论科坛( 02 1 5 7月年)第期 71引 在言前创新资当源有的约限束下研究，创主新体素投要入对区创域新产的出效应，微观从主体的创新表 现全面把握区域创新 异差，对有效配置

在不理合之处例。,如用固参定数模型 析分创新

要投入的素产出应效时，型中模的卢 表示第变个量边的际应效，且这 种效应终始是固定的。根但据经典的经济学理，论个体产出的边际应效取 很决多的因素因此，型系数模采用变化值更为合理基。于模型结构的思考 Ha,s t e提 i出系数变模型： P

创要素新投入之使最程度促进大域创新具区现有实义意。

有学者宏从层面出观发考察，了创新产出与研发入的投数 关量，系发现二 之者存间显著相

关= Y, X Oi (“L)+

占 2( )性 。]鹃杜认为国中R D经&和费员人入对创投新产出均有显著正向影响，且后者影响更大。

式中， Y响是应变量，(,,… )和u是变量并协且相互立]独。该模型能够 合综非参和 性线

些研这究将R D投&作为整入研究体没，有分析不同来源 R&D投在入产效出应上的差异因而，法无充分掘挖区域创新差的根异源还。有很多学者从 观微面层行了进探讨，这文献些分析了 部分体主要素投入对区域创新产出的响，影示出显同不主 体的素要入投出效产应有差异，但鲜有对三大创模型实现，数据述精确描性的同有效时免避非参计估中“ 数维灾难”问题受，到统计学的者关注¨ “]

,并广泛应用纵于向数据模型非、线性时间列序生、物数据和济经问题研究。变中系模数 的型计方估法通采用常局部线性化方法，用最小二乘估 计得到估，量：n计.新主体(高校科研、构机和业 )企素投要入产 出效应的面全分析，尤其是没有探讨创新主体不同 n

& u( )=(∑

( u— u ) ) ∑ ( yi K h u(—

型类要素投入研发经(费和发人研)员的出产能力差异。此外，这些固参数模定型的研究结表论

))。 K h( 表示)局部核函数， h表示其宽带常。用

核数函线性核有数、E函p a n ech n ik o v核函数和复合核数等。最优带函宽选取则有原广交义验证叉( GCV)交、叉证验 C ()和 V贝叶 信息斯准则 ( B CI )。等2 .2模型的确和变定选量取

各地区明主体产的出能力相同，有体没现地区差 一异。

基于以上讨 论本，文旨构在建评价中国 三大创新体主不同类型新创要素投入产出效应的面板模型并分，析地区差异。考虑到主体 要投素入的

采用进改的 G r ili c h e— sJa f e知识生产数函的 C ob b— oDu lga 形式s,即：

出产能受到力济发展经水平影的响，拟采变用系数 模型分析得，到 主体各不同要 投入素的产出效应函。数然后根据各地区当前经济发 水平展确定

PA群= s

( 3)

阶现中段国各新主体不创同型类要投入素产出的况现，通合理过的政策调节以实现入投产的出效应最大 ,从化达而到充分利用区域资源 促进经 济展发的目的。 式中， P示区域创新产出表，K和分别示表研发经和研费人员发， JB 3,/:别为研分发费投入经研发人和员入投的新创产出弹性。 为误差，项i为观单元测创。是新多主体参与过程，将发研经费和研发人都分员为高解、科研机构和企业三部校分，据根式( 3 )得模到型下如： 2模型变、量和数据 .2 1变数系模型介简

P=“ AK U￣ . K…[￣ I 2 K…t g# 3 u L詹 学 n

( 4 )

典线性经型模有常非好良的统特性和模型计释性解在，据分数析中备受青睐。式中, K

U、K I 、别表分示校高、科研构和机

业的研发企费投经入 L,U、 L I、 F是L三者研人发员投入。 / 3/ 3、,3/,、 JB 为相应投的弹性入系数，

t=∑鹕+ Y=

1

( )1

是 2 000 - 2 0 09年 。

模型中数参/3 ,/ 3 ,,/…3 是数常即，假被解定解变对解量释变的响量应保持变。不但实际的经将式 (4转化)为双对线性数模：型 l Pnn=JB 0+卢 I1n K +卢U2 l nK I J+B 3 l n F K+卢 4 l n LU + 5l n L I+ 6卢l n L F+ ln ( 5 )

结构济经发生常变，使得化常参数形的式型存模

第

7 ( 2期 0 5年 7月1)

中国科技论坛

上分析如，型模(5是固)参定数模型不能并实反映出真各新主体创素的要投产入出效应为。考经虑济发展的响影，用 g p咖表代经济展发平，水 模型 ( 5 )将改为进系数变模型: n l P=“ ( 1np g pd)+ l (1 np g p d)l n K U+ ( 6 )卢 2 (1 n p dg ) p I Kn L/+ 33( 1 n g p d ) pln K F n+ (51 n pg d p) l nL/￣ + ( 1np g d p)l Ln F n+ln1

,中前用 G者D P平减指处数理而，后则用者& RD费支经出价指格数处理。R&D经费支出价格指数采用固定产投资价格资数和居指民消价费指格数加权 平均得到权重分，别为 0 . 4和 05 . 5 5。

3实证 析分结和果讨论采用软件 R2 .1编。运程用非参估计核的方法，取选 pEa en chn i kov 函核，数每个对样本估点计出相应变的数取系值使，广用义交叉验证 ( G V)C

( 1 n p dg p)、卢 2 ( 1np gd p)卢和 ( 31 p g d pn )三个变

系数别表分高校示、科研机构和企业三大主的体研发费经投入产 效应出，而 1 ( png dp、) 5

则法选取了优最带宽 h 0= . 1,得到3型模的变中系数( 1 png d p) (i1=, 2,… 6,)。为直观显作示图( 1 np g dp )和 ( 1n p g dp)为三研者发人员投 入的产出应效。 2. 3

变选量取及据预数理处

如 1— 6图，次反映高依校科、研机构企和业研发的人投员入和研经费发入投产的效出应。 ( 1)图从1看出，高校R& D经费产出应先效增加后少减始且终 为。当人正均 G PD增大到

考虑数据可的得，性别用分高校科、机研和大中型工业企构业的 R&经D费部内出支三个标指反映三来主大体的发研经费投，入高校、科用研机和大构型中工企业业的R& D人员全时量当指标来映反们它的发研人投员入此。部分数据来 自2 0 1 _0 2 0 01年的《中科国技统计年》和鉴《中国统计鉴》年，涉及 3 0个省地市区，其中西藏地 数区据失未缺加讨论。 4 02 4 . 234元时，产出效应达 峰值 0到 . 76 7即，当 R&D经费投入 每增 1加%时，区创域新产出增加 .0 7 7个6百分点。济发经展初 ,期区域技术水平落

,后高校R D经费发&挥杠效杆应进促技革术新， 引产起效应出持显续著增。但加着随经水济平的 高提，校高研人发规员增模幅减少，人均研发经费趋饱 和，经费使用率低下。效与此同时，域区内创新主增体多创，新竞争激烈，高 校位单 RD&

创新入投产出分析中通，常选用专利体来现产出水。正如平B u es指出 a,并不是所有的新都创

经的费产出响影降低，导致产出应效所有下。降即便此如，高 R校& D费经产的效应出然维持在较高仍的正水平，因此保障高校研发经费投 是入促 使区域创可新持续提升的重保要。证

能够申请专，利不是所也有新都创被权了授专，利而且权的发明授在质量以及实际经 济价方面值有 很大差别，因此将，专利等同于创新有着数量上和质量上的一致不性。但于其由数据可靠、 国际可较比性和客性等观众多优点，然是许仍多学者在证分析中测实创新量力能通的用指标。专利数据包括专申利量请和专利授权量 ,由于专利授丑似枢

量权受政到专府利机构等人为因素的响较影大，使专授利权 量由于不确定性因 素大增而容 易出现 常变动异，G ri l cih e s认为专利请申量比专 授权利量 更能映创反新的真实水 L 1平引。本文选用专利申请人均 G DP(兀

)

来测量区度创域产新出。由专于利请申要时需问，再考虑到专利申请对 研发投的入后滞性，文章

图 1考高校 R&D费经入投产效应出曲

(线 2图 )显示2高校R&人员产出效应曲线总 D

专虑利申 请量滞 3年后的情形。研涉究及 的20 0 3 - 2 1 2年 0专利 据数来，源于 2 0 40 2 0-1年 3《中国科技统计年鉴。》体为下趋降，势当人且生产均总值达 1 0到1 0 7 . 69元时，出开始产呈负效应。随着现经济发展研，发人员模规饱和，而国高中研校发人整员创体新

为消了除物价动对波析分果结的响影且于便比较析分，人均对地生区产总值和R &经D费内部支出据数以 0 200为基年期分别进行平减处理，其水平较低人员，投入成本小于出增产，幅成造产效出应减。递因此经欠济达地发区增可加高校 R&D员显著人提区域高创，新经济发而达地仅区

中

国技论坛

(科20 15年7月)第期7

数量上增加高从校员人投并不能入高提区创新，域反而因会为人力源浪资费阻碍域创新。区此时加强高校研人发队伍建员设提和人高员研科能力才是有效径。途

{嘲m鲁 _<

图 4科研 机构R& D人员投产出效入应线曲区域创新存 向正影响但，随 着经济展发水 的平提

图2高校 R&人D员投入产出效曲应线

高影，越响来越弱。说这明中企业国尚处粗于放型外延式增长模 ,式主要依靠加经费增投入来影创响新。种这方式下企 和业产品断不增加对资

(源 3)3图显示研机构科R& D经费出效应产曲线体总呈升上趋，势局部 有小波动。析分波动区数间值，由于几个省市不同年份的人均G DP数值

境的压环力，以长难期持坚。时同高校和科研机 等知构识生产部的门发经费投入对研有其挤出效应，因导致产此效出逐应渐少减。想突破要创新障碍必，须调经整结济，构化优业产结构，加快企业粗由放向集型约型增长变转。比较近接，科因研构创机新水平同导致产不略出微有弱差异。从分 人析 G D均P水平对科研机构 &RD费经产出效的影应响一这角度来看，波动小基本可忽以不略计因。可以此说究研与开机发构 R&R构经机费入的投出产应效持在增续，科

加研构机发研费经的定稳增可保加区证域新能创的力持可提升续。

图 5业企R&D经费 入产投效出应曲线

(6 )从图6看可出，企业R& D人员产出效应曲线总体 上呈升趋势 中国。企业研发人员创新能 . o6.02 堪 (

图3科研机构 R D经&费投产入效出应曲线

(4 )图 4明说研机构 R科&人 D员全时当量产

出应效线曲体表总为下现趋降，局部有势小动。波小动波是由同人一均G DP水平 下同地区不科研 机,_ o 2 .

研构发规模不同成造，忽可不略计。高和校一样，研机科构人员创新能力低下致导出产效应下降。 此因经济欠 发达地区尚 通可过人员量数加增提高区域创新 力，能经而济发达地区，增加人员入投图6企业R&人 D投员入产出效应曲

线相力对较强 同，科时研人长才期 乏匮，因此单位

不并是智明之举，工作重应着力在提心 R&高D人的员创新能上。力

发研员都人能生产大产出较随。着济的经发展， 续增持长的创需求使新产得出效应续持增加。为有促效进区域创新产出改，中善科研国才人缺乏困境已迫在眉睫政。府须必双齐下管，一方完面

( 5)图5示企业显R& D经产费出效应线曲总体呈降下势。经趋发济展期初，企业 &RD经费对

第期 7 ( 02 51年7月 )中科国技坛论

善机制继续提大高中企业型才储备人另一，方培育面中小企业新创力，为量其创新提 资金高扶持和政策保 。证较高时，企产业效应出明显高其他于二者。因此 ,济经发达地欠区增大高校和科研机构人员数量和加 强企业R&经D费投入能显著促进区创域新而，经济

比较大主体 R三&D经费产出应效曲线可以发现，均 G人D P平水较低时，企业产出效应远大于高

达地发区高提高校和科研构机R& D经费投入和大加企业科研人投才入是才优选更择。为一进步探讨创新 主要素体投入产出效应的域差异区，将 2 01 2年省各市人均地区生总产数值校和科机构研的出效产。而人均应G PD平水高较时，后二的者产出应效明更显比。较三者 R&D人 产员出效曲线应可发以，人均现 GD P水较低平时，高校科和机研构出效应高产于企。业而人 G均 P水D平

据代入产效出应数函中得到，现阶段中国大三主体各素投要的入产出效应 (见表 1 ) 。

表1中国各地区主体创新要素投 产入出效应区地校高 R&D 人员 高校&DR 经费科研机构 R& D人员 科研机构 R D经&费 企业&R D人员业企R&D 经

北费京天津一0. 47 8一 0. 2 05

0 . 3 809 . 1 4 4

0 . 305 0.0 4 00 .29 2 0. 03 2—0. 0 2 8— 0. 9 0 2

. 600 80 . 46 4河北山西

0一. 5 270 .一5 6 70. 7 5 30. 5 47

— 0 . 4 41— .01 5 1

0 . 1 12 0 . 1 4 0

.07 1 2 . 05 73

0. 1 9 20. 3 51

蒙内古 辽宁一0. 638 一0 . 4 1 4 0 4.5 2 0.5 51

—0 3. 41 —0 . 9 53O. 4 15 0 .4 3 2 0 . 88 6 .0 9 26

0 .0 7 1 0 . 00 8吉林黑龙江0 . 4 8一l 0一. 5 54

0 . 7 13 0 7 . 46— 0 . 18 1—0 . 13 4

. 10 7 30 . 90 90 8.9 30 . 6 8 6

0 0 . 1 4 0 . 2 20上 江海苏浙江

一 0. 4 5 8一 . 400 0 一0 .3 67

0 3.3 3 0 3.4 70 .4 58

0. 0 6 1— 0 .28 2— 0 .34 70.2 22 O . 41 8 O . 41 6

0 4.3 1 0 . 8 8 50 . 8 8 80 .3 7 4 0 . 1 O 60. 0 6 7安福徽建江

一西 0 5 0 6. 一0 . 45 7一O . 5 o7 0. 6 7 6 0 5 8. 70. 6 76—0 . 2 40 0—. 73 7— 0 . 2 4 O0 . 511 0 .4 510 .15 1 0. 52 2 0 9 4. 1 0 .25 3 0 . 75l —0 .0 020 . 5 7 0

东山 河南湖 北湖南东广西广一 0 . 4 7 3一 0 . 5 47 一0 . 5 1 2一 0 . 5 67 一 0 . 4 6 1一 0 .4 88

0.

6 0 4 0 .7 20 . 7 6 03, 0 7. 25 0 . 5 76 .06 5 6

0 .— 63 0— 0 .1 9 9 一 .0 1 3 7— . 1 5 0 —05. 4 01— .02 470. 39 7 0 .1 3 1 0 1.1 l 0. 1 0 8 0. 4 2 90 .15 6 0 .9 4 5 0 . 4 2 03 .7 95 0 5 . 2 6 0 . 93 4 0 .2 9 0

0—. 0 0 4 0 4.3 3 O .1 2 8 O . 3 24 一 O .0 030 . 6 05

海南庆重一0 5 . 75一 .05 0 8

0 7 3.2 0 7.6 5

—0. 18 5 —0. 13 4

0 1 2. 60. 1 0 7 0. 4 81 0 . 806

. 30 87 0. 1 81

四川贵州云南

一 0 5.1 8 一0 . 134 一 0 . 8 3

02 . 688 .0 4 85 0 .5 4 6

0—. 2 3 1— 0 . 2 5 0— 0. 2 4 60 1.4 O7 . 0 2 1 O.1 93

0 . 30 10. 00 3 . 004 0

0. 5 3 20 . 7 4 3 .07 2 6陕西

一0 . 512 0. 7 63一O . 1 3 7

.0 1 11

0 7 .95

0 .1 2 8

肃甘青海宁夏新疆

0 .一 3 5 7一0. 5 6 一7 0 . 53 4一 .05 6 6

0 .5 4 1 0. 7 4 80 . 7 5 5 0 . 5 6 7

0—. 625 — 0 1.6 4— . 01 4 1— 0 . 145

0.1 9 4 0 . 1 1 4 0 .1 90 .0 10 0

0 0.3 6 0 . 5 3 9 .0 17 4 0.5 8 7

0 7 2 .9 0 . 3 42 0.1 980 . 3 50

一 O 1中国技论科坛( 20 1年57 )第月 7期

结4论及建议随经济着发展，高校R&经费产 D效应出曲线现表先为增加后减少，科机研构体呈总上升趋 势，而企业总体下降趋呈势高；校和研科机构 R D人&员出效产应线曲总表体现为下降势趋，而企业呈升上趋势现阶段；地各区三大主体不类型同素要的投入产出效差应明显异其。中高，校和科机研

体问人才整，达合到

最优配置。提②升人素才质 ,

现实持可续创新。国中发研人特员别是校和科高研机研构发人员 创新能不力已成足区为域创新的最大碍障提升。人员创新能力，走出创新瓶颈期，

才能更地创造新好知识进促域经济区的持可发续展。,如建立有效的激 机励制，鼓励研发人员

进构的 R&人D投入普遍员负为应，而效企 R&业 D人员投入效应变动范较围大，产出弹性介于一

内行外交部流，提供财政支持，善完人才培养机制等③。结合地区特点制定研发经差费异化政策 ,促进区经域济发展。京北、天津、甘肃、云南 贵和州等企业研发经费产出效应最大 的地区 应侧重 0 .09 2~ 0 .9 5之 4间三大；创新 主体的 R&D经费投产入出效应体总为正，其中高科研校经产费出弹性介于0 . 3 3~ 03. 7 6之5间，科研构机产弹出性介于 0 .0 9~90 .4 2之 3问，而企业的产出性弹介于一

企业于研发费投入经；福建、山东广和东企等业 发经研产费出效应负的地区为作工重应心从大增费投经转入移到盘活经费存量；河北内、蒙古、 辽宁、吉、林龙黑江江、苏、江浙福、、建山东、湖北、广东、重庆陕、西和宁夏等地高校 发研经

. 000 4~ 0 . 473之间。

合结研究结论 给出以下建议①:整合人才资

,合源配置理发研人。中员国地区之间和主之体间都在存人才短缺和 剩同时过并存现象，可以

促投入费产效出应略仅低企于业发人研效员应因，此理合置高配校发经费投研，入能显著也进区促域创。新除内蒙、辽古宁江、苏、江浙福、建和使研人员从数发量已趋饱和高校的和科研机构流入人短员缺的企业，让企业 发研才人从北京和天津地两入其流他人才匮乏地区，现地实区问和主

东外广他其各科研机地研发经费构产出效应遍普较低，应点重关注费经的产出效率。参考文献:[ 1 J] a ff e A T. h e U S .. Pa e n tt S s yte m i n T r a n ist i o n P: o li yc I n n vo at oi n a n d t h eIn o n avt i no P ro c es s[J

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传刘忠 )

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