2011年6月证券交易真题及答案详解

2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

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第3621名

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单项选择题(每题0．5分，共30分)

第1题 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．委托时效限制 B．委托价格限制 C．委托订单的数量 D．买卖证券的方向

【正确答案】：

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试题解析：

委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。 网友解析(0)

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第2题 证券交易竞价原则是（ ）。 A．价格优先，时间优先 B．价格优先，客户优先 C．价格优先，数量优先 D．时间优先，数量优先

【正确答案】：

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试题解析：

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。 网友解析(1)

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第3题 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A．拍卖竞价 B．集合竞价 C．招标竞价 D．连续竞价

【正确答案】：

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试题解析：

我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 网友解析(0)

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第4题 证券交易所的交易席位实质包含了（ ）的含义。 A．经营权限 B．席位资格

C．交易资格 D．基金账户

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。 网友解析(0)

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第5题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是（ ）。 A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 网友解析(0)

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第6题 上海证券交易所于（ ）正式开业。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。 网友解析(0)

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第7题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。 A．委托人 B．密码 C．营业部 D．受托人

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。

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第8题 证券指数的编制遵循（ ）原则。 A．公平竞争 B．公开透明

C．公开、公平、公正 D．客户优先

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 网友解析(1)

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第9题 上海证券交易所当日账户开立，（ ）日生效。 A．T+1 B．T C．T+2 D．T+3

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。 网友解析(0)

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第10题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。 A．国债 B．A股 C．基金 D．B股

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票．但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。” 网友解析(9)

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第11题 证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。 网友解析(2)

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第12题 从内容上看，认股权证的性质是（ ）。 A．债券 B．交易 C．期权 D．收益

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。 网友解析(0)

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第13题 信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。 A．订金 B．押金 C．保证金 D．定金

【正确答案】：

C

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试题解析：

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。 网友解析(0)

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第14题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（ ）分钟以上中断的情形。 A．10 B．8 C．5 D．2

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 网友解析(0)

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第15题 投资者要求开办网上委托，需向（ ）提交申请。 A．中国证券业协会

B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。 网友解析(0)

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第16题 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（ ）。

A．股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%

B．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30% C．股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%

D．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50%

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 网友解析(0)

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第17题 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。 A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 网友解析(0)

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第18题 同自营业务相比，下列选项中，（ ）是证券经纪业务的特点。 A．交易行为的自主性 B．选择交易方式的自主性 C．客户资料的保密性 D．收益的不稳定性

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。 网友解析(0)

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第19题 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A．10家 B．7家 C．5家 D．3家

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 网友解析(2)

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第20题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。 A．专项资产管理业务 B．限定性集合资产管理业务 C．定向资产管理业务 D．非限定性集合资产管理业务

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

网友解析(4)

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第21题 （ ）不是场外交易市场。 A．银行间债券市场 B．债券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。 网友解析(0)

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第22题 按照（ ）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易对象的品种 B．交易场所 C．交易性质 D．交易规模

【正确答案】：

A

【您的答案】：

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试题解析：

按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 网友解析(0)

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第23题 下列不属于集中性市场营销策略的是（ ）。 A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．无差异市场营销策略

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。 网友解析(0)

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第24题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（ ）形式。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．电话报价

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 网友解析(0)

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第25题 证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。 A．当日该证券的第一笔成交价 B．当日该证券的第一笔买入价 C．当日该证券的最后一笔成交价 D．当日该证券的最后一笔买入价

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 网友解析(0)

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第26题 从事IB业务的证券公司只能接受（ ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 网友解析(2)

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第27题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。 A．1990年4月底 B．2000年年初 C．2005年4月底 D．2007年年初

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 网友解析(1)

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第28题 证券交易必须遵循的原则不包括（ ）。

A．公开原则 B．公平原则 C．公允原则 D．公正原则

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 网友解析(0)

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第29题 可转换债券具有（ ）的双重特性。 A．债权和期权 B．债权和股权 C．债权和权证 D．股权和期权

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。 网友解析(2)

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第30题 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。

A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。

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第31题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。 A．证券登记结算机构 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 网友解析(0)

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第32题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．7 C．10 D．15

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 网友解析(0)

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第33题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。 A．数量优先 B．客户优先 C．价格优先 D．时间优先

【正确答案】：

C

【您的答案】：

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试题解析：

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 网友解析(0)

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第34题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A．交收 B．清算 C．成交 D．结算

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。 网友解析(0)

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第35题 目前我国A股账户不可用于买卖（ ）。 A．B股

B．人民币普通股票

C．债券 D．证券投资基金

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。 网友解析(0)

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第36题 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。 A．0.5个 B．100个 C．1个 D．10个

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。 网友解析(0)

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第37题 证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．从业人员的日常管理

B．经纪业务的运作管理 C．内部监管的控制管理 D．客户开发的维护管理

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。 网友解析(0)

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第38题 证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。 A．证券类经纪产品 B．证券类金融产品 C．证券类委托产品 D．证券类代理产品

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。 网友解析(0)

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第39题 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。 A．发放股票股利是分红派息的一种形式 B．分红派息是股东实现自己权益的过程 C．发放现金股利是分红派息的一种形式 D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。 网友解析(0)

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第40题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

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第41题 竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。 A．当日开市价 B．市场价格

C．委托订单规定的价格 D．做市商报价

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。 网友解析(1)

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第42题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10%

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 网友解析(0)

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第43题 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。 A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。

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第44题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。 A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

【正确答案】：

C

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试题解析：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 网友解析(0)

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第45题 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。 A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳 D．从证券交易所的业务收入中提取

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。 网友解析(2)

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第46题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买入申报价格和数量。 A．5个 B．6个

C．7个 D．8个

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

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第47题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。 A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。 网友解析(0)

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第48题 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（ ）。 A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。 网友解析(2)

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第49题 下列属于限价委托的优点的是（ ）。 A．执行指令容易 B．成交迅速

C．有利于投资者实现预期投资计划 D．成交率高

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。 网友解析(0)

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第50题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。 A．公司10名董事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。(2)公司股权结构的重大变化。(3)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，等等。故选项C不属于内幕信息。 网友解析(11)

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第51题 国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。 网友解析(0)

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第52题 证券交易的竞价结果，不可能出现（ ）。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 网友解析(0)

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第53题 下列不属于委托人权利的是（ ）。 A．自由选择经纪商

B．自由买卖、赠与、质押自己名下的证券 C．对证券交易过程的知情权 D．随时变更或撤销委托

【正确答案】：

D

【您的答案】：

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试题解析：

投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。 网友解析(1)

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第54题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让 D．自营证券交易

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)ETF、1OF及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。 网友解析(2)

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第55题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A．营业部电脑系统

B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网用的通讯端口，不再具有席位的原始形式。对于无形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业网点通过电话委托、自助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。 网友解析(0)

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第56题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

【正确答案】：

C 【您的答案】：

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试题解析：

证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少

于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。 网友解析(2)

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第57题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 网友解析(0)

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第58题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

【正确答案】：

D 【您的答案】：

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试题解析：

投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。(2)签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。 网友解析(0)

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第59题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20% B．25% C．30% D．35%

【正确答案】：

B 【您的答案】：

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试题解析：

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 网友解析(0)

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第60题 （ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A．双边净额清算 B．多边净额清算

C．连续净额清算 D．集中净额清算

【正确答案】：

A 【您的答案】：

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试题解析：

净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。 多项选择题(每题1分，共40分)

第61题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。

A．当日最高成交价 B．当日累计成交数量 C．证券代码 D．当日累计成交金额

【正确答案】：

A,B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 网友解析(0)

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第62题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。 A．委托买卖价格 B．证券代码 C．委托买卖数量 D．资金账号(或股东账号)

【正确答案】：

A,B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出的信息有：资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对；然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。 网友解析(0)

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第63题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。 A．提供、传播虚假信息 B．替客户办理账户开立 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

【正确答案】：

A,B,D 【您的答案】：

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试题解析：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业

秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 网友解析(0)

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第64题 市场细分的主要依据有（ ）。 A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

【正确答案】：

A,B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。 网友解析(0)

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第65题 投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A．撤销当日有交易行为的 B．撤销当日有申报的 C．新股申购未到期的 D．相关机构未允许撤销的

【正确答案】：

A,B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。 网友解析(0)

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第66题 （ ）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A．开放式回购 B．抵押式回购 C．质押式回购 D．买断式回购

【正确答案】：

A,D 【您的答案】：

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试题解析：

买断式回购(又称开放式回购)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。 网友解析(1)

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第67题 理财顾问服务的特点包括（ ）。 A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

【正确答案】：

A,B,C,D

【您的答案】：

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试题解析：

理财顾问服务是指通过设置专属投资顾问，根据客户的资信状况、投资偏好、风险偏好等，帮助客户寻找最适合自己的投资组合，为客户提供针对性投资建议，是一种综合性的高附加值的服务。理财顾问服务的特点包括顾问性、专业性、综合性、长期性。 网友解析(1)

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第68题 证券市场进行投资者教育的目的为（ ）。 A．提高投资者的风险识别能力 B．提高投资者理性投资的能力 C．提高投资者的风险意识 D．提高投资者自我保护的能力

【正确答案】：

A,B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者的理性投资、规避风险和自我保护的能力。 网友解析(0)

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第69题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（ ）。 A．上月末保证金余额 B．最低结算备付金比例 C．上月交易天数 D．上月证券买入金额

【正确答案】：

B,C,D 【您的答案】：

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试题解析：

《结算备付金管理办法》第九条规定，根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。 网友解析(0)

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第70题 （ ）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．企业债初始登记 B．权证发行登记 C．公司债初始登记 D．基金募集登记

【正确答案】：

A,C 【您的答案】：

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试题解析：

公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。 网友解析(1)

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第71题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

A．没收违法所得 B．罚款 C．警告 D．追究刑事责任

【正确答案】：

A,B,C 【您的答案】：

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试题解析：

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。 网友解析(0)

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第72题 对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（ ）。 A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

【正确答案】：

B,C 【您的答案】：

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试题解析：

对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。 网友解析(0)

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