证券市场分析课后习题

第一章 二、判断题

1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（正确）

2．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（正确） 3．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。（错误） 4．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（错误）

5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（正确） 三、单项选择题

1．有价证券是（ ）的一种形式。

A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 2．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券

C.上市证券和非上市证券 D.股票、债券和其他证券 3．证券市场的基本功能不包括（ ）。

A.筹资-投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 4．证券市场中介机构不包括（ ）。

A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券投资咨询公司 D. 证券业协会

5．基金按（ ），可分为封闭式基金和开放型基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同

C.投资目标划分 D.基金运作方式不同

6．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平 B.公正 C.公开 D.安全 7．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同 B.交易的期限不同

C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系 8．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会 9．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。

A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 10．上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。

A.全面原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 第二章

一、单项选择题

1. 在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的( )。 A. 绝对多数

B. 相对多数 C. 有效多数 D. 超过半数

2. 股票未来收益的现值是股票的( ) 。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值

3. 在股票票面上标明的金额，是股票的( )。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值

4. 股票的理论价值是( )。 A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值

5. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )。 A. 道-琼斯股价指数 B. 《金融时报》指数 C. 日经225股价指数 D. 恒生指数

6. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( )。 A. 上证综合指数 B. 深证综合指数 C. 上证180指数 D. 深证成份股指数

7. 在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是( )。 A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权法 D. 计算期加权法

8. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。 A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权法 D. 计算期加权法 9. 按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。 A. 制定公司内部基本管理制度

B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案

C. 决定公司内部管理机构的设置 D. 对是否发行公司债券作出决议

10. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。 A. 人民币 B. 美元 C. 港元 D. 日元

二、多项选择题

1. 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理 C．重大决策

D．选择管理者等

2. 优先股票不同于普通股票，它有( )的特征。 A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权 3．境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 第三章

一、单项选择题

1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A. 债权债务 B. 所有权、使用权 C. 设权 D. 转让权 2. 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A. 零息债券、附息债券和息票累积债券 B. 政府债券、金融债券和公司债券 C. 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D. 国债和地方债券 3. 在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

A. 政府债券 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 国际债券

4. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

A. 360 B. 364 C. 365 D. 366

5. 2011年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息时间为2010年12月31日。如市场净价报价为96元，则按每月30天计算的利息累积天数为（）。

A. 62天 B. 63天C. 64天 D. 65天

6. 一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（），体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。

A. 越大 B. 越小 C. 不变 D. 不确定

二、多项选择题

1. 债券的票面要素包括（）。

A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率 D. 债券发行者名称

2. 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 C. 筹资者的资信D. 债券变现能力 3. 关于流通国债的描述，正确的是（）。

A. 投资者可以自由认购、转让

B. 通常不记名、转让价格取决于对该国债的供给与需求

C. 一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D. 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人小额储蓄资金为主，故有

时称之为储蓄国债。

4. 我国的金融债券主要有（）。

A. 政策性银行金融债券 B. 商业银行债券 C. 证券公司债券

D. 保险公司次级债务

5. 关于可转换债券，下面描述正确的是（）。

A. 可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B. 可转换公司债券建有债券投资和股权投资的双重优势

C. 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行 D. 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

第四章

一、单项选择题

1. 证券投资基金的特点不包括( )。

A. 分散市场 B. 专业理财C. 稳定市场 D. 集合投资 2. 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。

A. 反映的经济关系不同 B. 投资主体不同

C. 所筹集资金的投向不同 D. 风险水平不同

3. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A. 契约型基金和公司型基金

B. 封闭式基金和开放式基金（基金运作方式）

C. 国债基金、股票基金和货币市场基金（投资标的） D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金（投资目标） 4. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A. 证券公司 B. 信托投资公司C. 商业银行D. 基金公司

5. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。

A. 契约型基金与公司型基金 B. 封闭式基金与开放式基金 C. 股票基金与货币基金

D. 成长型基金与收入型基金

二、多项选择题

1. 证券投资基金的作用包括（）。

A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 基金丰富了大投资者的投资方式 C. 有利于证券市场的稳定和发展 D. 有利于证券市场的国际化

2. 对基金管理人的概念理解正确的是（）。

A. 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值等多方面的职责

B. 有依法设立的基金管理公司担任

C. 基金管理人目标函数是自身利益的最大化 D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起设立，但不具有独立法人地位

3. 我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。

A. 证券投资基金业务 B. 受托资产管理业务 C. 企业年金管理 D. 投资咨询服务

4. 通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。

A. 基金管理费 B. 基金销售服务费 C. 基金交易费 D. 基金运作费用

5. 成长型基金可分为（）。

A. 稳健成长型基金 B. 一般成长型基金 C. 积极成长型基金 D. 专业成长型基金

第五章（没上）期货

一、判断题

1．无论价格涨跌,套期保值总能实现用现货市场的盈利部分或全部冲抵期货市场的亏损。（错误）

2．套期保值的效果和基差的变化无关，而与持仓费有关。（错误） 3．如果期货价格上升，则基差一定下降。（错误）

4．在进行基差交易时，不管现货市场上的实际价格是多少，只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值，取得完善的保值效果。（正确）

5．利用期货市场进行套期保值，能使生产经营者消除现货市场价格风险，达到锁定生产成本，实现预期利润的目的。（错误）

二、单项选择题

1．期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。

A．期货价格的超前性； B．占用资金的不同； C．收益的不同；

D．期货合约条款的标准化；

2．期货市场在微观经济中的作用是( )。 A．有助于市场经济体系的建立与完善； B．利用期货价格信号，组织安排现货生产； C．促进本国经济的国际化发展； D．为政府宏观调控提供参考依据。 3．以下说法不正确的是（）。

A．通过期货交易形成的价格具有周期性； B．系统风险对投资者来说是不可避免的； C．套期保值的目的是为了规避价格风险；

D．因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能。 4．期货交易中套期保值的作用是（）。 A．消除风险； B．转移风险； C．发现价格； D．交割实物。

5．期货合约是指由（）统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A．中国证监会； B．期货交易所； C．期货行业协会； D．期货经纪公司。

6．期货交易中套期保值者的目的是（）。

A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物； B．通过期货交易规避现货市场的价格风险； C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润； D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利。

三、多项选择题

1．期货交易与现货交易在（）方面是不同的。 A．交割时间； B．交易对象； C．交易目的； D．结算方式。

2．期货市场可以为生产经营者（）价格风险提供良好途径。 A．规避； B．转移；

C．分散； D．消除。

3．早期期货市场具有以下（）特点。 A．起源于远期合约市场； B．投机者少，市场流动性小； C．实物交割占比重较小； D．实物交割占的比重很大。 4．对基差的描述正确的是（）。

A．在正向市场上，收获季节时基差扩大； B．在正向市场上，收获季节时基差缩小；

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小； D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大。 5．对于基差的理解正确的是（）。

A．基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标； B．基差等于持仓费；

C．在正向市场上基差为负值；

D．理论上基差最终会在交割月趋向于零。 6．期货交易成本有（ ）。 A．仓储费； B．佣金；

C．交易手续费； D．保证金利息。

7．在期货市场中，套期保值能够实现的原理是（）。 A．现货市场与期货市场的价格走势具有“趋同性”； B．现货市场与期货市场的基差等于零； C．现货市场与期货市场的价格走势不一致；

D．当期货合约临近交割时,现货价格与期货价格趋于一致。 8．基本分析法的特点是分析（ ）。 A．价格变动长期趋势； B．宏观因素；

C．价格变动根本原因； D．价格短期变动趋势。 第六章

一、单项选择题

1. 高通胀下的GDP增长，将促使证券价格 ( )。

A. 快速上涨B. 呈蛮牛趋势 C. 平稳波动D. 下跌

2. 下列不属于宏观经济分析的是 ( )

A. 价格总水平分析B. 银行信贷总额分析 C. 经济结构分析D. 区位分析

3. 一个完整的经济周期变动过程是 ( )

A. 繁荣—衰退—萧条—复苏 B. 复苏—上升—繁荣—萧条 C. 上升—繁荣—下降—萧条

D. 繁荣—萧条—衰退—复苏

4. 如果利率上升，商业投资的支出将可能会 ( )，耐用消费品花费将可能会 ( )

A. 增长，增长 B. 增长，减少 C. 减少，增长D. 减少，减少

5. 财政政策比货币政策对经济有 ( )的直接作用，财政政策的制定和实施比货币政策( )

A. 更大，更快 B. 更大，更慢 C. 更小，更快 D. 更小，更慢

6. 关于汇率上升（如果用直接标价加法来表示汇率）的影响，说法不正确的是( )

A. 本币贬值，本国产品竞争力强

B. 出口型企业将降低收益，因而企业的股票和债券价格将下降（收益，价格上涨）

C. 导致资本流出本国，资本的流失讲使得本国证券市场需求减少，从而使市场价格下跌

D. 本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀

7. 当社会总需求小于总供给时，为增加需求，中央银行通常会采取( )

A. 宽松的货币政策 B. 紧缩的货币政策 C. 紧缩的财政政策 D. 宽松的财政政策

8.就我国情况而言，( )会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。

A. 提高利率B. 征收利息税

C. 加征股票收益税 D. 加征股票交易印花税

9.( )是衡量社会投资规模的主要变量。

A. 企业投资 B. 政府投资 C. 全社会固定资产投资 D. 外商投资

10.收入政策的总量目标着眼于近期的( )

A.产业结构优化 B. 经济和社会协调发展 C.宏观经济总量平衡 D. 国民收入公平分配

二、多项选择题

1.宏观经济分析的意义包括 ( )。

A. 把握证券市场的总体变化趋势 B. 判断整个证券市场的投资价值

C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响 D. 个别证券的价值与走势

2.下列哪些行为会推动股票价格的上涨( )。

A. 降低法定存款准备金率 B. 降低再贴现率 C. 央行大量购买国债 D. 控制信贷规模

3. 通货膨胀对社会经济产生的影响主要有 ( )。

A. 引起收入和财务的再分配B. 扭曲商品相对价格 C. 降低资源配置效率 D. 可能引发泡沫经济

4. 货币政策对证券市场的影响是 ( )。

A. 中央银行降低法定存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场上扬

B. 中国银行提高法定存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大

幅度的减少，证券市场趋于下跌

C. 中央银行减低存款准备金率或减低贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌 D. 中央银行提高再贴现率，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软。

5.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过( )途径实现。

A. 企业经济效益 B. 居民收入水平

C. 资金成本 D. 投资者对股价的预期

第七章

一、单项选择题

1. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有( )

A. 用该行业的历年统计资料来分析

B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

2. 周期型行业的运动状态与经济周期的相关性呈现 ( )

A. 正相关 B.负相关

C. 同步 D. 领先或滞后

3. 中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以 ( )为主要依据。

A. 道—琼斯分类法

B. 联合国的《国际标准产业分类》 C. 北美行业分类体系

D. 中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

4. 行业是指从事国民经济中 ( )的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A. 同类型产品生产 B. 同性质的经济社会活动

C. 同性质的生产活动D. 同性质的生产或其他经济社会活动

5. 从作用上看，政府限制行业发展的措施是( )

A. 对国内纺织行业实施压锭措施 B.对铁路运输部门实行补贴

C. 对出口型行业实行出口退税政策 D. 提高汽车整车产品的进口关税

6. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )

A. 成长期 B. 成熟期 C. 幼稚期 D. 衰退期

7. 在现实经济中，最为少见的市场结构类型是( )

A. 完全竞争 B.不完全竞争 C. 寡头垄断 D. 完全垄断

8.行业的成长实际上是指( )。

A. 行业的扩大再生产 B. 行业中的企业越来越多 C. 行业的风险越来越小 D. 行业的竞争力很强

二、多项选择题

1. 产业组织政策是调节市场结构和规范市场行为的政策，其主要核心是 ( )。

A. 反对垄断，促进竞争 B. 规范大型企业集团 C. 巩固国有企业地位D. 扶持中小企业发展

2. 行业分析的主要任务包括( )。

A. 预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值 B. 分析影响行业发展的各种因素及其影响力度

C. 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

D. 揭示行业投资风险

3. 影响行业发展的主要因素有( )。

A. 技术进步B. 社会习惯的变化

C. 产业政策 D. 经济全球化

4. 根据行业的竞争环境分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需求方包括 ( )。

A. 铁矿石厂B. 建筑公司C. 商业银行D. 汽车厂

5. 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容有( )

A. 行业的市场结构 B. 行业的文化

C. 行业的生命周期 D. 行业与经济周期的关联程度

6. 一个行业竞争环境分析主要包括( )

A.潜在进入者B. 替代品C. 需求方D. 行业内现有竞争者

第八章

一、判断题

1.公司的竞争地位一般是不变的，一旦成为市场的主宰者，就成了行

业的老大。（×）

2. 公司的市场占有率是利润之源，不断地开拓进取挖掘现有市场潜力并不断进军新的市场，是扩大市场占有份额和提高市场占有率的主要手段。（√）

3. 盈利能力的大小是一个绝对的概念，一般情况下，利润越高，盈利能力越强；利润越低，盈利能力越差。（×）

4．股利发放率，是指净利润扣除应发放的优先股股息后的余额与普

通股权益之比。（×）

5．流动比率越高，表明企业流动资产占用资金来源于结构性负债的

越多，企业投入生产经营的营运资本越多，而且表明企业可以变现的资产数额大，企业偿还短期债务的能力就越强，债权人的权益越有保证。（√）

6．进行水平分析时，应将变动量与变动率两种对比方式结合运用，仅用单独一种方法得出的结论往往是片面的，甚至是错误的。（√）

7．资产运用效率低，企业就需要以较多的投入获取比较少的收益，反之亦然。（√）

8．企业的各种财务活动、各项财务指标是相互独立的、彼此之间没有太大的影响。（×）

9．内幕交易是证券市场上其他各种违法行为发生的基础。（×） 10．在所有的审计过失中，最主要的是由于审计方法运用不当引起的。（×）

二、单项选择题

1.有助于提升企业竞争力的是（）。C

A.提高产品质量 B.提高市场占有率 C.提高产品价格 D.实施品牌战略 2. 下列事项中，有助于提高企业短期偿债能力的是（）。C A.利用短期借款增加对流动资产的投资

B.为扩大营业面积，与租赁公司签订一项新的长期房屋租赁合同 C.补充长期资本，使长期资本的增加量超过长期资产的增加量 D.提高流动负债中的无息负债比率

3．如果企业速动比率很小，下列结论成立的是（）。C A.企业流动资产占用过多 B.企业短期偿债能力很强 C. 企业短期偿债风险很大 D.企业资产流动性很强

4．某公司总资产净利率为10%，若产权比率为1.5，则权益净利率为（）。D A.15% B.6.67% C.10% D.25%

5.下列各项中，可能导致企业资产负债率变化的经济业务是（）。C A.收回应收账款 B.用现金购买债券

C.接受所有者投资转入的固定资产 D.以固定资产对外投资 6.杜邦分析法主要用于（）。C

A．变现能力分析 B．资产管理能力分析 C．财务状况综合分析 D．长期偿债能力分析

7.某公司2006年销售净收入315000元，应收账款年末数为18000元，年初数为16000元，其应收账款周转次数是（）次。C

A．10 B．15 C．18．5 D．20

8.可用于企业财务状况趋势分析的方法是（）。B

A．比率分析法 B．比较分析法C．杜邦分析法 D．因素分析法 9. 以下（）不是虚假财务报表的识别方法。D A.查询法B.审阅法C.核对法 D.调查法 10.（）不是虚假财务报表的特征。C A．报告反映的主要财务指标严重不合理

B．财务报表中与再融资资格相关的财务指标各年度正好达到有关规定 C.企业会计计量方法发生变化

D.非经常性损益占利润总额的比重较大

三、多项选择题

1.某公司当年的税后经营净利润很多，却不能偿还到期债务。为查清其原因，应检查的财务比率包括（）。BCD

A．资产负债率 B．流动比率C．存货周转率 D．应收账款周转率 E.已获利息倍数

2.影响速动比率的因素有（）。ACDE

A．应收账款 B．存货C．短期借款 D．应收票据 E.预付账款 3．假设其他情况相同，下列说法中正确的有（）。ABCE A．权益乘数大则财务风险大 B．权益乘数大则产权比率大

C．权益乘数等于资产权益率的倒数 D．权益乘数大则总资产净利率大 E.权益乘数大则资产负债率大

4．衡量上市公司盈利能力的指标，一般包括（）。ABCD

A．每股收益 B．普通股权益报酬率C．股利发放率 D．市盈率 E.存货周转率 5．一般而言，企业的管理人员应该具备的素质包括（）。ABCE A.从事管理工作的愿望 B.专业技术能力 C.良好的道德品质修养 D.助人为乐的精神 E.人际关系协调能力

6．以下属于短期偿债能力衡量指标的有（）。ABC

A．流动比率 B．速动比率C．现金流量比率 D．市盈率 E.应收账款周转率 7．以下属于营运能力衡量指标的有（）。ADE

A．存货周转率 B．总资产报酬率C．资产负债率 D．总资产周转率 E.应收账款周转率

8．在执行环境因素分析时，宏观环境因素一般包括（）。ABDE A．政治 B．法律C．政府 D．经济 E.社会和文化 9.一般情况下，极有可能采取会计造假的公司的特征有（）。ABCDE A．前两年连续亏损，今年经营业绩没有得到根本改善的公司 B．前两年平均净资产报酬率达到10％，今年行业不景气的公司 C．资本运作和关联交易频繁的上市公司 D．业绩和股价波动厉害的上市公司

E.全行业亏损或行业过度竞争的上市公司 10. 成本费用一般包括以下项目（）。ABCE

A．存货成本B．销售成本C．销售税金及附加D.招待费用E.财务费用

第九章

一、判断题

1．技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。（错误）

2．技术分析与基本分析结合才能更加有效。（正确） 3．技术分析只是分析证券走势图形。（错误）

4．技术分析的一个重要基础就是证券走势的趋势。（正确）

二、单项选择题

1．技术分析的优点是（）。

A．同市场接近，考虑问题比较直接；

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势； C．应用起来相对简单；

D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长。

2．技术分析的理论基础是（）。

A．经济分析、行业分析、公司分析； B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析； C．市场的行为包含一切信息、价格沿着趋势移动、历史会重复； D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

3．技术分析流派对待市场的态度是（）。 A．市场有时是对的，有时是错的； B．市场永远是对的； C．市场永远是错的； D．不置可否。

4．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。 A．对价格与所反映信息内容偏离的调整； B．对价格与价值偏离的调整；

C．对市场心理平衡状态偏离的调整； D．对市场供求均衡状态偏离的调整。 三、多项选择题

1．属于技术分析理论的有（）。 A．随机漫步理论； B．切线理论； C．相反理论； D．道琼斯理论。

2．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。 A．主要趋势； B．次要趋势； C．短暂趋势； D．无趋势。

3．技术分析的基本假设有。（） A．市场行为涵盖一切信息； B．证券价格沿着趋势移动； C．市场参与者都是理性的； D．历史会重演。

4．关于技术分析和基本分析的比较，下面说法正确的是。（） A．技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的； B．基本分析法的基点是事后分析，技术分析法的基点是事先分析；

C．基本分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大，所以基本分析劣于技术分析；

D．为了提高技术分析的可靠性，投资者只有将技术分析法与基本分析法结合起来进行分析，才能既保留技术分析的优点，又考虑基本因素的影响，提高测试的准确程度。

第十章

一、判断题

1．股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。（正确）

2．道氏理论对选股有帮助。（错误）

3．一个完整股市的八浪运动构成一个周期。（正确）

4．移动平均线(MA)是以道〃琼斯的“平均成本概念”为理论基础。（正确）

二、单项选择题

1．量价分析重要的属性（）。 A．功能性； B．完整性； C．统一性； D．异同性。

2．一般量增价涨的走势，通常不会发生在（）行情结构中。 A．多头初升段； B．空头初跌段； C．多头整理结束； D．空头盘整反弹。

3．一般量增价平的走势，通常不会发生在（）行情结构中。 A．空头初跌段； B．多头初升段； C．多头主升段； D．空头主跌段。

4．一般量增价跌的走势，通常不会发生在（）行情结构中。 A．多头主升段； B．空头主跌段； C．多头初升段； D．空头末跌段。 三、多项选择题

1．通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有

（）。

A．1.191； B．0.191； C．0.809； D．0.418。

2．一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是：（）。

A．认同程度小，成交量大； B．认同程度小，成交量小； C．价升量增，价跌量减； D．价升量减，价跌量增。

3．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。 A．主要趋势； B．次要趋势； C．短暂趋势； D．无趋势。

4．关于道氏理论，以下内容正确的是（）。

A．道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成；

B．道氏理论对大形势的判断有较大的作用，对于每日每时发生的小波动则显得无能为力；

C．道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数； D．在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。

第十一章

一、判断题

1．只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。（错误） 2．衰竭缺口常常出现在趋势将要结束的末端。（正确）

3．头肩顶只要从右肩顶下跌穿破由左肩底和头部底所连接的底部颈线就说明头肩顶成立。（错误）

4．上升三角形是一种整理形态。（正确）

二、单项选择题

1．属于持续整理形态的有（）。 A．菱形； B．钻石形； C．旗形；（三角形；楔形；矩形） D．W形态。

2．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。 A．扇形线；

B．百分比线； C．通道线； D．速度线。

3．属于持续整理形态的有（）。 A．菱形； B．钻石形； C．圆弧形； D．三角形。

4．出现在顶部的看跌的形态是（）。 A．菱形； B．旗形； C．楔形； D．三角形。

5．与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。 A．反转突破形态； B．圆弧顶形态； C．持续整理形态； D．其他各种形态。 三、多项选择题

1．下列形态属反转突破形态的是（）。 A．双重顶（底）； B．三重顶（底）； C．头肩顶（底）； D．圆弧顶（底）。

2．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（）。 A．喇叭形； B．菱形； C．旗形； D．楔形。

3．三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。 A．对称三角形； B．等边三角形； C．上升三角形； D．下降三角形。 4．（）属于持续整理形态。 A．菱形； B．旗形； C．楔形；

D．三角形

5．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要决定。（） A．投资者的筹码分布； B．投资者的持有成本； C．投资者的持仓量； D．投资者的心理因素。

6．关于趋势线，下列说法不正确的是（）。

A．描述价格变动的趋势线分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种；

B．反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整；

C．在任一发展方向上的趋势线只有一条；

D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线。

7．关于头肩顶型，下列说法错误的是（）。 A．头肩顶形态是一个可靠的买入时机；

B．在头肩顶形态中，颈线是支撑线，起支撑作用；

C．头肩顶形态走到了右肩顶点并调头向下，就可以说头肩顶反转形态已经形成； D．头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头。

8．缺口可以划分为。（） A．普通缺口； B．突破缺口； C．持续性缺口； D．消耗性缺口。

第十二章

一、判断题

1．ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（错误） 2．ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。 3．每种技术指标都有自己的盲点，也就是技术指标失效的时候。（正确） 4．每一个技术指标都是从一个特定的方面对股市进行观察。（正确） 二、单项选择题

1．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）。 A．PSY ； B．BIAS； C．RSI； D．WMS% 2．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

A．ADL； B．ADR；

C．OBOS； D．WMS%。

3．描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）。 A．PSY； B．BIAS； C．RSI； D．WMS%。

4．以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（）。

A．PSY； B．BIAS ； C．RSI； D．WMS%。 三、多项选择题

1．以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）。 A．ADR； B．ADL； C．OBOS； D．WMS%。

2．在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括（）。

A．WMS是相对强弱指标的发展；

B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性；

C．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号；

D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑。 3．下列技术指标中，属于超买超卖技术指标的是（）。 A．WMS； B．PSY； C．KDJ； D．RSI。

4．下列技术指标中，属于价格类技术指标的是（） A．MACD； B．KDJ； C．RSI； D．BIAS

第十三章（没上）

一、判断题

1．证券市场心理分析法不能量化地预测证券市场的走势。（正确） 2．证券市场心理分析的理论基础是西方经济学（行为经济学）。（错误） 3．证券市场个体心理分析就是分析参与证券市场的中小散户的心理活动。（正确） 4．中国有句俗话“三个臭皮匠，顶个诸葛亮”，所以心理群体的智能要远远高于组成心理群体成员的个体智能。（错误）

二、单项选择题

1．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。 A．对价格与所反映信息内容偏离的调整； B．对价格与价值偏离的调整；

C．对市场心理平衡状态偏离的调整； D．对市场供求均衡状态偏离的调整。

2．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 A．只使用市场外数据； B．只使用市场内数据； C．兼用市场内外数据； D．只使用现场访查数据

3．逆向思考方法的基石是（）。 A．预测性； B．稀缺性； C．经济性； D．一致性。

4．心理群体的整体心理状态将具的基本特征（）。（1.冲动性；2.服从性；3.极端性） A．新鲜性； B．冲动性； C．好奇性； D．懒惰性。 三、多项选择题

1．证券市场投资者主要出现的心理现象（）。 A．贪婪； B．恐惧； C．焦虑； D．犹豫。

2．人群中的个体在形成心理群体的过程中，通常需要外因的刺激。这些外部因素（）。

A．情绪激发； B．情绪传递； C．建议接受； D．情绪发泄。

3．心理群体的思维模式的最基本特征是（）。 A．表象化； B．机械化； C．形象化； D．模糊化。

4．证券投资者要做好的心理准备（）。 A．自律； B．犹豫； C．果断； D．愉快。

自测题参考答案

第一章 证券市场总论

二、判断题

1．√；2．√；3．╳；4．╳；5．√。 三、单项选择题

1．D；2．B；3．B；4．D；5．D；6．C；7．D；8．D；9．B；10．A。

第二章 股票基础知识

一、单项选择题

1．C；2． D；3．A；4．D；5．A；6．B；7．B；8．A；9．D；10．B。 二、多项选择题

1．ACD； 2．ABCD ；3．BC。

第三章债券基础知识

一、单项选择题

1．A；2．B；3．A；4．C；5．C；6．A。 二、多项选择题

1．ABCD；2．ABD；3．ABC；4．ABCD；5．ABCD。

第四章证券投资基金基础知识

一、单项选择题

1．C；2．B；3．A；4．C；5．B。 二、多项选择题

1．AC；2．AB；3．ABD；4．ABCD；5．AC。

第五章 期货基础知识（没上）

一、判断题

1．╳；2．╳；3．╳；4．√；5．╳。

二、单项选择题

1．D；2．B；3．A；4．B；5．B；6 B。 三、多项选择题

1．ABCD；2．ABC；3．ABD；4．AC；5．ACD；6．BCD；7．AD；8．ABC。

第六章 宏观经济分析

一、单项选择题

1.D ；2.D；3.A； 4.D；5.A； 6.B； 7.A；8.B； 9.C；10.C。 二、多选题

1.ABC ；2.ABC； 3.ABCD；4.ABD；5.ABCD。

第七章 行业及区域分析

一、单项选择题

1.D；2.A3.D；4.D；5.A；6.A； 7.A；8.A。 二、多项选择题

1.ABD；2.ABCD； 3.ABCD；4.BD；5.ACD ；6.ABCD。

第八章公司分析

一、判断题

1．╳；2．√；3．╳；4．╳；5．√；6．√；7．√；8．╳；9．╳；10．╳。 二、单项选择题

1．C；2．C；3．C；4．D；5．C；6．C；7．C；8．B；9．D；10．C。 三、多项选择题 1．BCD；2．ACDE；3．ABCE；4．ABCD；5．ABCE；6．ABC；7．ADE；8．ABDE；9．ABCDE；10．ABCE。

第九章 技术分析概论

一、判断题

1．╳；2．√；3．╳；4．√。 二、单项选择题

1．A；2．C；3．B；4．D。 三、多项选择题

1．ABC；2．ABC；3．ABD；4．AD。

第十章常用技术分析理论

一、判断题

1．√；2．╳；3．√；4．╳。 二、单项选择题

1．A；2．B；3．A；4．C。 三、多项选择题

1．BC；2．ACD；3．ABD；4．ABCD。

第十一章 K线形态分析

一、判断题

1．╳；2．√；3．╳；4．√； 二、单项选择题

1．C；2．C；3．D；4．A；5．C。 三、多项选择题

1．ABCD；2．AB；3．ACD；4．BCD；5．ABD；6．CD；7．AC；8．ABCD。

第十二章常用技术指标

一、判断题

1．╳；2．╳；3．√；4．√。 二、单项选择题

1．D；2．C；3．B；4．C。 三、多项选择题

1．ABC；2．BCD；3．ACD；4．ABCD。

第十三章 证券市场心理面分析

一、判断题

1．√；2．╳；3．√；4．╳。 二、单项选择题

1．C；2．C；3．B；4．B。 三、多项选择题

1．ABCD；2．ABC；3．AC；4．ABCD。

第十四章证券市场投资组合理论（没上） 一、判断题

1．√；2．╳；3．╳；4．√；5．√；6．√；7．╳；8．√；9．╳；10．√；11．╳。 二、单项选择题

1．C；2．C；3．A；4．D；5．B；6．D；7．D；8．C；9．D；10．C；11．B；12．B；13．B；14．C；15．B； 16．B；17．B。 三、多项选择题

1．.AD；2．ACD；3．ABCD；4．AB；5．BD；6．ABCD；7．BD；8．BCD；9．ABCD。

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