语言学 1

目录

序

第一章

语言和语言学 导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 费迪南·德·索绪尔

第二章 语音学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 维伦·马泰休斯

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第三章 音位学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 路易斯·叶姆斯列夫

第四章 形态学：词的构成研究

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 布龙菲尔德

第五章 句法：句子结构分析

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 乔姆斯基

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第六章 语义学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 杰弗瑞·利奇

第七章 语用学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 约翰·塞尔

第八章 社会语言学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 威廉·拉波夫

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第九章 第二语言习得

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 约翰·鲁珀特·弗斯

第十章 语言学与外语教学

导读

本章重点、难点 本章习题

语言学名家介绍 — 韩礼德

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第一章 语言和语言学

一、导读 1.1 什么是语言？

语言（language）与人类生活密不可分，人们经常把语言看成是理所当然。在与他人交往过程中，我们很少思考是什么让我们可以谈论宇宙和我们心灵世界的一切。作为一名外语学习者，你是否对语言的本质进行过思考？作为一名职业英语教师，你是否对你所教授学科的本质有过探索？

语言是交流手段，是符号系统，是文化载体，是思维工具。正是由于语言的多面性，不同的语言学家从不同的视角对语言进行了定义，反映了语言本质的不同侧面。在语言学界，“语言是人类用于交际的任意有声符号系统”的定义得到了广泛的接受，因为它反映了人类语言的特有属性。

1.2人类语言的本质特征 许多哲学家和语言学家都相信语言是人类所独有的，因此，语言将人类与动物区别开来。创造性（creativity/productivity）、二重性 (duality)、任意性 (arbitrariness)、超时空性（displacement）、文化传递性（cultural transmission）、互换性（interchangeability）和自返性（reflexivity）是人类语言的本质特征。

创造性是人类语言首要的本质特征。它使人类可以传递从未传递过的信息和理解从未听到过的信息。一种语言的语法规则是有限的，但却有构成无限句子的潜力。所有发话人都是在创造性地使用语言。

二重性是指语言拥有语音和意义两个子系统 (subsystem) 的特性。意义是由语音来体现的。当一组语音体现一定语义时，一个语言单位就产生了。许多动物也用特定的声音来交流，但其声音不能被进一步分解。因此，人类语言的二重性是动物交际系统所不具有的。

语言的任意性特征最早是由瑞士语言学家费迪南·德·索绪尔 (Ferdinand de Saussure) 提出的。他认为语言符号的形式与意义之间没有自然的联系。 在大部分语言中都存在拟声词，他们的声音和意义之间似乎有一定的关系。但如果我们将不同语言的拟声词进行比较，就会发现这些拟声词之间仍然存在许多不同之处。因此，语言符号的形式与意义之间并不存在必然的联系。当然，语言符号和它的意义之间存在着约定俗成的关系。对于语言学习者而言，语言的规约性比任意性更值得注意。

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超时空性使人类可以描写真实的或想象中的发生在过去、现在或未来的事物，而不受时间和空间的限制。然而，动物却只能对此时此地所发生的事进行交际。一只最聪明的狗也不会通过吼叫告诉别人它的父母是如何遭受主人虐待的。语言的超时空性赋予人类概括能力和抽象的能力，这也是其他物种在记忆和抽象能力上无法相比的。

文化传递性是指语言能力的传承性。一个人习得或学会一种语言是一种文化产物，而不是生物结果。也就是说，儿童是在社会交往过程中习得母语的，而动物交际系统却是靠遗传来传递的。语言的任意性和约定性决定了儿童只能通过与他人的交往才能习得母语。

互换性是指一个语言社区（language community）的所有成员既可以发出信息也可以接收信息的特点。然而，动物交际系统却做不到这一点。

自返性是指人类语言可以用来描写语言本身的特点。用于描写语言的语言被称为元语言（metalanguage）。语言学家撰写语法或编写字典时一定会使用元语言。当我们把语言当作一门学科进行教授时也要使用元语言。

1.3 语言的功能 “功能”(function)这个词在语言文献中有不同的解释。语法学家称“功能”为语言单位的成分作用。同一个成分单位在句子中的位置相同，起到的句法作用也相同。现代语言学家把“功能”看作是语言在我们生活或社会中所发挥的作用。这种作用既可以是具体的，也可以是普遍的。语言的普遍性作用被称为纯理功能(metafunction)。一种纯理功能是非常抽象的，它能够描写无数具体的功能。系统功能语言学的代表人物韩礼德（M. A. K. Halliday）认为语言同时体现三大纯理功能：概念功能( ideational function)、人际功能(interpersonal function)和语篇功能(textual function)。 概念功能是人类语言普遍具有的反映客观世界和主观世界各种经验和逻辑关系的功能。这种功能体现了语言作为一种媒介把人与世界联系在一起。也就是说概念功能是语言在人类对世界进行概念化的认知过程中所起的作用。

语言是社会人的有意义的活动，是做事的手段。人们通过语言与人相处，用语言表达自己或他人的身份、地位、情感或态度，用语言去激怒或劝说别人，用语言向他人道歉或请求帮助等。语言的这种使个体与社会团体凝聚在一起的媒体作用被称为人际功能。

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我们在使用语言过程中通过逻辑来组织信息，并使其与语境发生联系。也就是说，语言在实际使用中是以表达相对完整思想的语篇为基本单位的。 语篇功能是指语言使其本身前后连贯，通过前指、后指和替代等将短语和句子语法单位联系在一起形成一个语篇单位的功能。

1.4 语言的种类 人们对语言分类的方法有多种：（1）自然语言（natural language）和人工语言(artificial language)；（2）谱系分类法(genetic classification)；（3）类型学分类法(typological classification)。 自然语言是一个民族的母语。据统计世界上大约有4000种自然语言。由于历史的原因，有些自然语言被选为官方语言。目前英语已成为40多个国家的官方语言。国与国之间为了克服交际障碍所使用的自然语被称为世界混合语(lingua francas)。在混合语使用之前，人们渴望一种全球性语言，从而发明了人工语言，即专门用于国际交流的语言。在人类发明的多种人工语言中，至今只有世界语(Esperanto)还仍然存在。

谱系分类法来源于语言的不同种类产生于同一个祖先的设想，从而产生不同的语系。语系的名称通常体现其地理位置分布情况。在谱系分类中，最大的家族是印欧语系，最早遍布欧洲和南亚的许多地区。该家族语言现已分为近10个分支。英语属于西日耳曼分支。

类型学分类法是根据语音、词汇和句法等在语言形式上的相同和异同所进行的分类，从而体现语言结构类型。从语音来看，人们可以根据语言的使用情况——有多少个和多少种元音、是否使用声调等对语言进行分类。比如，汉语就是声调语言，而英语却不是。从词法上来看，人们可以根据词汇的组合方式将语言分成三类：分析型语言（analytic languages）、综合型语言(synthetic languages)和粘着型语言(agglutination languages)。汉语是分析型语言。从句法上来看，人们可以根据构成句子的词汇顺序将语言进行分类。根据主语（Subject）、谓语(Predicatie)和宾语(Object)的固定排列模式，世界上的语言被分为SOV, VSO, VOS, OVS, OSV等六种类型，其中最常见的类型是SVO, VSO, 和VOS。英语是典型的SVO型。

尽管世界上的语言类型不同，但他们却有很多共同之处。语言的共性为我们研究语言的普遍性提供了基本素材。

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1.5 语言的起源 语言是如何产生的？这个问题之所以难以回答是因为迄今为止还没有充分的证据可以说明语言的起源。但语言学家相信语言已存在数百万年，最早的文字记载大约有6000的历史。目前考古学对文字的发现还不能提供语言起源的线索。

当某个问题缺乏科学的解释时，总会伴随一些宗教解释和神话传说。一些宗教和神话都曾提到语言的起源。根据基督教的观点，语言是上帝赋予亚当语言力量，从而使世界上的事物得以命名。因此，语言是上帝赋予人类的礼物。科学的观点认为语言是人类的发明创造。一些广为人知的理论有“汪汪”理论（wow—wow theory）、“噗噗”理论（Pooh-pooh theory）、“哟─嗬─哟”理论（Yo-he-ho theory）和进化论（evolution theory）。“汪汪”理论把原始语言看作是人类对自然声音的模仿，如动物的叫声。 拟声词似乎是这一理论的有力证据。噗噗理论认为语言来自于人类对痛苦和欢悦等下意识的情感呼叫。“哟─嗬─哟”理论假设语言来自人们在大型狩猎或搬动巨石等集体劳动中所发出的有节奏的声音。进化论则相信语言是人类物种在劳动中进化的产物。

宗教信仰和科学理论的根本区别在于它们的可证实性。因此，科学家还需要提供更多充分的证据来解释他们所推崇的理论。

1.6 语言学

语言学（linguistics）是对语言的科学研究。这个定义之所以得到广泛的接受是因为它简明而准确地描述了语言学作为一门学科所研究的对象和方法。在该定义中，language的前面没有冠词，后面也没有复数词缀。这就是说语言学研究的是人类所有语言的普遍性。

语言学（linguistics）研究的对象是语言，但不同的语言学流派对语言研究的侧重点不同。在现代语言学中，口语(oral language)和书面语(written language)相比，语言学家更重视口头语言的研究。这主要是因为以下几个原因：（1）从历史上看，任何文化中的口语都要比书面语有优势，而且有些语言还没有书面语；（2）在交际中口语的使用范围要比书面语更为广泛；（3）从结构上看，口语要比书面语复杂得多；（4）口语总是先于书面语而被习得。

语言学家研究语言采用的是科学的方法。虽然在不同的历史时期人们对科学的定义不同，但科学家进行科学研究的过程是基本相同的：

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观察并提出问题 形成假说 证明假说 提出理论

图一：科学研究的基本过程

语言是包括多种层级和界面的复杂体，因此，语言学对语言的研究领域极其广泛。语言学家对语言进行不同视角的研究总体上可以分为两大类：学科内研究(intra-disciplinary divisions)和学科间研究(inter-disciplinary divisions)。

学科内研究通常是指普通语言学。普通语言学的基本思想是把语言看作是由语音、结构和意义三个层面构成的一个系统；语言学家主要研究语言这几个层面的规则。与这三个层面相对应的语言学分支可以用以下图表表示：

语音 语言是一种系统 结构 意义 图一：语言层面和语言学分支

学科间研究指的是语言作为一种系统总是和人类以及社会交织在一起，因此，产生诸多交叉学科，如社会语言学（sociolinguistics）、心理语言学(psycholinguistics)和应用语言学(applied linguistics)等。

社会语言学研究语言和社会的关系。语言因不同的地区、不同的社会阶层、不同的年龄和不同的性别而有所不同。大部分的语言变化产生于社会的变化。

心理语言学研究的是语言和意识之间的关系。语音是如何产生和被理解的？语言是如何被习得的？人们是如何学习第二语言的？第一语言习得和第二语言习得有何异同？这些都是心理语言学要探索的问题。

应用语言学关心的是语言学理论及其成果在其他领域中的应用，尤其是在语言教学中的应用。

在不同的历史时期，语言学家对语言研究的内容和方法也有所不同。现代语言

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语音学 音位学 词法 句法 语义学 语用学 学始于20世纪早期，创始人是瑞士语言学家费迪南·德·索绪尔。现代语言学与传统语言学相比具有以下特征：（1）现代语言学的研究以口语为主；（2）现代语言学强调对语言的共时研究（synchronic study），而不是历时研究(diachronic study)；（3）现代语言学在本质上是描述性的(descriptive)，而不是规定性的(prescriptive)。 语言学家致力于对语言规律进行客观地描写，目的在于发现语言是如何被说，而不是告诉人们应该如何说语言；（4）现代语言学以理论为导向(theoretically oriented)，而不是以教学为导向(pedagogically oriented)。现代语言学家努力构建适用于所有语言的语言理论。

二、本章重点与难点

本章的重点是要掌握有关语言和语言学的基本概念，充分理解语言的本质特征，了解现代语言学的特点。本章的难点是对语言元功能的理解。具体要点如下： 重点 ● language ● creativity ● arbitrariness ● duality ● features of human language ● linguistics ● sociolinguistics ● psycholinguistics ● applied linguistics ● features of modern linguistics 难点

● metafunctions ● ideational function ● interpersonal function ● textual function

三、语言学名家介绍

费迪南·德·索绪尔（Ferdinand De Saussure）

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费迪南·德·索绪尔（1857—1913）出生于瑞士, 被誉为现代语言学之父。索绪尔最杰出的贡献是他提出的关于普通语言学的理论。

索绪尔大学还没有毕业就到德国莱比锡大学攻读语言学。他在1878年发表的《论印欧语言中元音的原始系统》(Mémoire sur le systeme primitif des voyelles pans les langues indo-européennes)引起了欧洲语言学的注意，1880年在莱比锡大学获博士学位。 1881年至1891年，索绪尔在法国巴黎高等研究学院任教，1891年回国担任日内瓦大学教授，起初讲授梵语和印欧系语言学，1906年开始讲授普通语言学。

索绪尔给我们留下的最珍贵的思想遗产是他的《普通语言学教程》(Course in General Linguistics)。该著作是在他去世后由他的学生和同事根据他开设普通语言学课程的手稿和学生们的课堂笔记，经过加工整理和编辑后于1916年出版的。《普通语言学教程》被视为人类语言学史上的里程碑，标志着现代语言学的开端。索绪尔在该著作中深入地探讨了语言的特征，规定了语言学的任务，做了有历史意义的“语言”（langue）和“言语”(parole)、“共时语言学”(synchronic linguistics)和“历时语言学”(diachronic linguistics)的区分，并提出语言学中符号学(semiology)的理论。

索绪尔关于语言特征的独到见解表现在对语言符号（linguistic sign）的论述上。索绪尔反对把语言看成“命名过程”（naming-process）。他认为，一个语言单位有两重性，一方面是概念，一方面是声音形象（sound image）。一个语言符号是把概念和声音形象结合起来，不是把物和名结合起来。索绪尔把这种结合称为“符号”（sign），把声音形象称为“符号施指”(signifier), 把概念称为“符号受指”（signified）。在他看来，语言符号是任意的，“符号施指”和“符号受指”两者之间并不存在必然的联系，即语言具有任意性的特征。

索绪尔注意到语言的复杂性，对“语言”和“言语”进行了区分。他指出，“语言是言语能力的社会产物，又是必要的惯例的总汇，这种惯例为社会群体所接受，使每个人能进行言语活动”。“言语是个人运用自己的机能时的行为，它运用的手段是通过社会惯例，即语言”。这就是说，语言和言语是不可分割、密切相关的。没有语言，言语就失去了统一的系统，因此，不能被人理解。没有言语，语言也不会建立起来。 有关二者的区别，索绪尔反复强调语言是一种语法系统，它本身不表现出来，而是潜伏在每个人的大脑之中。言语是语言的运用，是语言的具体表现。也就是说，语言是抽象的、稳定的。言语是具体的、变化的。 语言即是言语的工具，又是言语的产物。

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索绪尔在区分共时语言学和历时语言学时指出，共时语言学研究一种语言或多种语言在其历史发展中的某一阶段的情况，即语言状态，而不考虑这种状态究竟是如何演化而来，又称静态语言学（static linguistics）。历时语言学集中研究语言在较长历史时期所经历的变化，又称演化语言学（evolutionary linguistics）。

在《普通语言学教程》中，索绪尔并没有长篇论述符号学（semiotics），但是在他看来，符号学研究对语言学探索至关重要。 他认为人类语言是一个符号系统，而且人类的其他活动也是符号系统。符号学研究的范围十分广泛，几乎包括了人类生活的各个方面，但概括起来，可分为三大类：图像符号(icon)、标志符号(index)、真正符号（sign proper）。在以上三类符号中，以真正符号为最基本，最重要，最有研究价值。

索绪尔是结构主义的创始人。他的学说标志着现代语言学的开端，在不同程度上影响了20世界各个语言学流派。语音学、音位学、形态学、句法学、语义学，都不同程度地受到索绪尔语言学思想的影响。

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第二章 语音学

一、导读 2.1 语音研究

人类交际包括两种形式：语言交际 (linguistic communication) 和非语言交际(paralinguistic communication)。非语言交际包括手势、表情、眼神或图表等。语言交际包括口语（spoken language）和书面语 (written language)。在多数情况下，人们主要是通过口语进行交际。口语交际的媒介是语音 (speech sounds)，也就是说人们通过声道（vocal track）发出的音来表达意义。这种对语音的研究被叫做语音学 (phonetics)。

口语交际是一个复杂的过程。可以想象，当人们交际时，语音首先被说话者发出，然后，它在空气中被传递并被听话者接收。也就是说，口语交际包括三个基本步骤：语音的发出 → 语音在空气中的传导 → 语音的接收。 根据这三个步骤, 语音研究也自然地分成三个主要研究领域。对第一个步骤的研究是发声语音学(articulatory phonetics)，研究语音的产生。对第二个步骤的研究是声学语音学(acoustic phonetics)，研究语音的物理特征。对第三个步骤的研究是听觉语音学 (auditory phonetics），研究和语音感知有关的内容。

2.2 发音机制

语音是由各种发音器官（speech organ）而产生的。 因此，正确理解语音需要掌握相关的发音系统知识。人体发声器官（见《语言学概论》杨忠 主编，高等教育出版社2002：15）使流出的气流产生各种各样的变化，从而产生不同的音。肺部的气流是发声的原动力。肺部扩大时，空气从外流入，形成吸气音（ingressive sounds）。肺部收缩时，气流流经气管(trachea)、喉头（larynx）、咽腔（pharyngeal cavity）再经口腔 (oral cavity)或鼻腔 (nasal cavity) 排除，形成呼气音 (egressive sounds)。

喉头是发声源。喉头上通咽腔，下接气管(trachea/windpipe)。喉头中间的两片富有弹性的薄膜叫声带 (vocal cords)。声带可以拉紧或放松，也可以闭合和开放，开放时形成声门 (glottis)。 由声带控制的声门决定发出的音是清音 (voiceless) 还是浊音 (voiced)。

大部分发音器官都在口腔中。它们是小舌 (uvula)、软腭 (soft palate)、硬腭 (hard palate)、齿龈 (alveolar ridge)、牙齿 (teeth)、双唇（lips）和舌头 (tongue)。

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其中只有小舌和舌头是可弯曲或滑动的。

2.3 语音描写

语音学家描写语音时所使用的独立语音单位被称为音段（segments），例如[k], [e], [t], [s]。 标音的符号系统有很多，但普遍使用的是国际音标（IPA: International Phonetic Alphabet）。自1888年以来，国际音标不断改进，试图用一个音标来代表人类言语的一个音。为了将语音标记和语言拼写系统区分开来，语言学家把语音符号放在[ ]中。音标不但使语音学家始终如一地对语言的声音进行正确地描写，而且还可以帮助语言教师和语言学习者正确教授和掌握发音。英语教科书和字典一般都采用国际音标。

在描写语音时，为了体现语音的细微差异，语言学使用更为详细的标音方法，有时被称为窄式记音（narrow transcription）。在窄式记音中，一些较小符号经常被附加在音标上，如鼻化符[ ? ]、重音符[ˊ]等。这些改变音值的较小记号叫做次音符（diacritic）。

2.4 英语辅音描写

根据语音的生理和物理属性，音段分为元音（vowels）和辅音 (consonants) 两类。他们的主要区别是：发元音时，发音器官不形成阻碍，气流可以畅通无阻地经口腔或鼻腔流出；发辅音时，发音器官某一部位形成阻碍，气流必须克服阻碍才能通过。

辅音可以根据发音部位 (places of articulation)、发音方式 (manners of articulation) 和浊音化 (voicing) 进行分类和描写。

发音部位是指气流产生声音时形成阻碍的每一个点。英语辅音的发音部位主要是唇、口腔和声门。具体来说，辅音可以分为双唇音（bilabials）、唇齿音 (labiodentals)、齿间音 (interdentals)、齿龈音(alveolars)、硬腭音 (palatals)、软腭音(velars) 和喉音 (glottal)。

双唇音：双唇产生的音。英语的双唇音包括[p] [b] [m] [w]。 唇齿音：由下唇和上齿产生的音。英语的唇齿音包括[f]和[v]。 齿间音：舌尖放在上下齿之间发出的音。英语的齿间音包括[θ]和[e]。 齿龈音：舌尖接触上齿龈发出的音。英语的齿龈音包括[t] [d] [s] [z] [l] [r] [n]。 软腭音：舌的前部和硬腭接触产生的音。英语的硬腭音包括[?] [з] [t∫] [do] [j]。

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硬腭音：舌的后部和软腭接触产生的音。英语的软腭音包括[k] [ɡ] [?]。 喉音：舌根和咽腔产生的音。英语中只有[h]是喉音。

发音方式是指发音时气流受到阻碍的情况，即是全部受阻还是部分受阻。根据发音方式，辅音可以分为爆破音（stops）、摩擦音(fricatives)、破擦音(affricates)、流音(liquids)、半元音（glides）和鼻音(nasals)。

爆破音：发音器官完全关闭，导致气流无法从口中流出，然后再突然放出气流

产生的音。英语的爆破音包括[p] [b] [t] [d] [k] [ɡ]。

摩擦音：两个发音器官接触后，导致气流部分受阻，产生气流的摩擦而形成的

音。英语的摩擦音包括[f] [v][ θ] [e] [s] [z] [?] [з] [h]。

破擦音：气流完全受阻后再慢慢松开而产生的音。英语的破擦音包括[t?] [dз]。

在早期出版的教科书中，[tr] [dr] [ts] [tz] 都被称为破擦音。但在现代语言学中他们并不是单个音段，因为[tr] [dr]只出现在元音前，[ts] [tz]只出现在单词的词尾。所以，现代语言学家把他们看作是辅音丛。

流 音：气流在口腔中部受阻，并流经舌的两侧或流经舌尖和齿龈槽而产生的

音。英语的流音包括[l] [r]。

半元音：半元音又称滑音。发半元音时气流受阻的程度非常弱。英语中的半元

音包括[j] [w]。 在苏格兰和美国英语中，以wh-开头的单词，通常被发成[ ?]，类似[hw]的音。

鼻 音：气流在口腔中受阻，软腭下降使气流通过鼻腔产生的音。英语的鼻音

包括[m] [n] [?]。

浊音化是指当气流产生声音时声带震动的情况。当声带贴近但并不紧紧闭合时，流经的气流引起震动形成的语音叫做浊音。当声带分离时，气流容易通过。由此产生的语音叫做清音。所有的元音都是浊音。根据浊音化，辅音分为清辅音(voiceless consonants)和浊辅音(voiced consonants)。

我们可以根据发音部位、发音方式和浊音化对单个辅音进行描写。 例如，[v]被描写为voiced labiodental fricative，[k]被描写为voiceless velar stop。英语辅音的标准音列表如下：

发音发 音 部 位 15

方法 双唇音 唇齿音 齿间音 齿龈音 软腭音 硬腭音 喉音 爆破音 鼻音 摩擦音 清音 浊音 浊音 清音 浊音 清音 浊音 舌边 p t k b d ɡ m n ? f θ s ? h v e z з l 破擦音 流音 音 卷舌音 r 半元音 清音 浊音 ? w j 图一：英语辅音发音分类表

2.5 英语元音描写

在发元音时，没有类似发辅音时产生的气流受阻的现象，因此，描写元音不能沿用描写辅音的方法。语言学家通常依据以下四个原则对元音进行描写：（1）软腭的位置——发口腔元音时抬升, 发鼻化元音是下降; （2）舌头抬升的部位 ---- 前、中、后；（3）唇的开合度——唇的圆或展的不同程度；（4）声带收紧状态 ---- 肌肉紧张或松弛。

元音分为单元音 (simple vowels/monophthongs) 和双元音 (diphthongs) 两类。发单元音时，音质不发生任何变化，但发双元音时音质会因为舌位的滑动而产生变化。比如，发双元音[u?]时，舌位由[u]向[?]滑动。双元音共有8个，分别以[?]、[i]、[u]为结尾：[i?]、[ε?]、[u?]、[ai]、[ei]、[i]、[?u]、[au].

根据舌位, 单元音被分为前、中、后三类。同一位置的单元音可以根据其舌位的高低、紧张或松弛以及是否圆唇等进行进一步的区分。我们把英语元音的这些特征归入两个范畴，一个是有这个特征的，另一个是没有这个特征。这种二分特征有

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两种规格，计做“+”和“-”。如下列表格所示：

Simple Vowels i: i e ? ? ?: ? u: u ɑ: Front + + + + - - - - - - - - Back - - - - - - - + + + + + High + + - - - - - - - - - - Low - - - + - - - - - - - + Tense + - - - + + - + - + - + Round - - - - - - - + + + + - 图二：英语元音发音分类表

2.6 语音特征和自然类

语音的描写以音段为单位。我们可以从发音部位，发音方式、浊音化、舌位高低、是否圆唇和紧张状况等方面对单个音段进行描写。这种描写实际上就是对语音特征的标记。例如[g]具有[+voiced][+velar][+stop]的特征，而其他音段也许具有以上三个特征中的一个或两个，但绝对没有完全具有这三个特征的其他音段。[u:]具有[+high][+back][+round][+tense]的特征，而[u]虽然具有[+high][+back][+round]的三个特征，却不具有[+tense]的特征。

语音自然类是指具有相同语音特征的一组语音。如[b][z][dз][з]这组音属于[+voiced]类，而[p][s][t][f]这组音属于[-voiced]类。[+high]这个语音特征具体指[i:][i][u:][u]，而[-high][-low]是指[?:][?] [

][]。

每个语音特征所包含音段的数目不等，却构成了等级。有些特征指的是小类，有的却是大类。 例如：[+liguid]只包括两个流音，但前音[+anterior]却包括唇音、

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唇齿音、齿间音和软腭音等, 连续音[+continuant]包括所有的摩擦音、流音和滑音。 咝音[+sibilant]包括[s][z][?][з] [t?] [dз]六个音段。

较大自然类特征可以跨越辅音—元音的界限。音节音[+syllabic]代表了所有元音和辅音[m][n][l]（在不含元音的词尾音节中，如orgasm, nation, bottle等）。响音[+sonorant]代表了所有元音，鼻音、流音和半元音共同具有的特征。

二、本章重点与难点

本章的重点是熟悉人体发音机制、发音器官名称，掌握元音和辅音的分类方法及其语音特征。本章的难点是对元音和辅音特征的描写和对语音自然类的识别。具体内容如下： 重点 ● phonetics

● articulatory phonetics ● places of articulation ● manners of articulation ● voicing ● natural classes 难点 ● [+anterior] ● [+continuant] ● [+sibilant] ● [+sonorant] 四、

语言学名家介绍

维伦·马泰休斯(Vilem Mathesius)

维伦·马泰休斯(1882—1946)是布拉格学派的创始人，曾任布拉格卡罗林大学的英语语言和文学教授。马泰休斯对布拉格学派的贡献主要表现在两个方面：一是他作为该学派的创始人和组织者所作的贡献，二是他作为语言学家在语言学研究领域所取得的成就。

布拉格学派诞生于1926年10月6日。 这一天，布拉格语言学学会（The Linguistic Circle of Prague）召开了第一次会议，马泰休斯宣布了该学会的成立，并

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被选任该学会的第一任主席。布拉格学派的突出贡献是创建了音位学并对语音学和音位学进行了区分。该学派初期主要从事音位学的研究，但是由于他们强调语言的交际功能和语言成分的区分功能，又称被称为功能主义者或功能语法学派。

布拉格学派继承和发展了索绪尔关于语言是一个系统的观点，并在与新语法学派的对立中得到发展，强调结构主义和功能主义相结合的语言观，把语言研究的重点放在结构和功能两个方面。布拉格学派把语言看作是一个用于交际的、由多种表达手段构成的、为实现某种目的服务的功能系统，因而从一开始就把功能纳入研究的范围并当作研究的重点，开创了功能语言学的先河。

作为语言学家，马泰休斯一生著述颇丰，内容涉及词义、句法、搭配、音位、语言学史等，但贡献最为突出的是他提出的语言特征学理论。这种理论集中反映在由他的学生整理出版的马泰休斯论丛《普通语言学基础上的现代英语功能分析》（1961）。在这部论著中，马泰休斯采用功能主义和结构主义的观点，运用分析比较的方法，对语言进行共时性的研究。他的基本观点是语言具有讲话者抒发自我感情的表达功能以及与受话者相互交际的功能。他把研究重点放在言语交际的编码过程上。编码的第一步是确定人的外在经验中有哪些可以通过语言来命名，以及命名单位所具有的意义、形式、分类。编码的第二步骤是把已经确定的命名成分按照一定的规则组合成句子，并对不同类型句子的特点 、句子中的各种成分所发挥的功能以及与功能相关的其他问题进行分析。以上两个步骤分别称为功能名称学和功能句法学，构成了马泰休斯语言特征学的主要内容。

马泰休斯的功能句法学理论从提出之日起便成为布拉格学派研究的重点，并在年轻一代学者中得到了继承与发展。例如，主位推进（thematic progression）思想和交际动态（communicative dynamics）都是在马泰休斯语的功能句法学理论的基础上形成的。

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第三章 音位学

一、导读 3.1 音位学

音位学（phonology）和语音学一样都是对语音的研究，但两者研究的视角却不同。语音学侧重语音是如何产生的、语音有何特征以及如何描写这些特征。音位学，顾名思义，是研究音位系统和音位规则的科学，主要回答以下三个基本问题: 语言采用哪些音位来区别意义？音位在一定的环境中可能发生什么样的变化? 音位是如何组合和排列的?

3.2 音位和音位变体

语音描写的单位叫做音段(segment)。从音位来看，有些音段能够导致词义的变化，而有些则不能。例如，[l]和[r]这两个流音将lead和read 区分开来。但流音[l]在lead, deal 和slight单词中的发音却因其所处的位置不同而有所差异。在音位学中，lead 中的[l]被称为“明l‖（clear [l]）, deal中的[l]被称为“暗l‖ (dark [?])，slight中的[l] 被称为“清音l‖ (voiceless [?])。[ l ], [ ? ], [ ? ] 是同一个音位/l/在不同语境的语音体现，并不导致词义的变化。

音位（phoneme）是抽象的概念，是能够区别意义的最小语音单位，通常书写在/ /之间。作为抽象的语音单位，音位在不同的语音环境中有不同的语音体现。同一个音位的不同语音体现叫做音位变体(allophones)。通常书写在[ ]之中。对于/ l /这个音位与其音位变体的关系可图示如下：

音位 / l / 音位变体 [ l ] [ ? ] [ ? ] 在元音后 在清辅音后 在其他情况下 图一：音位与音位变体的关系

有些音段在一种语言中是音位，而在另一种语言中却是音位变体。如[l]和[r]在英语中是音位，而在韩语中却是音位变体。

3.3 音位的识别

识别音段是音位还是音位变体的基本原则是观察他们的分布情况。语音分布有三种：对立分布（contrastive distribution），互补分布(complementary distribution)和自由变体(free variation)。每一种分布都可以判断这些音段是否有区分意义。最小对立体（minimal pairs）和最小音差词列（minimal sets）是典型的对立分布。最小对立体是指在同一个位置上只有一音之差的一对词，例如sip和zip， map和nap等。最小音差词列是指在同一个位置上只有一音之差的两个以上的词， 例如beat, bit, bet and bat。

像音位/l/ 的音位变体[l], [?]和[? ]从不出现在相同的环境中，我们称之为互补分布。也就是说，音位变体处在互补分布中。 如果某些音段出现在同一个环境中却不改变词义，即同一个词被读成两个或多个不同的音，我们称之为自由变体。例如大部分美国人把either读成[i:e?]，而大多数英国人却把它读成[ai:e?]。但[i:]和[ai]的读音并不改变either的词义，因此，[i:]和[ai]在这个词中是自由变体。

音位学家研究语言的音位系统时，他们区分音位和音位变体的基本过程如下：

这些语音出现在 Yes 替代的结果引起 No 同样的环境吗？ 意义的变化吗？自由变体 开始 No Yes 22 它们有相同的语 No 音位变体 音特征吗？ Yes

图二：音位和音位变体区分方法

3. 4 区别性特征和非区别性特征

在第二章语音学中， 我们讨论过语音特征和语音的自然类。也就是说语音可以根据一系列的特征进行分类的。上文我们提到音位可以区分意义，而音位变体却不能。我们把能够区分意义的特征叫做区别性特征（distinctive features），把不能够区分意义的特征叫做非区别性特征(non-distinctive features)。例如sip和zip这两个单词的词义是由/s/和/z/两个音位加以区别的。虽然/s/和/z/都是齿龈摩擦音，但浊音化把这两个音位区别开来，因此，浊音化具有区别性特征。

在一种语言中的区别性特征在另外一种语言中也许是非区别性特征。 例如，吐气在泰语中是区别性特征，但在英语中却是非区别性特征。

3.5 音位规则

音位是抽象的语音单位，而音位变体是具体语音的体现。音位变体的非区别性特征是可以预测的。这种哪些音在何种情况下发生何种变化的可预测的规律被称为音位规则（phonological rules）。语音学家通常用公式（formula）来描写这些音位规则。要掌握英语中常用的音位规则，首先要熟悉音位规则描写中的常用符号：

“→”表示箭头左侧的音位将发生箭头右侧的变化； “/ ”表示产生变化的条件； “- ”表示目标音段的位置； “# ”表示词首或词尾的界限。

英语中的音位规则有很多。比如下列的音位规则用公式表示如下： （1） 清化规则：浊辅音在清辅音后发成清音。

[+voiced +consonant] → [-voiced] / [-voiced +consonant] -

（2） 鼻化规则：元音在鼻音前要鼻化。

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音位变体 [+vocalic –consonantal] → [+nasalized] / - [+nasal]

（3） 吐气规则：爆破清音在重读音节的词首发成吐气的音。

[-voiced +stop]→[+aspirated]/#-[-consonantal +vocalic +stressed]

3.6 音节结构

音节(syllable)是由一个或多个音段组成的单位。一个音节必有一个核心（nucleus），即元音（音节尾的核心也有可能是流音或鼻音）。音节核心前的辅音叫做音节头（onset），音节核心后的辅音叫做音节尾(coda)。音节核心和音节尾构成的音节单位叫做韵律（rhyme）。音节结构可以如下图所示：

词

音节 音节

韵律 音节头 韵律

核心 音节尾 核心 音节尾

[ i k s t r i: m]

图三：音节结构

3.7 音位序列

讲母语的人凭直觉就知道哪些音可以组合在一起，哪些音不可以组合在一起。音节的构成是有规律的，即音节核心通常是元音，元音的前后可以有辅音。 因此，音位序列也遵循一定的规律。音位序列的变化主要在于音节头和音节尾的变化。英语中最长的音节头可以由三个辅音组成。第一个音是/s/, 第二音是爆破清音（/p/ /t/ /k/）最后一个音是流音或半元音，如下所示：

/p/ /l/ /s/ + /t/ + /r/ /k/ /j/ /w/

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如果音节头由两个辅音构成，它可以是任意两个辅音由左向右的组合， 但/m/和/n/只能在/s/后，/f/后的音一定是流音/l/或//r/，/θ/后一定是/r/。英语中最长的音节尾可以包括四个辅音，如prompts。

有些音位序列在一种语言中是不可能出现的，但在另外一种语言中却可以。例如英语中不允许/ps/的音节存在, 但在希腊语中却可以；英语中不允许/fpr/存在，但他们却出现在俄语中。语言中不允许出现的序列叫做系统空缺（systematic gaps）；允许出现，但还没有意义的序列叫做偶然空缺（accidental gaps），如/blik/, /bilk/, /klib/, /kilb/等。

3.8 超音段特征

上面提到的区别性特征和非区别性特征都是单个音段的特征。 我们称两个或两个以上音段所具有的特征为超音段特征（suprasegmental features）。如重音 (stress)、语调 (intonation) 和声调 (tone)。它们同样具有区别性特征。

在两个音节或多音节词里，有的音节被读得较重、较响，而有的却被读得较轻、较弱。重音是指音节发音时所用的力量。有些语言的单词重音是固定的，但英语单词的重音却是不可预测的。语调是指音高（pitch）的高低变化，具有区别话语意义的功能。同一个句子被读成不同的语调便可以体现发话人不同的态度。声调是用来区分词义的音高变化。同一组音段发音时用不同的声调便产生不同的意义。汉语是典型的声调语言，如音段ma, 一声为“妈”，二声为“麻”，三声为“马”，四声为“骂”。

语调和重音一般在话语中是同时出现的。当语调核落到某个音节时，这个音节的核心就被读得较重，核心的元音自然就被读得相对长一些。语调和重音在口头表达中非常重要，因为他们可以区分短语和句子的意义。如合成词greenhouse的重音在green上， 而名词短语a green house的重音却在house上。如果“Those who went there quickly made a fortune”这个句子用不同的语调来读，重音分别落在there 和quickly上，那么这个句子的意义就截然不同了。

二、本章重点与难点

本章的重点是对音位学常用术语的理解和音位规则的描写。本章的难点是对音位和音位变体的区分以及用公式音位规则的描写。具体要点如下： 重点

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● phonology ● minimal pairs ● minimal sets

● contrastive distribution ● complementary distribution ● free variation ● syllable structure ● suprasegmental features 难点 ● phonemes ● allophones

● the relationship between phonemes and allophones ● the description of phonological rules 五、

语言学名家介绍

路易斯·叶姆斯列夫（Louis. Hjelmslev 1899-1965）出生于丹麦哥本哈根，是哥本哈根语言学派的代表人物。

叶姆斯列夫出身学者家庭，从小爱好语言学。1923年毕业于哥本哈根大学，获得印欧语比较文学硕士学位。同年，他获得捷克斯洛伐克大学的奖学金，赴布拉格留学一年，更多地接触和了解了传统的印欧语言学。后来，他又到法国巴黎留学一年。在法国留学期间，叶姆斯列夫撰写了《普通语法原理》一书，开启了他语言理论的大量产出。叶姆斯列夫自1937年起在母校任教，担任比较语言学系负责人。

叶姆斯列夫总结了前人对语言的观察，全面地阐述了语言的性质：“语言，即人的话语，是永不枯竭的、方面众多的巨大宝库。语言不可与人分割开来，它伴随着人的一切活动。语言是人们用来构造思想、感情、情绪、抱负、意志和行为的工具，是用来影响别人和受别人影响的工具，是人类社会的最根本、最深刻的基础……”

叶姆斯列夫接受了索绪尔“语言是一种符号系统”的观点，但他对语言符号的性质又有新的观察。叶姆斯列夫对系统（system）与过程（process）进行了区分。在他看来，任何一个过程即语言使用的背后都存在着语言系统。没有过程，系统照样存在，而离开了系统，就不可能有过程出现，因此，过程是系统的体现。

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叶姆斯列夫在索绪尔“语言是形式，而不是实质”理论的基础上，提出了著名的“两个平面”（expression plane vs. content plane）理论，既表达平面（plane of expression）和内容平面（plane of content）。表达平面指的是语言符号的物质方面，内容平面指的是语言符号的意义方面。每个平面又分为形式（form）和实质（substance）两个层次。叶姆斯列夫的“平面”思想后来对美国语言学家悉尼·拉姆（Sydney Lamb）产生了很大的影响。拉姆发展了叶姆斯列夫的理论，创造了关系语法理论（relational grammar）。

在研究方法上，叶姆斯列夫主张把归纳法和演绎法结合起来。为了使语言理论达到不证自明的程度，他提出了著名的“经验主义原则”，认为语言描写必须没有矛盾，必须达到穷尽的程度，必须尽可能表达简单。另外，他还指出，语言理论不仅应该能做到帮助人们理解和分析自己看到的语篇，而且能以同样的方法对待可能出现的语篇。

叶姆斯列夫的代表性著作是《语言理论绪论》(Prolegomena to a Theory of Language)（1943）。该著作是叶姆斯列夫为他与Udall合作的语符学研究《语符学纲要》撰写的导论，于1943年用丹麦文出版。全书共分23节，正文共计112页，但书后所提供的定义多达108个。该书从哲学和逻辑学的视角阐述语言学的理论性问题，明确提出语言的符号性质，成为哥本哈根学派的理论纲要。

叶姆斯列夫的理论又称语符学（Glossematics）。语符（glosseme）就是语言中的基本单位，语符学就是研究各种语符如何组合的学问。语符学是叶姆斯列夫提出的一种语言分析方法。

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第四章 形态学

一、导读 4.1词与词的结构

形态学研究词素(morpheme), 词素的不同形态（即词素变体allomorph）及构词法（word formation）。英语形态学是研究英语词素及其构词法。词是能够独立运用的，最小的，有语义的语言单位。掌握一个词，也就意味着知道该词的音和义。对于语言学习者来说仅仅掌握发音、意义和拼写是不够的，还必须给词加以分类。每一个词都分别属于某一个词类(word class)，都有其一定的语法范畴(grammatical category)。词类是具有相似功能的一组词。此外，讲话者知道一个词与其它词之间的意义关系以及词的文体特征，即它是正式或非正式用词。

词素分有不同的类型：自由词素和粘着词素，屈折词素和派生词素。英语词的构成因素有派生，复合，转类，截短法，综合法，逆向构词法，首字母缩合词，缩写（法）以及杜撰等。 4.2词素

一般人认为词是语言中最小的有意义的单位。事实上最小的有意义的单位应该是词素(morpheme)。Morpheme这个词来自希腊词morphe，意思是form（形式）。英语单词是音义相结合的，有些词不能再分成更小的音义相结合的单位，如boy, help, study等。而有些词可以再分成更小的音义相结合的单位，如rewrite可再分成re-和write。我们把re- 和-write称为词素。再如antidisestablishmentarianism这个词可以被切分成七个部分。每一部分都是有意义的。并且都是一个可重复的形式，也就是说，这七个部分中的每个部分都可在其它英语词中出现。如果对每一部分再切分的话，那么它就不再有意义了。因此，词素是指语言的最小的意义单位。词素可定义为具有最小区别性的语言符号，是音义相结合的不能再分的语法单位。有的词素或者具有意义，或者具有语法功能，或者两者兼有。

词素可以由不同形式表现出来，这些形式叫词素变体。例如，在以下词汇impossible, immoral, irregular, irresistible之中英语前缀in- 有四个词素变体（allomorph）。另外英语可数名词的复数形式也属于具有词素变体的词素，那就是-s和-es。一些可数名词表示复数性不改变其形式。在短语 a herd of cattle, a flock of

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sheep中的核心词有复数意义。在这种情况下，cattle和sheep这两个词都包含两个词素。同样地,一些规则动词表示过去时也不改变形式。在句子He cut his fingers in an accident中，动词cut包含两个词素。went这个词也包含两个词素。像这样的词叫异干词(suppletive)。

4.3 词素的类别

自由与粘着词素

一些词素本身就可以构成词，如water, desire, work和there。它们被称为自由词素(free morpheme)。而另外一些词素在口头或书面中永远不能被独立地使用，如de-, dis-, -ish以及-ly,它们总要与自由词素共同来构成新词。这些词素称为粘着词素(bound morpheme)。自由词素与粘着词素的区别在于看口语或书面语中这个词素能否独立使用，拿dewater这个词为例，它由两个词素构成。de-是粘着词素，water是自由词素。这种区分可以通过下列事实验证，即以英语为本族语者不会认为（3）是符合语法的：

What are you going to do with the plants? (1) I am going to water them. (2) I am going to dewater them. (3) *I am going to de them.

一些英语粘着词素与自由词素形式是一样的，可是它们在意义上却不同。如自由词素some作为一个词与在词汇tiresome, handsome等中体现的粘着词素-some拼写形式上一样，意义却不同。

传统上自由词素被叫做词根，粘着词素叫做词缀。现代语言学家发现许多词的组成成分看上去像词根却不能独立使用，例如receive,perceive等词中的ceive离开词是没有意义的。这种词素的意义完全依赖它所属的词汇的意义。现代语言学家往往把它们看作词素并称它们为粘着词根。

屈折与派生词素

不同的词素起着不同的作用。有些词素既不改变词类也不改变意思，只是给词的现有意义增加一些语法信息。如dog 和dogs都是名词，意思相同，都是指狗，但是dogs多了一个表示名词复数的词素-s。象这样的词素纯粹起了语法作用，不改变词类，不创造新词，只是给同一个词改变了词形，这样的词素被称为屈折词素(inflectional morpheme) 。

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现代英语中的屈折词素表示名词的格或数，动词的时或体，形容词和副词的级。具体来讲，现代英语屈折词素包括： 表示名词的所属格 表示名词的复数形式

表示单数第三人称作主语的一般现在时态 表示动词的过去时 表示动词的进行时 表示形容词和副词的比较级 表示形容词和副词的最高级

与-er和est互补的是more和most，它们位于由两个或多个音节组成的形容词或副词之前，-er和more，-est和most都是词素变体。另外一些词素通过改变意思（如proper和improper，两个词都是形容词，意思相反），或者改变词类（如wide，形容词；widen，动词），或者既改变意思又改变词类来派生新词，这样的词素被称为派生词素（derivational morpheme）。

屈折词素和派生词素都是粘着词素。派生词素在传统上是指词缀，英语词缀可分成前缀（prefix）和后缀(suffix)（一些语言有中缀，即插于其它词素中的粘着词素。）它们附着在其他词素上改变词的语义或语法功能。派生词素既可能是前缀也可能是后缀，但屈折词素都是后缀。

4.4英语构词法

派生

新词不断产生，创造新词的一个方法是运用词素合成构成新词。词素与词素构成新词时，不是漫无秩序，而是有一定的规则。派生（derivation）构成词汇是通过将词缀加到自由词素上进行的。如将词缀加到friend这个词上，就可以形成：befriend, friendly, unfriendly, friendliness。因此，在一个自由词素上加入多个词缀的过程可称为复合派生，多数英语后缀加到自由词素或词上时会改变词性而多数前缀不会改变.

派生也受音位音素的限制。如后缀它可与一些形容词连用产生带有使动意义的动词，但不能加到由多个音节组成的形容词上。在单音节形容词中，后缀-en只能加到词尾为塞音的词上，如white, soften和straighten等词都属此类情况，而*truen和*abstracten不可以。一些英语后缀（大多数都是拉丁词源的）改变原来词重音，

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行为过程

行为过程指的是诸如呼吸、咳嗽、叹息、做梦、哭笑等生理活动过程（a process of behaving），常用的动词有breathe,cough, sigh, dream, laugh, cry, watch, listen等。行为过程介于心理过程和物质过程两者之间，接近心理过程，但行为过程反映的是积极的，有意识的过程。表示行为过程的动词可用于进行时，而表明心理过程的动词不能用进行时。例如，watch, look, stare,等是行为的而see不属于行为的（类似see a film 这样的词语除外），listen是行为的，hear是心理的。行为过程一般只有一个参与者即“行为者”（Behavior）而且行为者一般是人。这一点与心理过程相似，与物质过程不同。一些情况中有一个称为范围的准参加者，它使行为过程更具体化。

表三：行为过程示例 She He Behaver 存在过程

存在过程是表示某物存在的过程（a process of existing）。常用的动词是be ，此外还有exist, arise 等。在每个存在的过程中，都必须有一个“存在物”（Existent），经常在存在过程的句中出现的 there 不表达任何概念功能。它没有具体意义，只起到引导这些小句的作用。存在过程的小句通常包括环境。

表四：存在过程示例 There is Process: Existential

在这一部分中我们叙述了及物性为一个实现语言概念功能的系统。这些过程类型和与之相联系的参加者的作用都代表着人对世界的经验。

语气和情态

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Laughed waved Process:Behavioral An embarrassed laugh. his hands. Range a cat Existent on the bed. Circumstance 我们用语言交流设法去实现不同的目的：邀请、下命令、证实、描述、评价、同情、同意、反驳和表示惊讶或恐惧的情感等等。然而，所有这些无限的目的可分成两个基本的范畴：给予和求取。讲话者或者给予听话者某种东西，或者向他求取某种东西。即以这两个基本范畴来说，我们已经涉及到较复杂的概念：“给予”意味着“请求接受”；“求取” 意味着“请求给予”。这就是说，讲话者不但自己做事，同时还要求听话者做事。由此可见，讲话的过程实际上是个讲话者与听话者的交流过程。就听话者而言，“给予”隐含着“接受”；“求取” 隐含着“以给予作答”。这些基本的人际交往是与三种类型的句法形式相联系的；陈述主要由陈述句来表达的。问题是由疑问句表达的，命令由祈使句表达的。给予作为话语功能是由这三种类型中的任一类表达的。

在这种交流中，只有主语和助动词反复受操纵而结构的其余部分不受影响。它叫做剩余部分。

语气 (mood) 是由主语和限定成分两者构成的句法成分。主语是命题中的重要成分，它在陈述句中是第一个名词短语。如果名词短语的中心是名词的话，那么在附加问句中主语就由其相应的人称代词来替代。限定成分指表达时态或情态的助动词。它的作用是限定命题。限定成分的功能就是对议论命题提供参考点，将命题与交际中的语境联系起来，使其成为实际存在的，可议论的概念。实现对命题的议论一般有两种途径：一是说话的时间；一是讲话者的判断。前者称作“主要时态”，后者称作情态。限定成分还要体现归一性特征。归一性是另一个与限定性相伴的意义特征。如果要使命题或提议成为可议论的概念。还需表明它是“肯定的”还是“否定的”，“是这样”还是“不是这样。”语气与剩余部分如表五所示。

表五：语气与剩余部分示例 The president The president Subject Mood

主语与限定成分的顺序实现了讲话者陈述，疑问或祈使语气的选择。 人际意义的重要组成部分之一是讲话者对自己讲的命题的成功性和有效性所作的判断，或在命令中要求对方承担的义务，或在提议中要表达的个人意愿。人际

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has turned down the proposal, turned down the proposal, hasn’t didn’t he? he? Finite Residue F S Mood tag 意义的这一部分是由语法的情态系统来实现的。广义的情态系统还包括意态。

情态（modality）可分成情态和意态，如果讲话者用话语提供信息的话，与信息有效性相关的情态就有概率和频率之分。在命题中，意义的归一性表现为断言和否定。断言表示“这是”，否定表示“这不是”。在这两者之间有两种可能性：不同值的概率与不同值的频率。

当讲话者提到货物与服务时，讲话者的情态可能存在于言语行为的效果之中。在命令句中，情态涉及执行命令的人的义务程度。在提议中，意义的归一性表现为规定和禁止。规定表示“做此事”，禁止表示“不能做此事”。在此，也有两种可能性介于两者之间。哪一种起作用取决于小句的言语功能是命令还是提供。在命令句中，中介值代表不同程度的义务。而在给予句中，中介值表示不同程度的意愿。这些不同值的义务和意愿称为意态。

主位和述位：作为信息排列的句法结构。

当我们进行交流时，我们与别人谈论事物或让他们做事，我们建构一种用顺应言语事件或语篇的方式的信息。

任何句子（小句）都是以特定方式排列信息的。(22)和(23)阐述了同样一个事实，但主动或被动态的选择是不无原因的。

(22) Tom broke the teapot. (23) The teapot was broken by Tom.

(22)中信息源是人而(23)是物。换句话说(22)中已知信息是Tom，是讲话者与听话者共知的。(23)中的已知信息是讲话者与听话者都记得的一个具体实物—茶壶。(22)回答的是“What did Tom do？”的问题，而(23)是“What happened to the teapot？”的答案。代表信息源的成分称为主位，即话语的出发点，是句子的第一个成分。述位是围绕主位所说的话，往往是话语的核心内容，主位必须先于述位。下表说明了这种差异：

表六：主位与述位示例 Tom The teapot Theme

如上表所示，主位可能是也可能不是句子的主语。在陈述句中，典型的主位

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broke the teapot. was broken by Tom. Rheme 模式就是主位与主语合成一个部分。这种情况下，同时充当小句主语的小句主位被称作 “无标记主位”，如果主语不是小句的主位，这样的主位称为“标记主位”。

主位的选择不仅直接影响句子结构而且也影响篇章。

二、本章重点与难点

本章的重点是转换生成语法和系统功能语法的基本内容和相关的概念。转换生成语法讲述的是关于乔姆斯基的句法理论。乔姆斯基提出了转换规则主要有小品词位移规则，替换规则，插入规则，删除和抄写规则等。而系统功能语法涉及到了横组合与纵聚合的关系。三个元功能，语气，情态，及物性以及主位和述位方面的概念知识。难点有歧义现象和三大元功能。具体要求如下：

重点

? a TG grammar

? systemic-functional grammar ? grammaticality

? different approaches to syntax ? syntactic categories ? phrase structure rules ? mood and modality ? theme and rheme 难点

? syntactic categories ? phrase structure rules ? tree diagrams ? the three metafunctions ? transitivity

语言学名家简介

乔姆斯基（Noam Chomsky）

乔姆斯基于1928年12月7日生于美国宾夕法尼亚州(PennsylvaniA.的费城(PhiladelphiA.。1949年他毕业于宾夕法尼亚大学。据他本人说，他是在哈里斯的影响下，从1947年开始迈进了语言学的领域。他的父亲是一位颇有名望的希伯莱语

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学者。他曾从父亲那里学到了历史语言学的一些原理和中世纪希伯莱语的语法。在大学期间，他曾攻读了语言学、数学、哲学和逻辑学等。1951年他在宾夕法尼亚大学完成了他的硕士论文《现代希伯莱语语素音位学》。1951年到1955年在哈佛大学的研究员学会 (The Society of Fellow) 期间，他做了他博士论文的大部分工作。1955年他在宾夕法尼亚大学获得了博士学位，论文题目是《转换分析》(Transformation Analysis)。从1955年秋天开始，他一直在麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)工作。

起初，乔姆斯基用结构主义的方法研究希伯莱语。后来，他逐步建立起了TG。他自1952年开始研究转换语法。1953年，他集中全力研究TG的理论和应用。1954年他开始撰写《语言理论的逻辑结构》(The Logical Structure of Linguistic Theory)。到1955年他完成了这本书的初稿。这本书已初步提出了TG的理论和方法。该书直到1975年才正式出版。1957年他写的《句法结构》(Syntactic Structure)出版了。它标志着“乔姆斯基革命”(Chomskyan revolution)的开始。

从此乔姆斯基在美国语言学中开辟了一个新的途径。他突破了描写语言学的框框，向人们展示了语言研究新的景象。如果把转换生成语法跟美国结构主义的描写语言加以比较，人们至少可以发现以下八点不同之处：

① 理性主义。 ② 先天论。 ③ 演绎方法。 ④ 强调理解。 ⑤ 形式化 ⑥ 着眼于语言能力

⑦ 强生成力，结构主义的短语结构语法也有生成力，但较弱。 ⑧ 重视共性。

以上八个特点对现代语言学的研究产生了巨大的影响。乔姆斯基是一位勤奋而且富有探索精神的学者，他具有良好的学术素养。从1957年以后，他不断修正和发展他的学说。乔姆斯基学说多年以来经历了五次重大的修正，目前还在继续发展。这种不断探索、永不止步的精神反映了乔姆斯基的进取精神。乔姆斯基培养了一批有成就的学者，这种贡献是应该肯定的。

诺姆?乔姆斯基受到过迄今最为严格的实证主义语言学传统的训练，即―后布龙菲尔德结构主义‖的训练。列昂纳德?布龙菲尔德是这一传统的思想先驱。他开创了

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