CCAA EMS审核员申请人审核表现报告(验证报告)

CCAA EMS审核员申请人审核表现报告(验证报告)

CCAA EMS审核员申请人审核表现报告（验证报告）
见证人姓名注册证书号注册日期 见证人聘用机构 见证人在审核组中的作用□ 组长 □ 组员 □非审核组成员见证人（验证审核员）个人声明
　　本人已识别并确保与被见证/申请人 人无任何潜在的利益冲突，理解CCAA审核员注册准则中关于"验证审核员职责"的要求，只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容承担全部责任。

见证人签名 年 月 日申请人姓名注册证书号联系电话本次审核聘用机构名称联系电话受审核方名称传 真联系电话受审核方地址邮 编联 系 人审核依据标准□GB/T24001-ISO14001:2004 □替代标准编号：审核类别：□完整体系审核 □部分体系审核现场审核日期 天数审核类型：① ② ③ ④ ⑤ （在类型序号上打"√"，审核类型说明见第4页）除见证人外，本次审核证明人及联系电话申请人是否与受审核方有利益冲突从而影响公正判断 □否 □是 申请人在审核中被见证的条款及结果被见证条款：（GB/T24001-ISO14001:2004）
□4.1□4.2□4.3.1
□4.3.2□4.3.3□4.4.1
□4.4.2□4.4.3□4.4.4
□4.4.5□4.4.6□4.4.7
□4.5.1□4.5.2□4.5.3
□4.5.4□4.5.5□4.6对见证结果认为不满意的条款是：

并作说明：



申请人在审核中被见证过程及结果被见证的过程：（GB/T19011-2003）
□6.3文件评审的实施
□6.4现场审核活动的准备
□6.5现场审核活动的实施
□6.6审核报告的编制、批准和分发对见证结果认为不满意的过程是：

并作说明：


以下能力要素依据GB/T19011对审核员知识和技能的要求编制，Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力
要素评价内容Y/N
/NA具备能力的证据或尚未具备能力的原因审核启动和审核准备1.理解审核目的、审核范围和审核准则；2.必要时，在审核组长的指导下参与文件的审核；3.依据审核准则和审核计划编制审核检查表，内容完整，在风险分析的基础上重点突出，体现审核思路，确定抽样方法；4.参加审核前准备会，通过专业培
训了解受审核方的运作技术及环境因素，了解受审核方相关的适用法律法规。审核计划的实施1.依据审核计划的安排实施审核，不影响审核进程；2.使用与审核范围相适宜的工作文件（检查表及各类工作表单）；3.关注组织环境方针中污染预防、持续改进及遵守法律法规等承诺的实现程度；关

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注组织的环境绩效。收集和验证信息1.已收集与审核目的、审核范围和审核准则及适用法律法规（包括环境法律法规）相关的信息；2.利用合理的抽样方法；3.与审核准则有关的且可验证的信息作为审核证据；且记录完整、准确、简明和可追溯；4.通过（但不限于）以下渠道中收集信息：
*与管理人员、操作人员和其他人员交谈；
*对现场活动的观察；
*文件和记录的查阅，包括相关方的意见和抱怨；
*数据汇总。审核组中及与受审核方的沟通1.参与审核组交流，沟通审核信息，评审审核进展情况并适时调整；2.一定的文字表达能力，以实现书面沟通；3.审核中对受审核方有关的重大风险问题的及时识别、报告；4.采用适当的方式和语言与被谈话人进行轻松地交谈，清楚简明；除证实所希望了解的信息外，避免提问的导向性；5.善于倾听，敏锐识别受审核方回答中的审核证据。形成审核发现1.依据审核准则评价审核证据，形成审核发现，能提供证明审核发现的客观证据；并在组内沟通；能够判断受审核组织所确定的适用法律法规的充分性和合理性以及组织合规性评价的有效性；2.准确指出审核发现与审核准则的符合和/或不符合；对不符合的审核发现形成不符合报告，事实清楚，判定准确；3.与受审核方确认不符合，以确保证据是准确和完整的，并使受审核方理解不符合的原因；4.记录未解决的与审核证据和审核发现有关的意见分歧。现场审核结论1.根据审核目的，评价审核发现；2.说明环境管理体系与GB/T24001和适用法律法规的符合程度；3.结合组织产品和运作技术等相关信息，说明环境管理体系的有效性。环境知识和技能1.理解环境管理原则并应用于受审核方的质量管理体系；（举例说明）2.理解环境管理工具并应用于受审核方的管理体系；（举例说明）3.了解组织的环境因素和环境影响，掌握评价环境因素重要性的方法，了解组织运作过程和产品的关键特性，了解能够产生重大环境影响的关键特性的监测和测量技术，了解污染预防技术。申请人是否遵守CCAA审核员行为准则： □是 □否
　* 遵纪守法、敬业诚信、科学公正；
　* 努力提高审核技能和信誉；
　* 帮助其所管理的人员提高
管理水平、专业和审核技能；
　* 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核；
　* 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系；
　* 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；
　* 不接受受审核方及其工作人员或

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任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在
　　知情时允许同事接受；
　* 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影
　　响审核或审核员注册过程的信誉；
　* 在任何情况下，不损害CCAA和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。
若否，请说明：是否发生任何投诉：□否 □是
若是，请说明：审核过程中能力和素质综合评述通过全程观察、交谈，判断申请人是否具备审核员应具备的个人素质：有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立。









就申请人对标准的理解、审核技能的运用、履行职责的情况和有待改进的方面作出综合评价









最终评价结论 □适宜审核员注册
被见证人 □尚需进一步实践
□不适宜审核员注册见证人（签名） 日期：见证人联系电话见证人指派机构
（盖章）
注：五种审核类型是：
(1) 总部对其工厂或其分支机构的审核(不包括工厂组织的内部审核)。
(2) 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核
。
(3) 需方对供方的审核。
(4) 第三方认证或注册审核。
(5) 咨询人员按合同提供的独立的符合性审核。
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