初步尽职调查清单

初步尽职调查清单

一、 公司基本情况 1.

公司的营业执照（正、副本复印件）、税务登记证（正、副本复印件）、组织机构代码证（正、副本复印件）、公司章程（复印件）； 2.

公司成立时的验资报告、评估报告、政府批准文件、工商登记材料（上述资料的复印件）； 3.

公司历史沿革、注册资本变化资料的复印件（包括历次股权变更、历次资本变化的董事会决议、监事会决议、股东会决议、股权转让协议、增资协议、验资报告、评估报告、政府批准文件、修改后的公司章程等历次工商变更登记资料）； 4. 5. 6.

所有权结构图（主要股东及其关联关系、持股比例）；

公司组织结构图（包括公司董事会、主要业务部门及职能简述）； 公司控股、参股公司基本情况（包括名称、法定代表人、注册资本、经营范围、成立日期、股权关系）及相互间关系； 7. 8. 9.

公司管理人员情况（包括董事、高级管理人员、核心技术人员的简历等）； 公司目前所从事的主要业务、产品，生产许可证及所获荣誉； 公司的人员构成情况（行政人员、技术人员、生产人员、销售人员、财务人员的人数及比例；学历构成情况；职称构成情况）；

10. 公司的人事制度（选拔、激励制度）；公司的职员培训、福利状况、社会

保险及住房公积金情况；

二、 经营管理资料 1. 2.

公司盈利模式、主要业务； 主要供应商、客户情况； (1)供应商、客户性质； (2)业务性质（上、下游关系）；

(3)年发生采购、销售数额占销售总额的比例； 3. 4.

公司企业文化建设情况；

公司拟投资项目基本情况及项目可行性研究报告；

三、 业务与技术资料 （一）行业基本情况： 1. 2. 3. 4. 5.

行业的特点、地位；

行业发展情况（市场容量、近几年全行业平均水平）； 行业垄断、竞争情况（位于行业内前五名企业的基本情况）； 政府管制程度；

公司目前在行业中的地位和预测将来的地位；

（二）公司的业务与技术 1.

公司成立以来所从事的经营业务的说明（包括但不限于业务类型、范围、业务操作流程、经营方式）；产品及工艺流程介绍（附工艺流程图）；； 2.

公司自成立以来就从事的经营业务所取得的有关批准、许可、资质证明文件、备案登记文件；； 3.

公司的技术研发

(1)公司在最近几年中完成了哪些重大项目，取得了哪些成果； (2)公司在经营、业务、技术、市场等方面的竞争优势和劣势； (3)公司专利技术、工业产权、非专利技术的名称、用途、取得方式、价值和相关证书；

(4)商标注册情况及其他特许权拥有情况；

(5)公司正在进行或计划进行的投资项目，技术改造，产品更新情况； (6)公司的技术人员情况（人数、职称、经验、荣誉等）；

(7)公司获得的荣誉证书（复印件）；

四、 财务会计资料

1. 2.

2009年、2010年及2011年度的财务报表（电子版）及审计报告； 公司的税收优惠政策及相关批准文件；2009年、2010年及2011年度的纳税申报表（增值税、所得税及其他）； 3. 4. 5.

2010年及2011年度的主营业务收入、成本分大类别的明细构成情况； 2010年及2011年末的存货库存分大类别的明细构成情况；

2010年及2011年度的前10名客户明细及公司从其取得的收入金额，以及近两年与其签订的主要订单复印件； 6.

2010年及2011年度的前10名供应商及公司从其采购的材料金额；

7. 固定资产明细表（数量、所在地、原值、已提折旧残值率、折旧年限、目前运行状态、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷等）；

8. 无形资产（名称、证号、取得方式、取得时间、摊销年限、摊余金额等）明细表；

9. 在建工程明细表（名称、金额、工程进度）；

10. 目前公司持有的长短期借款合同、抵押合同、质押合同、担保合同等； 11. 目前公司持有的土地使用权证和房屋产权证； 12. 公司的销售收款及采购付款的信用政策； 13. 公司对于2012年及2013年的盈利预测及其依据。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ef45.html