EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍

分类号 UDC 密 级 学校代码 10497

学 位

论 文

题 目 EPC模式下工程项目风险管理研究

英 文 Research on the Project Risk Management Based on

题 目 EPC Mode

研究生姓名 阿迎萍 姓名 黄明知 职称 副教授 指导教师

单位名称 土木工程与建筑学院 邮编 430070 申请学位级别 硕士 学科专业名称

论文提交日期 论文答辩日期 学位授予单位 武汉理工大学 学位授予日期 答辩委员会主席 评阅人 2012年4月

独 创 性 声 明

本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。

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关于论文使用授权的说明

本人完全了解清华大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。

(保密的论文在解密后应遵守此规定)

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导师签名：

日 期：

中文摘要

目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂，加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有重要的理论与实际意义。

本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对EPC模式下工程项目风险管理深入分析，概述了工程项目风险量化方法、分析了EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素，建立了EPC模式下工程项目风险评估的模糊评价模型，探讨了EPC模式下工程项目的风险监控问题，并提出了相关建议与应对策略。全文共分五章，主要内容如下：

第1章为绪论，第1节介绍了论文的选题目的与意义；第2节对对国内外研究现状进行了综述；第3节叙述了论文的研究的目标、研究方法和研究技术路线。

第2章探讨了工程项目风险量化方法与评估方法。第1节概述探讨了风险的概念、工程项目风险的特征、工程项目风险的构成要素、工程项目风险的分类；第2节研究了风险值的定义、论述了风险量化的作用、介绍了风险量化的主要内容；第3节根据风险量化的内容与类型，介绍了三种风险量化方法。

第3章对EPC模式下工程项目风险因素识别问题进行了研究。第1节研究了探讨了项目风险识别的步骤及方法；第2节探讨了EPC模式的特点与风险特征；第3节分析了EPC模式项目风险因素；第4节对EPC模式各阶段风险识别进行了研究。

第4章研究了EPC模式下工程项目的风险评估。第1节探讨了EPC模式下工程项目的风险评估的方法；第2节提出了EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型。

第5章研究了EPC模式下工程项目风险监控与应对策略。第1节研究了探讨了项目风险监控的概念、主要措施、主要技术以及主要方法；第2节在介绍了一般项目风险应对方法的基础上，提出了EPC模式下项目风险管理的要应对策略。

第6章对全文进行了总结，并对未来研究提出了展望。

关键词： EPC模式， 项目风险， 风险管理

I

ABSTRACT

In China it has entered the period of rapid growth of construction projects. The market competition becomes more intensified, and the mutual influence of the participating subjects also makes project management more complex, coupled with the uncertainty of the project in which the external environment, making the risk of construction projects increasing. EPC model has been widely used in the international arena, the direction of development of the engineering construction project management model. So, this article has important theoretical and practical significance to study the risk management of construction projects based on EPC mode.

The EPC mode, project risk management, application of risk management, project management, Fuzzy Mathematics in-depth analysis on project risk management in the EPC mode, an overview of project risk quantification methods to analyze the project in EPC mode risk characteristics, risk factors of the project, the establishment of a fuzzy evaluation model for risk assessment of projects in the EPC mode, explore the EPC mode, project risk monitoring, and put forward relevant proposals and strategies. The paper is divided into five chapters, as follows:

In chapter 1, the tntroduction was gived. In section 1, the purpose and significance of the thesis topics were introduced. In section 2, the statuses of domestic and foreign research were reviewed. In section 3, the objectives of the thesis, research methods and technology roadmap were described.

In chapter 2, the project risk quantification methods and assessment methods were discussed. In section 1 the concept of risk, project risk characteristics of the constituent elements of project risk, project risk classifications were discussed. In section 2, the definition of value at risk was studied, and the role of risk quantification, the risk quantification the main content was discussed. In section 3, the three risk quantification methods were described based on the content and type of risk to quantify.

In Chapter 3, the EPC mode of the project risk factors were identified. In section 1, project risk identification procedures and methods were studied. In section 2, the characteristics and risk characteristics of the EPC mode were discusseied. In section 3, the risk factors of the EPC model project was analysied. In section 4, risk Identification of the various phases of the EPC model was studied.

In Chapter 4, the risk assessment of the project in EPC mode was studied. In section 1, project risk assessment methods on the EPC mode was discussed. In section 2, fuzzy mathematical model for risk assessment of projects in EPC mode was put out.

In Chapter 5, project risk monitoring and coping strategies of EPC mode were studied. In section 1, the concept of project risk monitoring measures, technical as well as the main method was studied. In section 2, the general project risk response method project and risk coping strategies based on the EPC mode were put forward.

In Chapter 6, the summary and research forecast was put forward.

Key words: EPC mode, project risk, risk management

II

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目 录

中文摘要.............................................................................................................................. I ABSTRACT ........................................................................................................................ II 第1章 绪论................................................................................................................... ４

1.1研究的目的、意义.............................................................................................. ４ 1.2国内外研究现状综述.......................................................................................... ４ 1.3研究目标、研究方法及技术路线.................................................................. １１ 第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究................................................... １３

2.1工程项目风险管理概述.................................................................................. １３ 2.2风险量化的作用和内容.................................................................................. １６ 2.3风险量化方法的主要方法.............................................................................. １９ 第3章 EPC模式下工程项目风险因素识别 .......................................................... ２３

3.1项目风险识别的步骤及方法.......................................................................... ２３ 3.2 EPC模式的特点与风险特征 ......................................................................... ２６ 3.3 EPC模式项目风险因素分析 ......................................................................... ３１ 3.4 EPC模式各阶段风险识别 ............................................................................. ３６ 第4章 EPC模式下工程项目的风险评估 .............................................................. ４１

4.1 EPC 模式下工程项目的风险评估的方法 .................................................... ４１ 4.2EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型 .......................................... ４６ 第5章 EPC模式下工程项目风险监控与应对策略 .............................................. ５１

5.1项目风险监控.................................................................................................. ５１ 5.2 EPC模式下工程项目风险应对策略 ............................................................. ５３ 第6章 全文总结与展望........................................................................................... ５７

6.1全文总结.......................................................................................................... ５７ 6.2研究展望.......................................................................................................... ５７ 主要参考文献............................................................................................................... ５９ 致 谢....................................................................................................................... ６２

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第1章 绪论

1.1研究的目的、意义

1.1.1研究目的

目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而随着技术的发展和市场竞争白热化程度的加剧，建设项目复杂程度也越来越高，不仅涉及投资方、业主、总承包商、分包商、监理商以及政府部门等多方，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂。再加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。本文的研究目的是从工程项目管理实践出发，通过对以往建设工程项目历史资料所提出的风险因素进行归纳和总结，在对已识别出来的风险因素进行定性和定量分析和评估的基础上，提出相应风险对策，从而为项目风险管理者提供风险数据和理论模型，并期望可以进一步指导实践。通过这种“从实践中总结并上升到理论，再用理论去指导实践，最后把改进后的实践效果再回归促进理论研究”的螺旋式上升的理论和实践相结合的统一原则，进一步推动风险管理的研究和发展。这就是本次研究的目的。

1.1.2研究意义

风险管理是项目管理的一个重要方面，虽然风险管理研究的成熟度很高，但是在从建设工程项目角度研究风险管理的非常少。从建设工程领域来看风险管理的研究，大量的项目风险分析和评估，都是从定性角度去分析和阐述，定量分析和评估非常少，更不用说在EPC模式下工程项目的风险管理了。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有一定的前瞻性。

1.2国内外研究现状综述

1.2.1建设工程项目管理模式的研究

（1）工程建设项目管理模式的发展阶段

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国际工程项目管理就其发展阶段大致可以分为自行组织建设阶段、传统模式阶段和多种模式并存阶段三个阶段。在实际过程中，这三个阶段互有交叉并行发展。

自行组织建设阶段在上个世纪五十年代出现，并在很长一段时间里成为工程项目管理的基本模式。建设单位自筹资金、自己编制工程项目建议书、直接组织设计、施工和材料设备采购，自己进行监督和管理。在这种模式下，无论是融资还是建设的各个环节都是由业主组织完成。随着工程项目复杂程度的提升，这种完全依靠自身的管理模式，无论是在融资力度上，还是在项目的建设和管理上，都不能很好的满足工程项目的需求。

传统模式阶段从上个世纪八十年代起，DBB模式成为国际上最为通用、应用范围最为广泛的工程项目管理模式。包括我国在内的很多国家都采用DBB模式，我国目前采用的“工程项目法人责任制”、“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”就是参照这种模式形成的。

随着世界经济的不断飞速发展，工程项目的国际化特点日趋显著，项目规模越来越大，复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，普遍或广泛采用某一种项目管理模式已经不能满足项目发展的需要，出于项目管理发展的需要，国际工程项目管理进入多种模式并存的阶段。

（2）工程建设项目的主要管理模式

目前国际工程建设项目的主要管理模式有以下几种：

DBB(Design-Bid-Bui1d)设计—招标—建造模式：DBB是国际上最早应用的工程项目发包方式之一，也是目前在国际上仍广泛采用的一种项目管理模式。在DBB模式中，业主委托设计院或工程师进行前期的可行性研究工作，待项目评估立项后再进行设计和招投标。业主以招标方式，组织施工和采购招标。各中标签约的承包商直接对业主负责，并接受监督和管理。经业主同意，各承包人可以将部分施工内容或部分工程设备进行分包。我国目前广泛应用的“项目法人责任制”、“招标投标制”、“监理制”、“合同管理制”就属于这种模式。在这种模式下，承发包合同较多，所以业主的协调管理工作量大，交易费用也大；同时对业主方的管理能力要求较高。由于这种模式长期广泛地在世界各地被采用，因而管理方法较成熟。但是业主直接面向各方，所以对于业主方能力要求较高，同时项目建设周期较长、管理费用较高，而且一旦出现问题，容易发生推脱责任的情况。

DB(Design-Build)设计一建造模式：DB项目管理模式起源于欧洲，是为了解决设计与施工分离的弊端而产生的一种新模式。由同一实体负责项目的设计与建造工作，该实体可以是单一企业，也可以是企业联合体。DB承包方向业主承担工程设

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计与施工的全部责任，业主也只是与其签署一份合同，合同既包括设计也包括施工。这种模式在各国都有不同程度的应用，但应用最为广泛的是日本，这主要是因为日本建设公司的规模庞大和技术力量雄厚，所以可以提供综合设计、施工管理与具体实施工作。与DBB模式相比，DB模式下工程出现质量问题时责任十分明确，避免了设计和施工的矛盾。此外，设计和施工环节相结合，避免出现对设计文件理解的偏差。所以DB模式下业主选择承包方时，往往把设计方案的优劣作为主要的评价因素，这也是该模式下项目成功的一个关键环节所在。

GC(General-Contractor)施工总承包模式：承包企业按照合同约定，承担整个工程项目的施工任务。

Partnering(伙伴)模式：是建立在信任基础上的一种合作模式，出于共同的目标追求，在充分考虑各方需求和利益的基础上，最大程度地实现资源和利益共享。这种模式也可以叫为“合作管理”，这种模式的产生的初衷为实现工程项目的共同目标，以使参与各方都能获益，行为上合作诚信，共同承担风险和解决问题。

BOT(Build-operate-Transfer)建造运营移交模式：是一种项目融资和建设模式，多用于基础设施的建设。有投融资能力的工程总承包企业，针对具备条件的工程项目，根据业主的要求，依靠私人资本进行基础设施建设的融资以及项目建设管理的方式。

CM(Construction-Management)施工(建设)管理模式：在工程实施阶段，业主建立以CM单位为核心的治理结构，该CM单位受业主委托，以承包商的身份进行施工管理，在整个工程施工中兼具建设者和管理者，工程采用阶段性发包方式。这种模式的最大特点是在工程设计尚未完全结束之前，每个分项工程施工设计完成后，就可以开始进行该部分工程的施工招标，从而实现快速施工。

DM(Design-Management)设计管理模式：DM是由承包人向发包人提供设计和施工管理服务，承包人常常是设计机构与施工管理企业的联合体。

PM模式是由业主委托工程项目管理公司对工程的全过程或项目的实施阶段进行管理。其衍生模式有PMC(Project Management Contractor)和PMT(Project Management Team)。PMC模式除完成PM模式的工作外，还同时承担部分设计施工工作，但是这种模式一般适用大型工程项目。PMT模式是PM模式的另外一种衍生模式，即一体化项目管理模式。

EPC(Engineering-Procurement-Construction)“设计—采购—施工”总承包模式是一种重要的承发包管理模式。在这种模式下，业主通过工程招标或者委托建设的方式，把整个工程的设计、设备和材料的采购、工程施工、调试直至竣工交付使用的

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全部工作交给一个总承包商或者承包联营体，总承包商按照合同约定对工程项目的质量、进度、造价、安全等向业主负责。总承包商也可通过分包的方式将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，中标的分包企业按照分包合同的约定对总承包商或承包联合体负责。在这种模式下，总承包商承担更大的责任和风险，也有机会获得更为客观的利润空间和巨大的无形资产价值。

国外学者对EPC模式进行了大量的研究。Chimay J.通过对英国建筑业设计采购施工的研究，提出了一种适合于EPC模式的新的过程模型。Ekambaram Palaneeswaran提出一种适用于EPC模式下建筑承包商资格预审和评标的模型，分析了选择一个合适的承包商应该注重的核心和关键。Ibrahim M. Mahd等研究出一种选择EPC承包商的多指标综合评价方法，通过采用Delphi的方法得到对承包商资格预审中所有指标的可靠的评价值，并采用层次分析法分析项目的具体条件，从而建立一个多指标决策支持系统来选择最合适的承包商。Jakrapong PongPeng通过对泰国建筑行业EPC工程项目的调查，对承包商能力标准进行分析，制订出一套选择承包商能力的方法。Patricia Carrillo通过对EPC项目进行分析，提出面向过程的模型和工程总承包项目确定不同阶段的过程，从而体现业务流程能力，利用组织优势和保证组织竞争力减低项目风险。T.C.Berends通过案例分析比较，提出了在天然气和石化工程建设很耗费时间的情况下，通过对EPC承包商进行合同采购包干可以有效解决效率不高的缺陷。Zendan Hatush采用Delphi调查方法研究20个建筑工程选择EPC承包商标准及其对项目成功要素(如时间、成本、质量)的影响以及它们之间相互的关系，并得出结论表明承包商过去的失败经历、财务状况、财务稳定性、信用程度、经验、能力和管理人员和管理知识是影响选择承包商的最主要的因素，而承包商的安全方面的因素和从事行业的时间被认为对选择承包商的影响最小。

我国学者对EPC模式也进行了一定的研究。洪波结合国际工程承包的建设项目管理和工程总承包工作来分析勘察设计体制改革，讨论了我国建设项目管理与工程总承包工作存在的问题，并提出相应的对策与建议。田威介绍了EPC项目的特点与适用的项目类型，EPC合同的发展趋势，分析了EPC项目业主应该采用的管理模式，并提出EPC合同最大的特点是固定总价，计价方式采用里程碑式，而不是采用验工计价。EPC模式虽然可以减少业主参与建设管理的工作力度，但是业主仍然要加强合约监管和经济制约。孟宪海等对EPC模式和传统模式进行了比较，讨论了EPC项目中业主和承包商分别承担的风险以及如何应对风险，并且指出EPC模式与传统模式最大的不同在于二者的适用范围、招标方式、风险分担方式以及项目管理方式存在显著差异。对于业主在EPC项目中最大的风险认定是项目定义不准确和选择承

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包商不当，在工程建设过程中要承担因自身违约、项目的预期成果和功能要求发生变更、法律变更以及不可抗力的风险。王早生等回顾了EPC模式在我国取得的成绩，分析了目前我国推广EPC模式面临的主要问题:国家还没有制定统一的工程总承包招标投标办法，工程总承包资质废止后市场准入存在障碍，EPC市场发育不完善，承包商的组织机构和人员构成不符合EPC总承包要求，承包商的项目管理水平比较低等。赵刚分析了我国工程总承包发展现状，指出了工程总承包是我国建筑工程项目管理的趋势。王娟研究了EPC模式在我国建筑行业推广的成功经验，提出应将EPC模式更广泛地应用于建筑工程领域，加快我国工程建设与国际接轨的速度。EPC模式于20世纪80年代首先在美国出现，该模式是目前国际上工程承包领域，特别是技术复杂的大型工程承包领域中采用的主要方式之一。现在在国际工程承包市场上的应用逐渐扩大，EPC模式的组织形式比较灵活，可以根据项目的复杂程度、企业的技术强度选择相应的组织方式。

美国设计一建造学会(DBLA)的研究表明，截止2005年采用EPC工程总承包模式的项目市场份额已经达到45%，超过传统建设模式。EPC工程总承包己经成为国际工程企业项目管理的主流模式，国际主要的工程企业都采用了这种模式，这种模式在欧美国家占有10~15%的市场空间。近些年来我国工程总承包市场开始形成和发展，行业推广面不断扩大。当然EPC模式也有以下局限性：①EPC模式下业主一般采用功能招标的方式进行招标，为使项目取得成功，业主的招标文件要编制充分，承包商也需要进行一定深度的工程设计，这都会增加双方的标前费用。如果承包方无法中标，则必须面临标前设计等工作所带来的损失。②采用功能招标时，业主评价和选择总承包商的过程会比较复杂，招标和谈判的时间也比采用传统模式时要长。③在EPC模式下，项目实施中的大部分风险由EPC承包方承担。所以也会出现EPC承包方报价过高的现象，甚至出现报价过高导致项目不可行的情况。如果参与投标的承包商较少，业主可能无法获得一个十分有利的工程报价，或者无法选择合适的承包商。④EPC模式下的主合同只有一个，因此如果合同严谨，那么工程实施过程中由于变更索赔等原因使工程费用增加的机会将减少，同时由于合同争端所导致费用增加的可能性也较小。但是实际上在实践操作过程中合同导致的风险往往会成为主要风险，主要原因在于合同本身的问题:合同条款遗漏或不严密、定义不清晰、双方责任不明确、文字表达有误、违约条款不明等。⑤业主对设计和细节的控制能力降低也是无法回避的问题。

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1.2.2 项目风险管理的研究及发展现状

（1）项目管理和风险

美国项目管理协会(PMI)的标准性出版物《项目管理知识体系2004版(PMBOK2004)》中给出如下定义:“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动中，以达到项目的要求。通过一个临时性的专门组织，对项目进行计划、组织、执行和控制，力求达到预期目标的一种系统管理方法”。该书认为项目管理独有的知识体系和方法工具是项目管理内容中的核心。现代项目管理知识体系主要包括九个方面:质量、时间、成本、风险、范围、人力资源、沟通、采购以及集成管理。这九个方面分别从不同的管理职能领域，描述了现代项目管理所需要的知识、方法、工具和技能。小塞缪尔认为，项目有3个相关的目标:符合预算、按时完成、符合客户满意要求。其中包含的就是普遍认为的质量、时间和成本管理这项目管理的三大主要目标，质量管理是项目管理的核心部分；而时间管理常被引述为项目冲突的主要根源，原因是绝大多数项目的完工时间超出了进度计划范畴:成本管理则一直是项目管理的弱项。

项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物，在上个世纪四十年代到六十年代，主要应用于国防和军工以及工业民用工程建设项目。八十年代开始进入现代项目管理阶段，随着全球性竞争的日益加剧，项目活动的范围日益扩大和日趋复杂，项目数量急剧增加，团队规模不断扩大，项目利益相关者冲突不断增加，降低成本的压力不断上升，迫使政府和企业投入大量的人力和物力去研究和认识项目管理的基本原理，并开发和使用项目管理的具体方法。90年代后，随着项目管理理论和方法的不断发展，其应用领域也逐步扩展到了社会生产以及社会生活的各个领域。

风险作为一种普遍的社会现象，在我们的日常生活中经常被谈论，但是从理论角度对风险下一个科学的定义很不容易。目前在经济学、统计学、决策理论和保险学中尚无一个适用于所有领域的、可以被接受和一致公认的定义。目前关于风险主要有以下几种观点：以研究风险问题著称的美国学者A.H.威雷特认为风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；美国经济学家奈特认为风险是可测定的不确定性；美国人Chicken和Posner提出风险应是损害和损害暴露度两种因素的综合；我国学者杜端甫认为风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合；我国学者郭明哲认为风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果；日本学者武井勋认为风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的可能性；比较经

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典的关于风险的定义是美国人韦氏所提出的一风险是遭受损失的一种可能性，其基本内涵是损失的不确定性。对风险进行分类不仅是对风险研究的需要，更重要的是它是风险管理和风险决策的基础。

（2）风险管理

美国的特雷德韦委员会对风险管理定义如下：风险管理是一个过程，受实体董事会，管理人员和其他人员的影响，适用于整个企业的战略的制定，目的是确定可能会影响实体潜在的事件和管理其风险偏好，以提供实现实体目标合理的保证。 David和 Dale cooper认为风险管理由资料收集与整理、风险因素识别、风险后果估计以及风险对策构成。美国系统工程研究所(SEI)把风险管理的过程归纳为:风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。美国项目管理学会(PMI)制定的PMBOK(2004版)中定义风险管理过程为:风险管理规划、风险识别、风险控制、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制。我国学者余建星认为，风险管理包括两大部分：风险评估和风险控制。风险评估包括风险分析和风险评价，而风险控制则包括决策、实施和监控。风险分析是对风险进行辨识和估计，风险评价则是给出风险标准及其可接受性。

对于风险管理的起源，赵平认为，风险管理思想的雏形最早可以追溯到公元前四千年我国扬子江的皮筏商人，而真正把风险管理思想引进企业经营领域的是法国管理大师Henri Fayol，同样地，官庆认为，是法国的Fayol的《一般管理与工业革命》一书正式在企业经营领域引入风险管理思想。

1950年美国人Mowbray出版的《保险学》被认为是风险管理作为正式学科进入美国的一个里程碑。1952年美国学者格拉尔首先提出并使用了“风险管理”一词；1983年美国年会上各国学者共同通过“101条风险管理准则”使其成为各国风险管理的一般准则。需要提出的是，风险管理协会的诞生和发展对于风险管理的普及和发展起到了非常重要的作用，RIMS和ARIS是美国最重要的两个风险管理协会。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的备个领域。实际上在二次世界大战后美国就己经推行全面风险管理。美国PMI协会出版的PMBOK2000版和2004版更是成为了项目管理领域的标准和指南性出版物。二十世纪六七十年代，风险研究主要集中在大型设备建造、电力、公路建设以及矿山工程等行业，到八十年代，转向建筑、化工、水利以及通信行业。风险管理的思想不断向世界各地传播，在欧洲、拉丁美洲以及亚洲的一些国家，风险管理己经成为一种流行的现代化管理手段。跟随美国的发展，各国相继成立风险管理协会。

日本的风险管理也是从美国引入的，但其风险管理的应用和研究速度非常快，

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成果颇为丰厚，而且日本的115风险管理协会对于该国风险管理的研究和发展也发挥了重要作用，逐渐形成了一套适合其本国的理论体系，八十年代日本关西大学龟井利明教授出版了专著《风险管理的理论和实务》、《海上风险管理和保险制度》以及《风险管理学》成为日本风险管理的代表。

在我国，引进项目风险管理己经有将近三十年代时间。从开始起步到发展阶段，通过不断学习国外先进理论和经验，在学术和实践方面都有了一定的发展。普遍认为，1987年郭仲伟出版的《风险分析与决策》标志着我国风险管理研究的开始；而对于风险分析和评估方面，顾昌耀和邱苑华首次将墒域扩展到复数并且用于风险决策研究。近年来，关于风险管理的论著陆续出版，以风险管理为主题的国际会议也得到重视。工程实践方面，从现阶段我国工程项目风险管理研究的现状来看，风险管理已经在建筑、水利、地铁、软件、通信建设等领域展开应用和研究，可以说在实践环节具有一定的实际效果，但是我国的项目风险管理水平与国际先进水平仍有相当差距，主要体现在：工程领域管理主要关注工程的进度、质量和成本方面，即使是对于工程项目风险管理方面的研究，很多也局限于风险识别和定性分析，对于风险定量分析和评估方面研究很少。很多企业成立了风险计划部或风险管理部，但是其风险研究或管理多局限于项目的可行性分析阶段。

1.3研究目标、研究方法及技术路线

1.3.1研究目标

本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对EPC模式下工程项目风险管理深入分析工程项目风险量化方法与评估方法、EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素、工程项目风险监控与与应对策略。并提出EPC模式下工程项目风险管理的相关建议与对策。

1.3.2研究思路与方法

本文立足于规范研究和理论研究相结合，坚持从EPC模式的视角出发，交互采用演绎和推理的逻辑方法，对各种特征进行比较、归纳，运用模糊数学、多目标决策等系统工程原理，结合工程项目管理、风险管理等相关理论，从多角度对EPC模式下工程项目风险因素、工程项目风险量化方法与评估方法、工程项目风险监控与

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应对策略等进行理论分析。最后，提出PC模式下工程项目风险管理的相关对策与建议。

1.3.3技术路线

本论文的技术路线如下图所示：

图1.1 论文研究技术路线图

全文总结 EPC模式下工程项目风险监控与应对计划 EPC模式下工程项目风险因素识别 工程项目风险量化方法与评估方法研究 选题的背景、意义及理论基础 EPC模式下工程项目风险管理研究 １２

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第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究

2.1工程项目风险管理概述

2.1.1风险的概念

风险是一个具有极其深刻而又富有广泛意义的概念，至今学术界也没有形成统一的认识。国内外很多学者从不同的研究角度对风险进研究，给出了不同的风险定义。具有代表性的定义有以下儿种：

①不确定性

A.H.Mowbray认为“风险是一种不确定性”，这成为风险的基本含义，也是决策理论学家常用的风险定义。美国项日管理协会(PMI)定义风险为“项目实施过程中不确定事件的机会对项目日标产生的累积不利影响结果”，我国学者严武认为“风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性”。

②损失的不确定性

J.s.Rosenbloom将风险定义为“损失的不确定”，EGerane则认为“风险是未来损失的不确定”，宋明哲认为“风险是一种不确定性，其结果有损失一面和盈利一面”川}。总之，不确定性构成了风险最基本的内涵。

③实际结果与预期的偏离

这是统计学说中的一般风险定义，一般用实际结果与预期的离差表示。C.Arher Williams等认为“风险就是给定情况下的可能结果的差异性，韦氏词典对风险的定义也基本相同，“围绕着一项投资所预期回报与可能回报之间的上下浮动”，“给定情况下可能结果的差异性”，管理学家赫伯特·西蒙则把风险定义为“在特定的客观条件卜，特定期间内某一结果发生的可能差异程度”。

④损失的程度和可能性

一些学者认为风险是一种面临损失的可能状态。卢有杰等认为风险“是活动或事件消极的、人们不希望的后果潜在发生的可能性”177〕，张青晖等认为“风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果”I78);朱淑珍在其论述中则把风险定义为“由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小”。

（2）风险的度量

美国PMI认为:风险的大小可用风险事件发生的可能性大小和风险后果的严重

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性来度量。这样风险被描述为风险事件发生概率及其后果的函数。一般表达方式如下：

R=f(p,c) (2-1)

其中:R表示风险(风险事件)，P表示风险事件发生的可能性，c表示风险事件发生后可能引起的后果严重性。一般的，风险事件发生的可能性，可用发生概率表示;风险后果的严重性，可用潜在损失来表示。则公式(2-1)可以表示为:

R=P×L (2-2)

其中:P表示风险发生的概率，L表示风险的潜在损失，根据计算出的R的大小对风险因素进行排序，这成为风险管理中最常用的风险量化方法。

TMWilliamS对这种风险度描述提出了质疑，认为该方法掩盖了一些重要的风险信息。于是许多学者从多个维度进行风险度量的研究，但式(2-2)仍是现在主要的项目风险量化方法。

2.1.2工程项目风险的特征

工程项目在实施过程中受许多风险因素的影响，工程项目风险是多种风险因素综合作用的结果，具有以下三个特征：

（1）客观性。工程项目风险取决于各种风险要素的综合作用，其存在是不以人的意志为转移的，是客观的。在整个工程项目生命周期内，风险无处不在，无时不在。人们可以采取管理措施规避、减轻或降低风险，但不能完全消除风险。

（2）不确定性。工程项目风险的不确定性具有两个方面的含义:一是指风险事件的发生是不确定的，这是因为项目外部环境的变化以及项目本身具有的复杂性，再加上人们对客观世界变化的预测能力的有限性，从而导致人们不可能预先发现全部风险因素，也就不可能预知风险事件的发生。二是指风险事件发生所造成的损失是潜在的，其对项日目标实现的影响是人们不能预知的，是不确定的。

（3）随机性。工程项目风险是由于各种风险因素共同作用的结果，虽然对于某个具体事件来说，其发生是偶然的，不确定的，但是对于大量的事件来说，仍然具有一定的统计规律，具有随机性，表现在：①工程项日风险事件的产生具有随机性; ②风险造成的损失大小具有随机性。

2.1.3工程项目风险的构成要素

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通常情况下，工程项目风险由风险因素(也称为风险源)、风险事件和风险后果二项基本要素构成。

在工程项目中，风险因素是引起风险事件发生、影响项目目标实现的潜在因素。风险因素是引起风险事件的根源，但风险因素在一个项日中不一定会出现，只有具备了一定的条件，风险因素才有可能引发风险事件。

风险事件是指任何影响项目目标实现的可能发生的事件。风险事件对项目目标可能是正面的影响，也可能是负面的影响。但在工程项目管理实践中，管理者更强调风险事件的负面影响。由于工程项目外部环境的变化性和项目本身的复杂性以及人们预测能力的有限性，风险事件有可能发生，也有可能不发生。

风险后果是风险事件对项目目标的影响程度，对于工程项目来说，风险后果包括质量下降、工期延长、成本增加等。

风险因素、风险事件、风险后果之间的关系可以用图2.1来表示，风险因素引发风险事件，风险事件形成风险后果，造成实际结果与预期结果之间的差异，就形成了风险。有学者用“多米诺骨牌”形象的描述风险因素、风险事件、风险后果之间的关系：在一定条件下，风险因素引发了风险事件，风险事件导致风险后果。由于风险因素这张“骨牌”的倾倒，连锁引起了其他“骨牌”相继倾倒。因此，风险管理就是要采取预防措施力求稳定风险因素这张“骨牌”，尽量使风险后果这张“骨牌”不倒，或者是缓慢地倾倒，减少风险造成的损失。

图2.1 风险三要素关系图

风 险 因 素 风 险 事 件 风 险 后 果 引起 造成 形成 风 险 2.1.4工程项目风险的分类

在风险管理中，分类的合理性关系到风险识别的顺利进行。由于研究的领域和}一作的内容存在差异，风险分类的方法和内容一般也会不同。众多研究者从不同的研究角度和根据不同的分类标准，将风险分为不同的类型。

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表2-1 工程项目风险分类汇总表

代表 Cooper和Chapmen Mustafa和Al-Bahar 技术风险、非技术风险 不可抗力风险、白然风险、经济财务风险、政治环境风险、设计风险、工作环境风险 己知风险、己知未知风险、未知未知风险(按风险的不确定性) 范围风险、质量风险、计划风险、费用风险（按风险的影响） 可保险风险(纯粹风险)、商业风险(机会风险)（按风险的本质） 政治风险、管理风险、宏观经济风险、社会风险和自然资源风险 供应风险、技术风险、竣工风险、经济风险、金融风险、财务风险、政治风险、财务风险、不可抗力 自然风险、设计风险、后勤供应风险、金融风险、法律法规风险、政治风险、施工风险、环境风险 市场风险、完成风险、制度风险 技术风险、施工风险、法律风险、自然风险、社会风险、经济风险、Baloi和Priee 财务风险、保障风险、商业风险、政治风险 风险分类 美国项日管理协会(PRI) Miller J.Finnerty Gary R.Smith Miller和Lessard

另外，还可以按照其他分类标准或根据不同的依据进行分类。如有些学者把项目风险划分为业主风险、承包商风险、监理风险;还可以按照风险作用的强度划分为高风险、中度风险、低风险;按照风险的影响程度可以划分为局部风险和总体风险;按照项目目标划分为进度风险、质量风险、费用风险等;按照风险的特性分为静态风险和动态风险等。风险具体分类应根据所研究领域和项日的特点和类型，根据研究需要，选择最合适的分类方法。合理地选择项日风险分类方法，可以使研究更加方便，清楚。

2.2风险量化的作用和内容

2.2.1风险值的定义

工程项目风险量化是在风险辨识的基础上，把风险（影响）发生的频率、发生的后果及其它因素综合起来考虑以衡量风险大小的方法，据此可以用于风险的估计

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和评价。一般用以下公式来衡量风险的大小：

R=P×S 式(2-1)

式中，R代表风险值；P代表风险发生的概率；S代表风险发生的后果，这是传统的风险值大小的衡量公式。近年来有学者对其进行了改进分别提出了三维和四维的风险衡量公式。如三维的工程项目风险值衡量方法，其用公式表示如下：

R=P×S×D 式(2-2)

式中，R,P,S代表的意义同上式，D代表风险的不可控制性（用以将风险划分为可控制的和不可控制的风险，考虑了相应的风险应对措施的差别）。

四维的工程项目风险值衡量方法如戴怡等提出了用四项指标来衡量装置可靠度（风险）的评价方法，这四项指标（故障发生频率、故障后果、故障维修难度、维修时间）也可以用来衡量工程项目的质量风险的大小，具体描述如下

R=[ P S M T ] 式（2-3）

式中，R,P,S 代表的意义同上式， M 代表风险事故的恢复难度，T 代表风险事故的修复时间，R 被描述为四维风险变量的集合，其意义与式 2-2 基本相同，区别在于第三项指标“风险的不可控制性”用“恢复难度”和“恢复时间”两个变量来表述，后者更强调风险事件的应对。

综上所述，人们基于对不同类型风险事件的描述，相应的形成了不同的风险值（大小）的衡量标准。明确风险的衡量标准，将有利于对风险进行量化和分类、估计和评价，这里为便于研究的需要，倾向于采用传统的风险值的二维划分方法为基础来进行风险的量化及估计和评价研究。

2.2.2风险量化的作用

风险量化的具体作用体现在以下几个方面：

（1）在风险辨识的基础上进一步量化风险发生的概率和后果，以加强对风险不确定性的定量描述。

（2）通过对风险事件发生概率和后果的衡量，比较和评价项目各风险因素，以便按照风险的不确定性和大小排列先后顺序，制定针对性的风险管理策略。

（3）便于找出风险因素之间的可能内在联系，消除相关因素指标的影响。例如建筑物加层时其平方造价中装饰工程部分的投资增加不大，而基础部分造价则可能受到较大的影响，因此通过定量地分析，可以判断建筑物层数和单方造价存在一定程度的相关性。

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（4）各类不同风险在一定程度上可以相互转化，通过将不同的风险用统一标准来进行量化、就可以识别风险转化的条件，进行风险应对策略的权衡。如不可预见的自然力风险即可以带来一定的物质损失，还可以引起工期的延误，带来间接的损失，因此需要根据风险的大小考虑预备的工期和费用或者通过将风险转嫁给保险公司来获得约定的经济补偿。

2.2.3 风险量化的内容

如上文所述对于每一个项目风险，风险的量化包括以下两部分： （1）项目风险出现的概率，表现为损失或收益发生的概率； （2）项目潜在的损失值或收益值。

对于风险发生概率的衡量一般有主观概率和客观概率两种形式。主观概率（Subjective Probability）是在缺乏对同类事件观察的历史数据的情况下仅凭人的主观判断而得出的事件发生的概率，主观概率在建筑工程项目风险分析中使用较多，这是因为：建设项目多为一次性的，具有不可重复性；拥有同样经验和信息的不同个体的主观概率的差别很大，决策者之间的个人差异能够并且确能在决策中起到重要的作用。由于主观概率表示的是个体在一定情况下的自信程度，因此通过主观概率做出的结论是一个相对独立的判断，容易在风险分析中产生一些错觉，因此，主观概率需要使用如德尔菲法之类的技术来进行反复修正，以避免判断失误造成的风险。

客观概率(Objective Probability) 则是在基本条件不变的情况下，经过对类似事件的多次观察，统计每次观察的结果和各种结果发生的概率，进而推断出类似事件发生的可能性。依据统计检验得出的客观概率对判断潜在的风险损失具有重要的参考意义，进行概率估计时需要依据风险的性质进行分析，统计大量的历史数据，模拟概率分布。

关于项目风险损失（收益）的量化，根据风险对项目目标的影响用以下几种方式来计算后果值：

（1）投资风险，其损失（收益）直接用确定的货币形式或者用偏差的百分比来表示。

（2）进度风险，其损失（收益）可以由直接的工期变化量来表示，也可以用一定数量的货币形式来反映，包括提前或延误带来的收益/损失；资金的时间价值；补偿工期所需的额外费用。

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（3）质量（功能）风险，其损失（收益）包括质量偏差引起的直接经济损失（收益），以及为修复和补救等措施发生的费用即第三者责任损失。具体包括：功能过剩带来的投资浪费；建筑物、构件、结构到塌、设备失效造成的直接经济损失；复位纠偏、加固补强、更换零部件等补救措施的费用；返工损失；相应的工期延误的损失；永久性缺陷造成的项目使用不便的损失；第三者责任造成的损失；

（4）安全风险，其损失（收益）包括：受伤人员的医疗费用和补偿费；财产损失；工期延误带来的损失（如期完工带来的奖励）；恢复项目正常实施所发生的费用（安全实施所带来的预留费用的节约收益）；第三者责任损失（安全施工所带来的企业无形资产的收益）。

（5）环境风险，可以用确定的货币来表示。其损失（收益）包括：环境问题引起当地政府的处罚损失；环境问题引起居民的索赔损失；环境问题带来的项目收益的减少（增加）；引起的停工损失；

（6）经济（财务）风险，一般用内部收益率（IRR）或经济净现值（ NPV）来衡量，其损失（收益）一般用这两个指标的变化百分比来表示。

2.3风险量化方法的主要方法

根据风险量化的内容，考虑不同类型的风险，传统上有以下三种风险量化方法：（1）专家评分法；（2）模糊数学方法；（3）以概率论为基础的方法。

2.3.1专家评分法

专家评分法是由项目管理专家对项目运行过程中辨识出来的每一阶段的风险因素的发生频率和后果给与一个0-10的分值，“0”表示最小，10 表示最大，然后，利用式（2-1）计算风险的总得分，分值越高表示风险越大,评分表格如表2-2所示。

专家评分法只能用于历史资料不多的情况下对风险的初步衡量，要想得到较为精确的风险变量的估计还需采用概率估计或模糊数学等其他方法来进行风险的量化，一般情况下，对于决策阶段的风险和一些难以精确描述的风险（比如项目质量风险），可以采用专家主观打分的方法来进行风险的量化和评估。

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表 2-2 风险因素评分

可能发生的风险因素 发生的可能性(P)/后果(S) 较小(2) 政局不稳 物价上涨 业主支付能力 技术难度 工期紧迫 材料供应 汇率浮动 无后续项目 √ 不大(4) 中等(6) √ ▲ √ √ √▲ ▲ √ 比较大(8) ▲ ▲ √ 很大(10) ▲ ▲ √ ▲ 风险值 P×S 20 48 60 80 36 24 60 32 注解：表中√——风险因素发生可能性评分；▲——风险因素发生的后果评分

2.3.2模糊风险量化方法

由于影响项目目标实现的风险源众多，而定性的风险描述又难于反映系统的各类风险及总的风险的大小，借助于模糊数学理论则可以将不同类型的风险用统一的模糊语言来进行量化，籍此可以通过模糊集的运算来进行项目总风险的估计和评价，因此风险的模糊量化是模糊风险分析的前提。目前，用于投资，进度风险分析的方法象CIM模型，蒙特卡罗模拟，风险贴现率法等都是以概率论为基础的风险定量分析方法，而前面提到的模糊事故树（事件树）模型、以及模糊影响图模型等则是以模糊语言为基础的风险定量分析方法，可以用于质量、安全、环境及其综合目标风险的估计和评价，因此，以模糊集理论为基础的模糊风险分析方法在工程项目风险分析的诸多方法中，占有重要的一席，其发展的潜力为风险分析的研究者所看好。模糊风险量化的原理如下：

（1）定义风险因素 i 引起目标 j 偏离的风险事件发生的概率变量 p 的评语集为[极低，低，较低，中等，较高，高，极高]，代表的变量值可以表示目标风险发生概率的相对精确的风险分级变量值；

（2）定义风险因素 i 引起目标 j 的偏离后果变量 S 的评语集为[极大，大，较大，中等，较小，小，极小]，代表的变量值表示目标偏离的百分数，也可以是其它反映目标风险发生后果的相对精确的风险分级变量值；

（3）通过专家调查和经验估计的方法，给出变量 p 和 S 的模糊隶属函数关

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系矩阵R(p)ij和 R( s)ij，或者给出相应的隶属函数集合，其中每个评语用适当的隶属函数来表示，这些隶属函数可以是三角形的，梯形的、S 形的、钟形的，需要根据专家经验和工程实际情况来确定。

（4）请 n 个专家给出每一风险因素发生可能性及后果的评语，并利用公式将其转换为模糊可能性( P′)和模糊后果( S′)。

（5）运用模糊推理确定某个风险因素的衡量值R。

2.3.3以概率论为基础的风险量化方法

衡量风险大小较传统的方法是研究风险的概率分布，它能够得到较为准确的风险量化值，因而以此为基础发展了多种有效的风险分析方法，如蒙特卡罗模拟、CIM 模型，随机网络、概率影响图等，概率分布通常反映某一事件发生结果的可能性，如果知道了风险事件的概率分布，就不难据此推断同类事件的风险大小。因此，建立概率分布是风险量化的一种主要方法，如上文所述，建立概率分布有主观概率和客观概率分析两种方法。

工程项目风险分析中常见的概率分布有以下几种形式：

（1）正态分布(normal distribution)。如果根据客观数据和专家经验估计得出的风险变量变化在一个区间，均值出现的机会最大，大于或小于均值的数值出现机会均等，则可以用正态分布来描述。其概率密度曲线为对称的钟形，正态分布的两个参数均值μ 和标准偏差σ在风险估计中非常有用，在工程投资风险估计以及施工质量风险估计中采用的“6σ”方法，就采用了以正态分布为基础的概率风险估计。

（2）泊松分布(possion distribution)。它是用于建立某种度量单位内发生次数模型的一种离散分布。泊松分布的均值为λ，而且方差也为λ。工程中的很多随机现象都近似服从泊松分布，可以用该分布来进行概率估计。例如，单位时间内到达的工程索赔的次数、机械设备在单位时间内出现故障的次数、单位时间内质量事故次数等。

（3）均匀分布与阶梯形分布(trapezium distribution )。若认识比较模糊，难以确认各风险变量的可能性大小，可以采用均匀分布与阶梯形分布。利用均匀分布可以估计建筑工程中每次人身伤亡的索赔额、每次事故的损失额等。如果a=0,b=1,则此时的均匀分布称为[0，1]分布。

阶梯形分布又称四点分布。若估计者对风险变量的最可能值有所估计，但又估计不准，只知风险变量正常情况下在某一区间[c，d]内变动，以及最小值a和最大

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值b，正常情况与极端情况之间属于不正常情况，发生的概率比正常情况要少，这种估计常用阶梯形分布。均匀分布和梯形分布常用于对项目的已知信息知之甚少情况下的风险估计，因为它取决于四个参数 a,b,c,d 的数值，所以常被用作其它分布的粗略近似，使用起来非常灵活，但也有一个缺点就是它的有界性，使得出现极端偏离值的可能性被排除。

（4）β分布。也是一种较灵活的概率分布，它比较容易从有限的数据中识别，还能在分析过程中取得额外数据时予以更新，可以包含多种形状的曲线，如对称形，左偏斜，右偏斜等，这主要取决于其分布参数。用β分布来进行工程项目投资风险的估计已有成功的案例。

（5）指数分布（ exponential distribution）。适用于在时间上随机重现的风险事件的概率估计，如机器设备或电子元件出现故障前工作时间的估计，以及保险业中财产危险事故的损失预测。指数分布具有无记忆性的特征，即当前时间对未来结果没有影响，故广泛应用于设备故障风险及工程结构可靠性的监测中。

（6）伽玛分布（gamma distribution）。它是由形状参数、尺度参数β和位置参数 L（随机变量 X 的下限）定义的一个分布簇，因而有多种概率密度曲线。伽玛分布在财产保险理论中经常用于赔款额的估计以及分析风险的不均匀性。

（7）威布尔分布（Weibull distribution）。它是一种能取若干不同形状的概率分布，威布尔分布在设备故障时间及财产保险的每次危害事故的损失估计中应用较多。

（8）经验分布。当没有充分依据或无法找到适合风险变量的理论分布时，常用到经验分布。该种分布利用专家调查法（Delphi）对风险变量的数值范围及相应的概率进行估计，来得到变量的分布，一般将取值范围分为几个区间，将专家的判断统计分析后绘制成直方图。

以上是工程项目风险量化的几种常用的概率分布，对于一些特殊分布如对数正态分布、二项分布、几何分布等也曾在一些特殊的工程风险分析中采用，可见有关的风险分析和应用统计学方面的参考文献。

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第3章 EPC模式下工程项目风险因素识别

3.1项目风险识别的步骤及方法

3.1.1项目风险识别的步骤

项目风险识别的主要过程如图3-1：

图 3.1 项目风险识别过程

EPC模式下工程项目风险监控与应对计划 EPC模式下工程项目风险因素识别 工程项目风险量化方法与评估方法研究 收集项目有关数据资料 项目风险识别 （1）收集项目有关数据资料。

风险是不会孤立地存在，它会伴随着许多信息，这些相关的信息可能是与项目有直接联系或是间接联系，还有可能从类似项目资料中获取，这就需要管理者注意收集必要的数据和信息。

项目资料的收集包括以下几个方面：

① 项目环境资料。项目建设实施的自然环境和社会环境资料，如水文、地质、气象等自然环境资料及政治、经济、文化等社会环境资料；

② 项目建设文件。项目建设各阶段的文件包含着大量具体真实的信息，这是风险识别最重要的基础资料，如建设合同、项目风险管理规划、项目管理规划及大纲、设计文件、施工文件、竣工验收文件等；

③ 类似项目有关的资料。项目过去发生的资料，以及类似项目的资料是必须收

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集的，尤其是对项目建设的经验教训总结，这些资料、经验对项目的风险识别是非常重要的也是有效地。

（2）项目风险的分类。

对项目的风险进行系统的分类，这样才能最大限度的防止遗漏隐含的风险，为下一步的风险因素分析提供良好的作业基础。不同行业、不同规模、不同地域的项目，它们自身的特征千差万别，这就造成各个项目体现出的风险类型不尽相同，表现出风险的多样性。一般情况下，项目风险的分类形式有：项目内外部环境风险、项目建设管理风险、项目主要控制目标风险、项目合同管理风险、项目技术系统风险等。针对不同项目应该选用不同的风险分类方式进行分类。

（3）识别项目中的风险因素及风险事件。

在项目数据资料收集和项目风险分类的基础上，对不同类型的风险，分析可能引发其产生的风险因素及风险事件，这样一个系统的风险识别过程，最大限度的考虑了风险因素及风险事件范围，保证了风险识别的质量。

首先，按风险的类型，辨识、推测项目中哪些因素存在不确定性，不确定性因素就可能产生风险。对分析出的不确定性因素进行客观性评价，判断这种不确定性因素是否可以推测出客观事实结果，如果可以推断出客观结果那就是确定性因素可以排除，并不构成风险。在推断的过程不能凭借主观臆断，要根据客观依据来判断。

最后，估计辨识出的不确定性因素是否发生并且产生损失，确定出项目的风险因素及风险事件。在识别出的风险因素及风险事件中，可能出现相同的结果，这就要对最后的风险识别结果进行归纳、整理、分类。这样可以帮助项目管理者清楚地认识风险的性质，减小在风险识别过程中的误判和遗漏，有利于理清思路，发现对项目有重大影响的风险因素及风险事件。

（4）编制具体的项目风险清单。

在风险分类、风险因素及风险事件识别的基础上，将项目所面临的风险重新进行汇总整理、分类排列，并详细列出引发各类风险的风险因素及风险事件，以清单的形式清晰地列出，这样就可以使每个人都预感到各种风险之间的联系，发现可能产生的连锁反应，有意识地将项目风险看成一个系统，从项目各个方面意识到风险的存在。

3.1.2项目风险识别的方法

针对不同的情况，风险识别的方法有很多，在实际运用过程中，考虑到可操作

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性和成本的原因，常用的风险识别方法有以下几种：

（1）流程图法。

项目风险识别常用的一种方法，用图解方式记录了项目的全部工作流程，项目的各组成部分之间的业务关系也可以明确表示出来，再结合项目的具体情况识别项目存在的风险。这样就可以帮助管理人员明确存在风险的具体环节，检查风险的起因和有可能产生的影响。流程图法不仅可以识别技术风险也可以识别非技术风险。

（2）检查表法。

根据已建类似项目发生过的风险，对项目的经验、教训总结归纳，分类整理成检查表，然后将当前项目的建设环境、建设规划、建设方案、建设程序等于检查表作比较，分析可能出现的风险。检查表中所列都是前者的项目风险管理宝贵经验，对项目管理者具有启发、开阔思路的作用。

（3）SWTO分析法。

在对企业内部环境进行优劣判断的基础上，分析企业外部环境的机会和威胁，得出优势、劣势、威胁及机会四种因素，利用矩阵形式排列，把各种因素进行匹配分析，最后得出结论。

（4）专家调查法。

专家调查法包括十余种方法，其中头脑风暴法和德尔菲法是最常用的。 ① 头脑风暴法。一般采用专家小组会议的形式进行，参与的人数不宜太多，一般只要五六人，多则十几人，创造一个无批评的自由的会议环境。大家就一个问题发表意见，参会者畅所欲言，充分交流，互相启迪，最后得出创造性意见。头脑风暴法适用于探讨的问题比较单纯，目标比较明确、单一的情况。如果问题牵扯面太广，就要先分解，在利用此法进行分步讨论。

② 德尔菲法。此方法是以匿名的方式通过几轮函询征求专家的意见，在对每一轮的专家意见进行整理、归纳、统计，并作为参考资料匿名地反馈给专家，供他们分析判断，提出新的意见。如此反复，直到专家的意见趋于一致，最终使结论的可靠性最大。

（5）情景分析法。

情景分析法是一种能够分析风险及其产生影响程度的方法。一个情景就是对事件未来状态的描述，可以采用数字、图表的形式描述项目受到风险影响后的变化及结果，供人们进行分析研究。当各目标相互冲突时，情景分析法就显得特别适用，它可以扩展管理者的视野，提供需要监视的风险范围，提醒管理者注意采用措施防范可能产生的风险。

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（6）故障树分析法。

该方法是从可靠性工程中引用过来的，能够对风险分层次地进行识别，不仅能识别出可能发生的风险，还能计算出风险概率。故障树法经常用于项目直接资料、经验相对较少的风险识别，它可以比较全面的分析项目中的风险，但由于方法操作繁杂，相对于大项目时，容易产生漏项和错误。

（7）初始清单法。

通过对项目的理解和认识，系统、全面的识别出项目中的风险，并以清单的方式列出，形成项目风险初始清单。然后根据项目实施的具体实际情况，结合风险初始清单进一步的对项目风险进行识别，进而确定具体项目的风险清单。

3.2 EPC模式的特点与风险特征

3.2.1 EPC模式的特点

随着经济全球化趋势的增强，各国企业都在通过结构调整、跨国经营和技术创新在全球范围内寻求更大的发展空间，国际市场的合作与竞争更加广泛和激烈。国际工程承包市场也得到了快速的发展，大型和超大型项目纷纷出现，传统的设计和施工分离的方式正在快速向总承包方式转变，业主对承包商的服务要求也越来越高。国际工程承包市场在承包模式上发生了很大的改变，EPC（设计-采购-施工）、EP（设计-采购）、BOT（建造-经营-移交）及 PPP（政府与私营部门合作）等方式被广泛采用。2003 年，美国有一半以上的工程合同采用 EPC 模式，根据美国设计建造学会（DBIA）的预测，到2015年，工程总承包模式在市场上被采用的份额将达到55%，超过传统模式。自20世纪90年代以来，我国也逐渐开始在国际工程承包项目中采用EPC模式。

E(Engineering)P(Procument)C(Construction)总承包模式，是由一家承包商或承包商联合体对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过程的总承包，并对工程的质量、安全、工期和费用全面负责的一种项目建设的组织模式。1999 年 FIDIC 出版了标准的《设计采购施工 EPC 交钥匙合同条件》，它分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、索赔及争端解决等方面对 EPC 工程合同做出了全面规定，从合同条件上看，EPC 工程总承包改变了传统的“业主—工程师—承包商”三方模式，工程师以业主代表身份出现不仅使“业主和承包商”

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两个利益主体的关系更加明晰简单，而且突出了EPC 总承包商的责任主体地位。EPC 模式一般适用于大型工业投资项目，主要集中在石油、化工、冶金、建材、电力等工程，其特点主要体现在以下几个方面：

（1）合同结构。

EPC总承包项目合同结构的特点：

①合同结构相对简单，尤其是对业主而言。传统模式下，业主要与各个分包商签订合同，而在 EPC 模式下，业主只要与 EPC 总承包商签订合同就可以了。总承包商必须有很强的技术和管理综合能力，能协调自己内部及分包商之间的关系。

②EPC 合同结构下，责任界面易划分。在传统模式下，由于合同数量众多，工作包及责任界面的划分相对困难，而在 EPC 合同结构下，责任界面较为清晰。

③各分包商与总承包商签订合同，分包商全部工作由总承包商对业主负责。 （2）组织结构

EPC总承包项目的组织结构特点：

①管理的跨度大，包括了设计、采购、施工、设备调试、售后服务等子项，对项目经理的管理能力要求较高，协调难度大。

②设计、采购、施工、设备调试、售后服务等部门之间合作密切而不是独立作业，很多决策需要有大家共同商定。如设计部必须与采购部合作才能决定设计的一些具体设备和参数。

③HSE（Healthy-Safety-Enviroment）管理的重要性显得比较突出，这一方面与 EPC 项目类型有关，如化工行业等，本身对环境、生态要求高。另一方面是因为EPC模式下，责任明确，EPC 总承包商有责任在项目实施过程中充分考虑HSE。

（3）计价方式

EPC 合同几乎全部采用固定总价合同。这类合同的价格先有总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算（包括项目成本、公司管理费、利润和风险费用等），然后向业主投标报价，中标并签订合同后，此价作为项目的固定总价。这种报价方式不同于以往的单价计价方式，所有材料、设备市场价格的变化将被认为 EPC 项目总承包商在报价时已充分考虑，所有地质不利条件也被认为总承包商已充分考虑。这大大增加总承包商的风险，尤其是报价失误风险。在报价阶段要考虑到工程施工过程中所有会导致工程费用上升因素，将其计入投标报价。EPC 合同的计价方式有如下特点：

①合同价款较高，承包商获利的机会大大增加； ②有利于总承包商发挥费用、进度综合控制的积极性；

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③业主参与或干预的程度较浅，总承包商的主动性容易发挥； ④总承包商的风险较大。 （4）项目管理

EPC模式下，项目管理工作具有如下特点：

①业主把工程的设计、采购、施工全部工作委托给总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。

②业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制。

③业主介入具体组织实施的程度较浅，EPC 工程总承包商更能发挥主观能动性，充分运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。

④设计、采购、施工的组织实施是统一策划、组织、指挥、协调和全过程控制的。

⑤设计、采购、施工之间是合理、有序和深度交叉的，这会带来工期的缩短、质量的提高和整体经济效益的提高。

⑥锻炼和提高了设计队伍。设计工程师通过与施工和采购的全过程密切合作，会增加对设备以及施工问题的了解，从而提高了其设计能力，有利于今后做出更具有可建设性、更为经济的设计。

⑦总承包商需要直接控制和协调的对象增加，这对高程度的信息共享和企业集成提出了需求，有利于整个行业项目管理水平的提高。

EPC 总承包模式既给了承包商获取高额利润的机会，同时也使承包商的合同责任增大，由于设计工作完成的较少，业主和承包商在工作范围和具体技术要求方面容易产生争议，在国际工程承包的背景下，除了具备上述一系列特点外，还与国内的 EPC 总承包项目有很大不同，具体体现在：责任分工更明确；合同主体具有多国性，合同范围涵盖广泛；各国技术、设备标准不统一，关键设备的采购需要全球筛选；自动控制和管理水平要求更高，工期要求非常明确、清晰，工程建设和运行执行标准、使用规范和规程庞杂、严格；项目管理难度加大，有时涉及的行业跨度大，受项目所在国的政治、经济、文化、国际关系形势、宗教信仰等方面的制约因素多，项目实施所依托的政治、社会、经济、法律环境、自然条件、商务运作、技术标准、文化沟通等方面的风险因素大大增加，因此在管理上，特别是风险管理和综合管理方面对承包商提出了更高的挑战。

从我国国际工程总承包的发展情况来看，主要体现了下面几个特点：一是总体实力还不太强，在融资能力、管理水平、技术水平、企业规模、市场占有率等方面

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与国际大承包商相比有明显的差距；二是我国的承包市场过分的集中于亚非地区，不利于总承包事业的长远发展；三是国际工程承包和劳务日趋激烈，对总承包企业的技术水平和管理水平提出了更高的要求，而我国一些大公司的内部运作机制不适应国际市场激烈竞争的要求。

3.2.2 EPC模式的风险特征

EPC项目成本控制中的风险管理是对EPC工程项目在其寿命周期中可能遇到的风险进行因素分析、评价，并在此基础上有效地进行风险防范，以最低的成本实现最大安全保障。由于EPC工程项目建设周期长、投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

在EPC工程项目建设的全生命周期内，风险是无处不在的，人们只能采取措施降低风险发生的概率和减少风险带来的损失，却不能完全消除风险。风险的影响常常不是局部的某一段或某一方面的，而是全局的。例如建设中某一阶段工程质量存在问题，会给后期乃至整个项目建设带来影响。不同的行为主体对相同风险的承受能力是不同的。EPC工程项目的风险是很大的，其变化是复杂的。工程项目的建设是受确定性因素、随机因素、不确定性因素的影响，风险的后果和性质会随时发生变化。基于上面对EPC模式的分析，可以发现EPC模式的风险特征至少有以下三点：

（1）风险环境复杂

EPC总承包项目在实施过程中，利益相关者多，社会关系错综交织，工程环境复杂。这就使得承包商必须适应不同的社会政治、经济环境、法律环境的要求。如苏丹政府规定，雇用当地劳动力连续累积工作日达到 90 天，就算雇用单位的正式员工，若要解雇就要多支付六个月的工资，否则将会遇到司法官司，又比如俄罗斯本国有一个进口设备的技术认证，国外产品的进口必须通过这套认证（GOST 认证体系），如果在当地采购机电设备的话就不会存在这个问题。所以，在投标或者议标前必须了解清楚当地的法律法规和相关政策。在合同履行过程中，项目所在地的政治、法律、社会经济环境、资金、劳务状况等的不确定因素很多，使风险发生的几率增加；而且还可能遇到不同的业主（包括政府闭门和私营公司），不同的技术标准和规范，不同的地理和气候条件；又由于 EPC 项目设计工程的整体设计、安装、土建、设备采购、运输、现场调试、试运行等多方面的工作，对公司综合管理水平

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要求很高。

由于承包商工作环节多，牵扯面广，履行合同所面临的各种主观因素较多，各种风险发生的可能性也必然增加。又加之在履行过程中，承包商不但要处理好与业主、业主工程师、业主其他承包商的关系，还要处理好与自己分包商、供货商的关系。如此复杂的关系，使承包商常常处于纷繁复杂和变化莫测的环境中，另承包商控制不确定因素发生的难度增加，合同管理变得极其复杂，风险管理的难度相应增加。

（2）工期长

一般EPC工程合同工期都较长，少则十几个月，多则几年。在这较长的一段时间内，主观不确定因素发生的概率大大增加，比如各种自然灾害发生的概率、原材料、劳动力和汇率变动等影响价格变动的各种不确定性因素发生变化带来的各种风险，对企业的各种管理，尤其是风险管理增加了一定难度，技术性、技巧性要求较高。例如某央企工程公司承包的非洲某国家第三号公里升级项目中的某两段，工程总共耗时四年多，在承包合同中规定了由承包商引起的延期损失赔偿费，而该项目合同是由对当地情况十分熟悉的英国监理公司准备的，将合同中几乎所有可能的对业主的风险全部转嫁给了承包商。项目开始实施的四年中，实际的降雨量比平均降雨量高出了 30%，有效工作日则不到 35%，降雨给施工带来了极大困难，同时由于工程大部分路段均为红黏土，需要长时间晾晒，晴天太少对工程质量和进度也造成了不少的影响，中方承包商因此亏损巨大。这就是由于在工期长的项目中自然条件发生变化所引起的风险，同时也有承包商对项目前期调查不充分、合同分析不足的原因。

（3）合同金额高

由于EPC工程系统复杂，技术含量高，所以成本、费用也相对较高，少则几亿人民币，多则几十亿美元。又因为 EPC 工程项目付款进度和方式的特点，承包商必须为工程前期的实施和设备采购颠覆大量的资金，若有主观或客观的各种不确定因素影响项目收款，就会给承包商的资金周转带来影响。首先是加大项目的财务支出费用，另外，若大量资金长期无法收回必然会个企业的正常经营管理活动带来影响，而这种影响很可能对企业带来致命的冲击。

由上面可以看出，EPC 工程总承包市场不仅是一个风险发生频率较高的领域，而且一旦风险发生就可能带来巨大的损失，有时甚至因为连锁反应会影响到企业的经营活动。在任何一项 EPC 总承包项目中，利润和风险总是潜在并存的，正是由于风险的存在，一方面带来了获得利润的机会，另一方面也构筑了不具备控制风险

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能力的企业进入的障碍。换言之，EPC 工程总承包项目是机遇和挑战并存，只要成功的控制了项目进行过程中的风险，就能为企业专区较大利润，提高企业工程总承包能力。

3.3 EPC模式项目风险因素分析

EPC模式的风险是由EPC总承包项目中的风险因素引起风险事件的发生，并产生或增加损失的过程。一般情况下，EPC模式所承担的风险可以从以下2个方面进行分类：

（1）项目外部环境风险。主要有：自然环境风险、政治环境风险、社会宗教风俗风险、经济环境风险。

（2）项目内部环境风险。主要有：投标管理风险、设计管理风险、采购管理风险、施工管理风险、调试交付管理风险、各阶段深度交叉作业风险、HSE 管理风险、合同管理风险。

3.3.1自然环境风险

（1）自然灾害。由于EPC总承包项目范围大、工期长，遇到洪水、泥石流、台风、火山爆发、地震等自然灾害不仅会给总承包商带来很大的现实损失，还会拖延工期。总承包商为了追赶进度就会增加项目的人工费、机械费及管理费，从而使工程成本增加，给总承包商造成利润损失。一般情况下，自然灾害被 EPC 总承包合同定为外部自然力，总承包商遭受外部自然力所造成的损失是无法从业主那得到全部补偿的，只能得到部分工期顺延补偿。

（2）不便的地理位置。由于EPC总承包项目的性质特点，有可能处在远离城镇的偏僻地区，交通非常不便，生产、生活物资缺乏，给设备材料的运输、员工生活的改善带来困难。

（3）施工现场条件。现场的施工条件对施工的展开至关重要，业主提供的施工场地狭小，施工现场用水、用电困难，现场气候、水文、地质条件复杂，没有准确的基准点，明确的废水、废物的排放地点等，都会给总承包商带来很大的风险。

3.3.2政治环境风险

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（1）战争和内乱。在南美洲、中东的一些国家和地区都发生过战争和动乱。业主可能利用当时政局不稳或政权更替，凭借自己的权势将大部分风险强行转移给总承包商，这样可能使建设项目遭受直接的破坏，甚至终止项目合同，给总承包商造成巨大的损失。还有的国家、地区恐怖袭击频繁，虽然大部分时间安全状况良好，但随时都有可能对总承包项目造成威胁，给总承包商带来风险。

（2）政策、法规多变。在项目施工建设的过程中，由于项目当地的政策、法规发生变化，可能会是使总承包商承担额外的责任。总承包商应该更加注意的是，在政策对业主不利的情况下，业主会利用自身有利的身份，减少总承包商应得的补偿，甚至会向总承包商索要承包商保函或违约金，将自身风险最大程度的转移给总承包商。

（3）征用、没收。一些国家为了本国的政治、经济利益，通过制定某些法律，直接对在本国的国外资产或部分资产进行征用、没收。这就使总承包商无法向业主索要工程款，蒙上巨大的损失。在中东地区，一些国家的政府出资建设项目所需的部分进口设备、材料是免关税的，但是法律禁止总承包商在当地出售这些设备、材料，这就迫使总承包商把剩余的设备、材料赠送给当地政府。

（4）项目所在国的对外关系。有些国家遭到西方发达国家及国际组织的制裁或封锁，这就使项目的工程建设受到很大的影响。

（5）权力部门专制、腐败。有些国家法制不健全，政策执行力度差，职能部门腐败。总承包商不能用法律有效地保障自己的权益，这就需要总承包商适应当地的社会环境，寻求有利的生存空间。

3.3.3社会环境风险

（1）当地宗教习惯。一些国家和地区，有着明显的宗教色彩，而且教规非常严格，如穆斯林每日五次的祷告、每年中为期一个月的封斋节欲，都会造成出勤率降低，施工效率低下，给项目施工带来不便，拖延项目施工进度，如果总承包商处理不好，就会带来损失。

（2）当地风俗。不同国家有着不同的风俗习惯，当地民众有着很强的文化传统观点，总承包商在对项目进行管理时，尽量不要与其产生冲突，尊重当地的风俗习惯，以免引起不必要的麻烦。

（3）治安、风气环境。项目当地的治安情况差，犯罪率搞，使人身财产受到威胁；还有的国家和地区有强烈的种族排外的情绪，对外国人和外国建设项目都很排

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斥，经常会有针对性的过激行为，并且当地政府缺乏公正的态度。

3.3.4经济环境风险

（1）汇率浮动。总承包商所得到的工程款一般都是国际流通货币，但有的国家，即使有国际银行等国际金融组织提供资金，还会用部分本国货币支付工程款。由于总承包商签订的是固定总价合同，这就使总承包商的成本压力对汇率变动非常敏感，使总承包商不得不面对国际货币市场汇率波动带来的风险。

（2）通货膨胀。通货膨胀是承包商必须重视的问题。通货膨胀造成当地的设备材料价格、劳动力价格上涨，致使项目成本大幅增加。总承包商不仅要分析项目所在国的通货膨胀，还要分析国际市场的通货膨胀情况。作为国际工程承包商，工程所需的设备、材料在全世界范围采购，国际上的通货膨胀，会影响一些设备、材料的出口国，这也就给总承包商带来了风险。

（3）经济衰退。项目所在国的经济不景气，出现经济衰退，这将会严重影响政府相关配套服务水平，如果低于总承包商的估计，就会影项目的实施。

3.3.5投标管理风险

（1）工程量的遗漏。在招标文件中，业主并没有给出详细的设计，也没有具体的工程量清单可供参考，总承包商只有通过自己的初步设计，对工程量进行估算。这就可能由于初步设计的深度、精确度不够而产生工程量漏算情况。

（2）设备材料的询价。总承包商要对项目所在地、国内及国外分别进行设备材料询价，询价的内容包括设备材料价格、供货运输的途径、费用，保险方式、费用等，工作环节多，由于对国际市场的相关情况了解调查不够充分，很可能忽略价格更加优惠的制造厂商，更加方便、快捷、安全的进货途径。总承包商的询价工作从投标报价阶段就要开始，而在签订合同后才能进行采购，这就要求总承包商的前期询价工作，要尽可能的准确把握标后国际市场设备材料价格的波动和随着设计深入而有可能更改的设备材料，否则就会由于询价工作不够全面而造成损失。

（3）对“业主要求”分析。在招标文件有“业主要求”这一项，这是投标过程中最重要的文件，总承包商要仔细研究，充分理解业主的意向，把分析结果充分体现在投标文件当中，如果对业主的要求理解不到位，将会导致投标的失利。

（4）代理人的选择。代理人对于总承包商来说非常重要，好的代理人可以帮助总承包商建立广泛的社交关系，提供项目信息、商务服务和招投标咨询服务。如果

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代理人选择不当，会给总承包商带来极大的负面影响。

（5）投标失败。EPC总承包项目的投标，要投入相当大的人力、物力。不仅要投入大量有经验的设计人员，还需要经验丰富的各部门管理人员参与，而且投标的费用也是相当昂贵的，总承包商如果没有把握的话，就尽量避免投标，免得浪费大量的资源和时间。

3.3.6设计管理风险

（1）设计的协调、整合。一般 EPC 总承包项目包含多种专业技术，这就需要多个专业设计部门共同完成，总承包商不仅要管理协调各设计部门的进度，还要对所有的设计进行整合，以保证设计的质量和进度。

（2）设计质量缺陷。EPC 项目的设计不仅技术复杂，而且工艺繁多，总承包商在设计过程中很容易产生错误和缺陷，若没有及时发现就会出现大量的返工；如果设计过程没有与项目施工实际相结合，很可能造成频繁的设计变更，延误施工进度。

（3）业主提供的基础资料不够详细。 业主会向总承包商提供项目当地基础的气候、水文、地质资料，但是并不详细而且业主不会做出任何解释，总承包商如果不进行深入的调查取得详细的气候、水文、地质资料，那将会给以后的设计工作带来无法预计的损失。

（4）设计标准、规范。对于业主在合同中提出的技术标准、规范要求，总承包商可能并没有完全掌握，或没有足够的设计能力。在项目实施的过程中，技术标准组织也可能会对原有的技术标准、规范进行修改。这些情况都会造成设计进度的拖延，影响工程施工的进度。

（5）设计的审批。业主会聘用第三方咨询设计单位对总承包商的设计进行审查。设计标准不同、设计习惯不同都会造成审查单位的误解，致使总承包商修改已完成的设计。

3.3.7采购管理风险

（1）设备材料的质量。设备材料的质量主要取决于供应商的技术水平和质量保证体系。在实际中，多数供应商的质量保证体系差强人意，而且由于市场竞争的压力，供应商为了减少成本，往往以次充好，降低制造技术水平，蒙蔽总承包商。

（2）采购的进度。设备材料的采购从订购、制造、运输到交付是需要一定时间

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的，如果对采购的进度没有安排充足的弹性时间，在施工准备不充分的情况下就会影响到整个施工的进度。

（3）采购的成本。在采购的过程中，对设备材料的价格、运输、保险等方面管理不严就会使采购成本增加。还有当项目的进度已经滞后，需要通过加班赶工的方式来弥补工期时，设备材料的采购计划就会发生很大的变动，需要投入大量的资源进行采购作业，极大增加了采购成本。

3.3.8施工管理风险

（1）施工方案。施工方案的制定要切合施工现场具体情况。要合理的布置施工现场中道路、机械设备、材料堆放、临时设施的位置。科学的制定施工进度计划，做到资源匹配合理，施工展开有序。制定严格的质量监督保障体系，保证施工的质量。

（2）施工技术。在工程施工过程中，对众多技术标准、规范理解的偏差，不熟悉新技术、新工艺，测量的数据不够准确，各分包商的施工技术水平参差不齐，设备技术性能的差异，材料加工的质量差异等环节都会影响到工程施工安装的正常秩序进而产生损失。

（3）施工过程中分包商的管理。通常情况下，总承包商会把专业的施工项目分包出去，在施工过程中总承包商最主要的风险就是对分包商的管理协调。总承包商需要考虑项目的分包形式，以防出现管理混乱；严格分包招投标过程，择优选则分包商，降低成本，防止实力过低者混入；对施工进度进行统计分析，当进度滞后时，及时采取措施调整，防止由于对各专业分包商管理协调出现混乱影响正常的施工进度；仔细编审施工图预算，严格控制分包商的工程款结算，防止成本控制混乱，增加项目成本压力，引起项目相关方的利益分配冲突；按照技术标准严格检查每道工序质量，防止出现重大施工事故，导致工程返工。

（4）HSE的管理。HSE（健康、安全、环境）是在施工过程中非常重要的风险因素，其中包括：健康福利设施和制度，安全管理体系，灰尘，噪声，水污染，废料及有害物质的防治。HSE的管理的好坏，不仅影响着施工人员的士气，还是影响着正常的施工秩序。

3.3.9各阶段深度交叉作业风险

设计是采购、施工活动的重要依据，并且相互之间联系紧密，项目的设计成果

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不仅要满足合同中业主的要求，还要符合项目进行采购、施工活动的需求，这三方面的有效衔接可以使总承包商缩短工期，压缩成本，但是若有任一方面的衔接处理不好，就会给总承包商造成损失。

3.3.10合同管理风险

（1）业主违约风险。有的业主采取手段一味拖延工程款，还找各种理由扣留最后的工程质量保证金。还有的业主为了规避、转移风险，利用当地的政策和合同中的有利地位，要求承包商兑现投标保函、履约保函等各种保函和信用保证。

（2）分包商违约风险。有的分包商在施工分包投标阶段故意报低价，一旦中标就寻找各种借口抬高工程价款，甚至出现不配合现象，以工程质量和工期来要挟总承包商。如果总承包商处理不当，就会面临工程质量不合格及工期拖延的违约责任，从而承担额外损失。

（3）供应商违约风险。材料供应商的选择，很大程度上受当地政府的影响，从而选择当地的材料供应商，这就有可能造成材料质量的不合格或交货拖延；有的设备供应商，制造任务繁重，不能按时交付，总承包商就要及时调整进度计划，以防造成损失。

（4）固定总价风险。EPC 总承包模式最大的合同特点就是固定总价，价格一旦确定，业主不会轻易变动。这就要求总承包商在签订合同时，要把汇率的波动、通货膨胀、正常的设备材料价格上涨、初步设计的不确定性、施工过程中的成本增加、应对自然环境的增加费用等各种相关因素引起的成本增加全部考虑在内，否则总承包商在面对这种硬性合同价款时，就会蒙受巨大的损失。

3.4 EPC模式各阶段风险识别

风险识别在实际应用中，应该根据项目具体的特点和所处的状态使用不同的识别方法。风险识别是一个反复进行的过程，就像风险管理在项目的生命周期的循环进行，风险的识别必然会在项目的生命周期内重复进行，从项目的决策阶段到项目的结束，风险识别技术会不断地被用于识别项目风险所处的状态。本节依据对EPC项目各阶段风险特征的分析，阐述如何合理的选取各类风险识别技术和方法来识别不同阶段的项目风险源。需要说明的是，风险管理的目标不同时，所选用的风险管

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理方法也会不同，本节是在考虑一般EPC项目风险管理的需要选择风险识别方法的。

3.4.1 EPC模式决策阶段风险识别

EPC总承包商决策阶段的任务是选择投标机会(选标阶段)和确定投标方案阶段。传统工程项目投标方案的核心部分是投标报价，EPC项目承包商的任务包括了设计、采购和施工，承包商投标的内容还包括设计方案的投标，所以EPC项目投标方案的核心包含了两部分:设计方案和投标报价，这两个部分都会影响到能否中标以及中标后的获利问题。从这个角度分析，EPC总承包商在投标决策阶段的风险有设计方案风险和报价风险两部分。

投标阶段风险是指投标阶段对整个工程的经济预期与将来工程实际进展中经济收入的差异。投标风险分析是指对影响这一差异的因素进行识别，对这些因素的发生频率和危害性作出估计，以便于采取有效措施来减少或避免损失。

由于项目决策阶段只是形成了项目的概念和初步目标，对项目的范围、质量、进度的定义也不是特别准确，致使可以利用的项目信息缺乏，这一阶段风险管理的一个特点是项目信息的不全面，承包商在决定投标时，拿到的可能只是业主的项目建议书或项目的概念设计，需要承包商自行进行设计方案的设计，并根据业主所给资料和自己的设计方案进行投标报价的确定，这就存在很多的不确定因素，在这个阶段进行风险的识别，既要考虑全面的进行风险识别还要考虑承担风险识别不准确带来的风险，也就是风险管理本身的风险。此外，EPC合同是一种固定总价、固定工期的合同模式，成本和工期风险都是由承包商承担的。

EPC项目投标决策阶段需要考虑整个项目生命期内的所有风险因素，对所有影响中标和中标后项目效益的因素都要考虑，在项目范围之内需要考虑业主风险、竞争对手风险、自身实力估计风险、合作伙伴风险、资源风险、技术风险、地理风险等。对于国际项目还需要考虑国别风险，因为承包商与所承包项目不在同一个国家，将可能面临所在国政治条件发生变化、项目信用结构改变以及项目偿还能力改变等各种风险因素的影响。所以，决策阶段项目风险分析就是要尽可能识别所有的项目风险因素，并进行估计和评价，为项目是否可行提供决策依据。

3.4.2 EPC模式设计阶段风险识别

EPC项目的设计阶段的任务并不是单纯的工程设计，总承包商需要进一步分析

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论证项目的可行性，编制各项工作计划，进行工程发包(设计施工一体化发包或者分别发包)，招聘项目工作人员等一系列实施前的准备工作。EPC项目设计阶段风险源有以下几点：

（1）合同风险，承包商的设计文件与合同要求不符，引起的设计变更、从而有可能造成工期和成本风险。

（2）设计与其他部门的衔接风险，EPC项目在我国绝大多数石化和电力行业使用，这些行业所要进行的设计专业很多，需要各部门做好衔接工作，避免出现各专业接口不吻合而造成的设计工作增加。

（3）设计质量风险，设计文件必须要有可施工性，EPC项目的设计和施工是一体化的，即使将施工分包出去，总承包商也承担了施工的风险。由于设计文件质量低造成的返工会对总承包商造成直接的工期和经济损失。

由以上分析可知，设计阶段主要的风险源有:项目完工风险、项目资源风险、项目成本风险、项目进度风险、项目功能(质量)风险。

3.4.3 EPC模式采购阶段风险识别

采购的费用往往占工程总投资很大的比例，采购的质量和进度对工程的质量和工期也有非常大的影响。如在石油化工装置中，设备、材料采购的费用通常约占装置总投资的50%一60%。其中设备费用占20%一25%，散装材料费用占30%一35%。因此在总承包项目中，总承包商如何将采购工作顺利、科学进行对节约项目投资、缩短工期、保证工程质量起着重要的作用。

EPC合同的特点决定了承包商在该阶段面临的风险，合同条款中有关责任分担、技术规范、合同条款不明确、合同双方对条款理解不一致等原因都为项目的采购埋下了隐患，从而涉及到采购设备材料不符合要求、采购成本增加、耽误设备材料的使用时间等问题。此外采购阶段还有运输、物价上涨、供货方失误等原因造成的风险。由以上分析可知采购阶段的风险源主要有:合同管理风险、质量风险、进度风险、完工风险、自然风险、经济风险、社会风险、施工风险等。

该阶段的风险源主要采用核查表的形式来进行风险识别，通过识别项目参加人员在合同中所应承担的风险责任和义务，而制定相应的风险对策。为了降低总承包商在采购环节所面临的风险，就要从质量、工期等角度着手。设备、材料的交货进度直接影响项目的建设进度，设备和材料的规格、数量是否齐全，也直接影响工程的顺利进行。设备、材料的质量也会影响项目的费用和进度，并将决定项目建成后

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