广发证券2012实习大礼包_备战广发证券2012暑期实习

大街网实习频道：

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——大街网倾情奉献广发证券实习交流讨论版：

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2012已经到来，大四应届生继续奋战在找工作第一线。那么，大二、大三或者研一、研二的同学们，你们有危机感么？想要在毕业的时候找到一份满意的工作，一份优异的名企实习经历无疑能帮助你脱颖而出，为达到理想迈下坚实的第一步。现在很多名企都开放了实习生招聘项目，是时候开始奋斗啦。

值此之际，大街网推出了广发证券2012实习大礼包供同学们备战。内容涵盖广发证券简介、广发证券部门介绍、广发证券薪资待遇、广发证券实习生招聘流程、广发证券笔试、面试经验等相关精华资料。此外，我们会随着2012年度各名企实习项目的进度，适时地为同学们提供广发证券2012实习项目第一时间上线通知、网申攻略图解、HR官方答疑、应聘笔试面试指导等各种求职信息，助你在笔面试路上披荆斩棘，通关获胜。

广发证券2012实习招聘简介

广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部，1993年末公司成立，1996年改制为广发证券有限责任公司，2001年整体变更为股份有限公司。2010年2月12日，公司在深圳证券交易所成功实现借壳上市。

广发证券2011实习招聘回顾：

广发证券总部2011年暑期见习生招聘(面向2012年毕业生)

招聘流程：

(1) 2011年5月20日12:00am,简历投递截止;

(2) 2011年5月下旬至6月中旬,两轮面试;

(3) 2011年6月下旬发放见习offer;

(4) 2011年7月1日至8月31日见习;

需求职位：

运营管理类、合规风控类、信息技术类、市场营销类、投资银行类、投资研究类、经纪业务类

面向全国招聘40余个岗位、共计100余人

需求学历：

国内一流重点大学2012届全日制硕士(含)以上毕业生,个别岗位可面向优秀本科生。

见习地点：

广州总部为主,其余包括北京、上海、南京、山东、深圳、西安。

如需了解广发证券2012校园招聘更多相关信息，请关注广发证券2012校园招聘俱乐部

------------------------------同行公司实习项目----------------------------------

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广发证券2012实习大礼包——目录

(4)

1.1广发证券概况 (4)

1.2广发证券主营业务/品牌 (4)

1.3广发证券文化/价值观 (5)

(6)

2.1广发证券实习项目概况 (6)

2.2广发证券实习招聘流程 (6)

2.3广发证券2011实习应聘FAQ回顾： (6)

(8)

3.1行业研究岗位暑期实习生一面面经11.5.26 (8)

3.2法务助理岗位暑期实习生一面面经11.5.28 (8)

3.3资本市场部暑期实习生一面面经10.6.8 (8)

3.4攒人品发广发暑期实习面经 (9)

3.5广发暑期实习生二面的一点建议 (9)

3.6广发暑期实习生二面 (10)

& (11)

4.1实习感言-李刚 (11)

4.2实习感言-王雨 (11)

4.3广发证券郑州营业部实习报告 (12)

(16)

5.1广发证券总部对实习生的待遇 (16)

5.2广发证券员工培训 (16)

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1.1 广发证券概况 广发证券股份有限公司简称广发证券。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部，1993年成立公司，1996年改制为广发证券有限责任公司，2001年整体变更为股份有限公司。2010年2月12日，公司在深圳证券交易所成功实现借壳上市，股票代码000776.sz 。

公司是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。

截至2010年12月31日，广发证券注册资本25.07亿元，合并报表资产额959.47亿元，净资产194.31亿元，其中归属母公司股东权益194.01亿元；2010年合并报表实现营业收入102.19亿元，实现利润总额56.88亿元，现净利润41.98亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为40.27亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。

公司营业网点遍布全国主要经济区域，现有证券营业部网点194个,数量位列全国前二。

公司旗下拥有三家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司和广发信德投资管理有限公司，并持股广发基金管理有限公司和易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。

公司被誉为资本市场上的“博士军团”，以人为本的管理理念，务实稳定的人才团队，促进了公司的持续发展。

“知识图强、求实奉献”是公司的核心理念，“稳健经营、规范管理”是公司的经营原则。公司高度重视健全内部管理体制，完善风险防范机制，初步形成了具有自身特色的合规管理体系，经受住了多次市场重大变化的考验。

公司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，是中国市场最具影响力的证券公司之一。

公司将不断努力，确保公司拥有稳定的市场竞争力，综合实力、业务排名、经营业绩进入行业前列，树立“蓝筹广发”的品牌形象，成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者。

1.2 广发证券主营业务/品牌

投资银行业务

* ·股票融资业务

* ·兼并收购业务

* ·财务顾问业务

* ·债券承销业务

* ·非上市公司业务

* ·结构融资业务

经纪代理业务

资产管理业务

投资自营业务

* ·权益类证券投资业务

* ·金融衍生产品业务

* ·固定收益业务

研究及顾问服务

1.3 广发证券文化/价值观

企业公民观Corporate Citizenship

我们的成长根植于社会的土壤

我们价值的实现有赖于社会的认可和支持

我们怀抱感恩之心，热心公益，回馈社会

广发人才观GF Talent View

我们笃守“知识图强、求实奉献”的核心价值观

我们秉持“既做理论的探索者，又做资本市场的实践者；既在制度保护下成为物质财富的拥有者，更要成为高尚品德的秉承者”的人才观

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2.1 广发证券实习项目概况

广发证券2011实习项目回顾： 广发证券总部2011年暑期见习生招聘(面向2012年毕业生)

需求职位：

运营管理类、合规风控类、信息技术类、市场营销类、投资银行类、投资研究类、经纪业务类 面向全国招聘40余个岗位、共计100余人

需求学历：

国内一流重点大学2012届全日制硕士(含)以上毕业生,个别岗位可面向优秀本科生。

见习地点：

广州总部为主,其余包括北京、上海、南京、山东、深圳、西安。

2.2 广发证券实习招聘流程

广发证券2011实习应聘流程总结回顾：

(1) 2011年5月20日12:00am,简历投递截止;

(2) 2011年5月下旬至6月中旬,两轮面试;

(3) 2011年6月下旬发放见习offer;

(4) 2011年7月1日至8月31日见习;

2.3 广发证券2011实习应聘FAQ 回顾：

1、Q:网申截止到什么时间?

A:网申截至时间为2011年5月20日上午12:00,请大家尽量避免在网申截止当天投递简历,以免由于网络堵塞从而影响您的申请。

2、Q:一次最多可以申请几个职位 ?

A: 我们建议您根据自身情况有针对性地申请相关职位,以确保应聘过程稳妥有效。原则上我们允许每位同学最多可以同时申请两个职位,如果您确实中意多个职位,我们建立您在申请职位时选择“服从调剂”。

3、Q:提交简历有什么需要注意的吗?

A:请务必注意事项如下:

(1) 所有申请人都必须在广发网人才招聘专栏中注册并在线投递简历;

(2) 所有个人资料必须真实无误,如有虚假信息,申请人将会被取消申请资格;

(3) 注册简历时必须选择工作地点,如没有工作地点偏好,请选择“地点不限”;

(4) 面试通知将主要通过短信、电子邮件或电话与您取得联系,因此请务必核对您的手机号码和电子邮箱(请使用较为常用的电子邮箱)。当您的手机号码和电子邮箱变更时,请及时更新注册信息,这是我们跟您联系的重要渠道。

4、Q:暑期见习生有被录用为正式员工的可能么?

A:暑期见习生计划是我司储备优秀人才的重要途径之一。我司每年都会从见习生中挑选表现优秀的同学直接进入当年校园招聘流程。在近几年的暑假见习生计划中,有多名见习生已被我司录用为正式员工。

5、Q:会前往高校举行现场面试吗?

A:我司将根据收集的简历情况确定进行现场面试的城市,如您所在的地区非现场面试的城市,那么如果通过简历筛选,我们将通过视频形式对您进行面试。

6、Q:如果前往广州实习,公司是否提供住宿?

A: 对于非广州本地高校的外地见习生来广州总部见习的,我司将统一提供免费的酒店住宿,并按实际见习日提供见习补贴;对于见习地点不在广州的见习生,原则上由见习生自行安排住宿。

广发证券实习应聘特别说明

1、我们建议您根据自身情况有针对性地申请相关职位,以确保应聘过程稳妥有效。原则上我们允许每位同学最多可以同时申请两个职位,如果您确实中意多个职位,我们建立您在申请职位时选择“服从调剂”。

2、由于本次招聘职位较多,请在网申时注意核对您所选择的职位,以免发生误选。

需求学历：

国内一流重点大学2012届全日制硕士(含)以上毕业生,个别岗位可面向优秀本科生。

见习地点

广州总部为主,其余包括北京、上海、南京、山东、深圳、西安。

如需了解广发证券2012校园招聘更多相关信息，请关注广发证券2012校园招聘俱乐部

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3.1 行业研究岗位暑期实习生一面面经11.5.26

投了2011年广发证券的暑期实习，岗位是行业研究

在上海财经大学第二教学楼面试的，就在第一教学楼的后面一栋

估计是广发的员工亲自来面试的，而不是外包。所以时间上把握地不好，3：30的面试到了5：30才开始

面试是三个人一组，当然和单面差不多

先让每个人自我介绍一下，主要是介绍一下相对于别人有些什么优势

接下来是让你估计一下广发昨天赚了多少钱。

第三题，是问你如何能联系上某家上市公司的董事长，这题目仁者见仁、智者见智啦

最后一题，是假如你参加某上市公司的股东大会，你想把他们的董事长留下来，作为广发的分析师问几个问题。你该怎么在短短几分钟内打动老总，让他和你约谈

基本上就是这样，我觉得主要就是考察一些基本的金融知识和应变能力啦

3.2 法务助理岗位暑期实习生一面面经11.5.28

今天去参加了广发证券的见习生面试，面的是法务助理，觉得自己严重悲剧了，在这里写下自己的一点心得，希望对大家会有所帮助吧。

下午到那的时候发现人很多，并且大部分人都穿了正装，所以个人觉得着装方面还是比较正式的好。面试的顺序基本上是按签到的顺序的，采取的是小组面试的形式，四个人一组。我同三个风险控制专业的同学一组。首先是自我介绍，一分钟的时间。接下来面试官会根据你的实习经历来对你进行提问，个人感觉面的还是比较专业的，所以大家最好是对自己实习的内容比较了解，同时最好也是要与面试相关的。我觉得风险控制的那几个同学都很专业，实习经历都比较丰富，面试官还是比较满意的。

我就比较悲惨，我的实习经历基本上没有，只在检察院实习过，面试官都没有就我的实习经历向我提问。后来面试官问了我几个很专业的问题，如证券公司的内部防火墙制度，IPO 主要涉及的法律，法律合规部除了公司内部控制之外，还要涉及到哪方面的工作等。这些都是我没想到的，答得也很烂，所以希望大家也以我为鉴，在面试之前，最好对要应聘岗位所需要的专业知识有所了解。

恩，大体上就这么多了，大家面试的时候加油哈~~~

3.3 资本市场部暑期实习生一面面经10.6.8

今天找了大半天终于找到清华大学的就业指导中心，进去的时候把我安排最后三个人一组，哎，真够倒霉的。

果不其然，倒霉的事情还在后面，等我们三个进去的时候，发现和我在一起的两个女孩都很厉害，一个清华博士，一个清华硕士，而且在中金，瑞银这种牛地方实习过，对于我来说根本不值一提，不过没关系，本来就是海面，哥哥我也同有报希望。

让我感觉到很不爽的是，在面我的时候，完全被那个HR 姐姐打击的一无是处，我报的是资本市场部，然后开始一步步问我资本市场的东西，问了之后，说为什么不报投行，我说我性格不适合投行（哥哥我报投行，你要嘛，还问我为什么不报投行），因为前面一个女孩说性格温和，那个HR 说性格温和不适合做

投行，奶的到我这成了性格温和适合做投行。还说我专业知识不够深，气的我都说我能喝酒，我脸皮厚，当时发现自己真的脸皮厚啦，后来又教育我了好长时间，总之，最后对我不感兴趣后，除了说我这不行，那不行，就没有行的，我都懒的反驳，反驳也没有用！哎，打酱油也不让我打舒服！

3.4 攒人品发广发暑期实习面经

一大早来到清华，清华太大了，走那么远才到就业指导中心，因为之前知道是海面

但是没想到自己报那么偏的职位竟然还有本校大概二三十个人一起竞争，哎

还大多数是我们院的，真悲惨

到了之后没想到竟然还有8点场的，那么早

真服了广发的hr的工作精神了

排了个号就轮到我了

跟我们学校的几个校友兼竞争对手还有一个北大mm一起进去

真没想到进去之后不是群殴的，是一个一个的问

但是广发太重视对本公司和本行业的了解了

我说公司已经上市了

竟然又问我什么时候上市的，是以什么形式上市的

我狂晕

我们六个人也没人能答出来，哎

后来完全就成了批判我们几个的大会了

hr一个爱一个的批我们为什么对公司没什么了解就来

我就晕，我是由了解，但是没有背年份啊

哎

以后得好好准备了

这次就算给自己个教训吧

后面的同学们加油吧

3.5 广发暑期实习生二面的一点建议

之前准备面试的时候，在论坛里没发现相关的面试经验，虽然今天多半是打酱油，也将个人的一点建议列在这里，希望能对需要的人一点帮助。

二面视频面试，我在上海分公司面的，接待的mm相当不错，人漂亮心也细。

第一次视频面，有点小紧张。面试官是所投部门的领导。先是自我介绍，再是根据你的简历提问，我被问到在学校期间做过哪些项目，在上一份实习中的主要工作，从上一份实习中收获了什么，你认为具备了做这份工作需要的哪些东西，还有些问题不太记得了。

处变不惊，这是需要的，视频面试网络是在是令人郁闷，一位面试官让我重复过一次回答，我让一位面试官重复过一次问题，心理节奏完全乱了，很多能说服人的小点都忘了说。

习惯看不见面试官表情的面试，看不见对方的表情，十分怪异的感觉。

最重要的一点，准备工作一定要做好，这也是我致命的细节缺漏，错误的认为所投的部门与其他券商的这个部门的工作内容是一样的，结局可想而知。

积累人品，酱油多了，装不下了自然就不打酱油了，不知道是不是应该期待三天之内接到通知......

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3.6 广发暑期实习生二面

广发证券两面

接到广发小姐的面试通知，带上笔跟简历即可。经过中投的乌龙事件，心态平静多了，我说好的，准时到达。

第二天，做公交一站一站颠簸着去了，乘电梯直达8楼广发办公点。办公环境还算整洁，个个西装，很像个精英所在地似的，只是感觉咋没有电视上华而街那么忙碌呢？跑到类似总台的地方，通知我是来面试的，一会小姐拿了个表格和笔试题带我到一个办公室，那里已经有几位先生小姐在埋头写作了，呵呵。个个看上去还不错的。

笔试，就是一些问答题，按自己的想法回答就好了。面试按时间顺序来，这次是初面，一位先生（后来得知是俺校友，只是比我小）面试我得，问了一些为啥不继续干以前得工作，为啥想到干这个，跟我讲，这行业其实就是销售，这些我都准备了多少遍了，不难，后来又问我，经理比我年轻会不会有压力，这算哪门子压力啊，我从来就不是个矫情得人，再说人年轻轻就当经理说明实力不赖啊，我更应该虚心学习才对，

再后来谈到，谈到他们招了一个年纪大得有37岁了，但人家干了好多年保险，有人脉资源。意思是我也30出头了，有家庭有孩子咋咋地，我一一阐述了一下，再后来就让我星期四再去跟他们经理谈谈。也就是复面吧。

通过以前得一些面试经历，让我感觉不舒服得就是，咋才30出头，就嫌弃我们老了呢，我倒是觉得正年轻呢，万事具备，只欠事业一博了，唉过了初面还是不爽！

4：00钟，赶到广发，广发招聘的负责人把我带到9楼经理室，

该经理，一中年男性，皮肤黝黑且有点粗糙。仔细看看我得简历，也不问啥，期间电话不断，我也没机会问点啥，

然后问了一点琐事，跟我说，跑市场这工作对孩子不够公平，它并不是单单8小时得问题，如果把我放到昆山，我有没有优势，我当然说很有优势了。接着就说同意要我了，会让HR通知我得，然后看电脑，意思我可以走了

我起身离开，说，谢谢那我先走一步。因为没机会问我想要得，我走前跑到HR处，想问问清楚，结果也没找到，唉那就先走吧，总会打电话给我吧，到时候再问吧。

这次面试，让我得感觉，这个理财经理，对公司来说，似乎不够重视，感觉就是工厂得作业员，身体健康就来吧，干不了走了，咱也不可惜。这让我心里不是滋味

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4.1 实习感言-李刚

李刚

中国科学院

管理科学与工程专业，硕士

风险管理部2010年暑期见习生

很高兴能参加广发证券的暑期见习，在这里我认识了很多的朋友，也学习到了不少知识。来这里之前，我对券商、证券行业的风险管理是一无所知，在见习期间，我通过与指导员学习交流、自己做课题、进行实际的风险管理工作，让我获益良多。

通过见习，自己所学的知识可以学以致用了，专业理论知识与工作实践可以有机的结合起来了。之前自己学习风险管理知识，一直苦于只识各种希腊字母、久期、凸性等各种工具、模型，殊不知实际工作中到底需要什么。到这里才知道，实际风险管理工作的方法和思维与以往在中科院研究所里做研究是完全不一样的。这段时间里，让我感触最深的、也是我的指导员与我分享的，就是风险管理的理论与实际操作存在着巨大的差距，而弥补这差距的就是我们实际的风险管理者。因此如何担当好这个理论与实际的平衡者，是我今后努力的方向，广发证券的风险管理部正处于蓬勃发展的阶段，如果我有机会能留下来的话，相信借助这么一个良好的平台，再通过自己不断的努力，一定会在这一领域有所作为、有用武之地！

回想当初从HR 们给我们安排面试、到我们入职、再给我们安排住宿、培训等，他们给了我们很多的帮助和照顾，到现在，为期两个月的见习很快的结束了，回顾这两个多月的学习和生活，我感慨很多，需要感谢的人也很多！

首先，最需要感谢的是公司的领导，特别是每次看到42楼门口挂着“青年就业创业见习基地”匾牌时，这种感触就特别深刻，谢谢领导为我们这些青涩的学子提供了一个接触实际工作、接触社会的平台！其次，感谢HR 们在我们见习期间的全程跟踪和关怀，再次要感谢我见习的风险管理部，部门领导及前辈对我们见习生的关怀无处不在，这两个月里大家相处的十分愉快！谢谢你们！特别是我的指导员，两个月来她带着我做课题，和我分享她在广发风险管理部的工作经历以及她的成长历程，等等，使我受益匪浅！最后，我还要感谢所有与我共同度过了这段难忘时光的同事和同学们，今后，你们不论在什么岗位、在什么部门，都希望能常保持联系，多交流！

2010-08-31

4.2 实习感言-王雨

王雨

财政部财政科学研究所

会计学专业，硕士

稽核部2010年暑期见习生

两个月的见习期很快就结束了，我想从三个方面来谈一下我的收获：

第一是拓宽了我的视野。俗话说：行万里路，读万卷书。我生在北方、长在北方，对南方的了解也是支离破碎，而且是道听途说，并没有什么感性的认识。我突破了重重阻力来广发证券见习，就是要来亲自

体会南方的风土人情和人文历史，要通过实习来认识传说中的证券业和传说中的广发证券。“事不目见耳闻，而臆断其有无”是绝对不可以的！事实证明，我此行不虚。我从山东到北京读书，最初的想法是一定要留在北京工作。如今看开，这种想法太局限了。现在我知道，天大地大，随处是家。

第二是巩固了所学知识。有人说，学生时代要好好读书，我觉得好好读书固然重要。但是，纸上得来终觉浅，得知此事要躬行。经济学或管理学是实践性很强的学科，闭门苦读、闭门造车是万万不可的。那样的来的知识是死的、是肤浅的。我们学证券、学财务、学管理，学了不用那只能是纸上谈兵。通过此次见习，在分析实际问题时应用了我所学的知识，一方面使知识活了，另一方面也使学到的知识更加巩固了。经济学或管理学科的学生必须参加实习或工作，然后知不足而后奋进！

第三是我结交了大家，收获了友谊。无论是在中华广场营业部还是在公司总部，我结交了这些来自各个学校的优秀学生，国内、国外，南方、北方，男男、女女。这对于我这样一个整天呆在科研大厦的人来说，这是一个巨大的收获，也是一笔巨大的财务。大家相遇是缘、相知是福，希望大家以后多多珍惜在广发结下的友谊。

在广发证券的见习生活给了我家的温暖以及无微不至的人文关怀，广发证券在我耳畔细语：“这里是做事的地方，也是做得成事的地方；事业是干出来的。”我切实体味到了“知识图强，求实奉献”精神内涵。转眼间，离开广发证券的日子到了，这里留给我的是无限美好的回忆。在这里，我见证了自己成长，也见证了广发证券的成长！我珍惜在这里结下的友谊、珍惜这里的点滴。感谢广发证券、感谢广发证券的朋友们！祝福广发证券、祝福广发证券的朋友们！

4.3 广发证券郑州营业部实习报告

序言：

我有幸被广发证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

正文部分：

一、公司简介

广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。

2004年12月2日，公司成为第二批获得创新试点资格的证券公司之一，表明公司的内控机制、资本充足率水平、经营规范程度已经获得了监管部门和业内专家认可，属于在分类监管政策思路下可以创新发展的优质券商。

自1994 年开始，公司已连续十二年进入全国十大券商行列，凭籍着管理规范，风控机制完善，发展战略正确，已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。

公司现注册资本20亿元人民币，总资产规模在2005年末已达109亿元人民币。公司控股广发基金管理有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发北方证券经纪有限责任公司及广发期货经纪有限公司4 家子公司，并参股易方达基金管理公司。

2005年，公司成功收购了武汉证券。公司经纪业务系统所辖营业部数量（含证券服务部）增至142 家（不含子公司），营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区，网点数量和覆盖范围都位居行业前列。

广发证券郑州营业部位于郑州市花园路19号双丰大厦3层，交通便捷，设有专用停车场。营业面积1000平方米，环境舒适幽雅，设备先进可靠。设有机构室，大中户室，B股交易区和交易大厅，拥有先进的千兆网络交换体系，沪深两市均采用双向卫星通讯，跑道畅通，确保客户交易迅捷和安全。同时，营业部有专门的研究人员为投资者提供信息咨询和专业辅导。

二、具体实习内容

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我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着李婉姐学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；

3、证券营业部为投资者开设资金账户；

4、办理开通证券营业部银证转账；

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。

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2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。

(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。2003年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3）目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4）原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券”的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票；由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

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在这段时间里，柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的，毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的；

6、广发证券的发展前景

在十五年的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色：经营稳健，管理规范；市场地位稳固；风险控制得当，资产状况良好；以人为本，人才优势明显；服务客户，不断创新。更重要的是，营业部的员工所表现出来的一种积极，乐观，自信的精神风貌时时给人一鼓舞，我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。

四、经过一个月的实习，也想对自己和股民提一些建议

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的"刺激"性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

再次，我要感谢在实习的过程中给予了我无私帮助的人，葛经理、李婉、闫闪…还有和我一起实习的朋友春生，张华…以及我的好朋友李兴；不管最后结果怎么样，不管是否能留在广发，最后说声：谢谢你们陪我一起走过。

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5.1 广发证券总部对实习生的待遇

广发证券总部对实习生的待遇如下： （1）外地院校实习人员可报销学校所在地到广州的单程硬卧火车票；

（2）为外地院校实习生统一安排住在酒店，免收租金，酒店按三星级标准设计；

（3）为外地院校实习生提供上下班车；

（4）为实习生提供每工作日20元的午餐补贴；

（5）为实习生提供每人每月1000元的生活补助。各分支机构对实习生的待遇可能会稍有调整。

5.2 广发证券员工培训

我们提供的培训有：

新员工入行、入司、上岗培训，业务知识培训，基本技能培训，专业技能培训（营销、咨询、理财等），管理技能培训，项目管理培训，户外拓展训练等。

网上学习系统

网上学习管理系统包含在线学习、培训管理、考试中心和同步课堂等功能，已建立140余门、近400个学时的菜单式在线课程，有效地支持员工随时、随地学习各项业务和管理知识、提升职业素质。

境外培训

为了增加公司的市场竞争力，培养全球视野、国际化的金融人才，公司连续两年投资境外培训，通过深入考察北美资本市场，学习和借鉴成熟资本市场同类型业务的发展经验。2007、2008连续两年，中国证券业协会、加拿大证券学会及公司共同组织的了两批共59名公司员工赴加拿大进行《中加证券公司营运与管理》专题学习，并取得了加拿大证券从业基础资格证书（CSC ）。

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