2018上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题20（乐考网）

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2018上半年基金从业资格考试《基金法律法

规》真题

乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。96[单选题]证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当日开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前15分钟计算并公布参考答案：C易错项为C,B。参考解析：在交易时间内，证券交易所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布ETF基金份额参考净值。97[单选题]关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是()。A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式基金的基金份额的赎回www.lekaowang.cn参考答案：C易错项为C,A。北京点趣教育科技有限公司

参考解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。98[单选题]基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为()。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人参考答案：A易错项为D,A。参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正;逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。(2)责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。99[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是()。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者www.lekaowang.cn参考答案：D易错项为D,A。北京点趣教育科技有限公司

参考解析：下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。符合上述第(1)(2)(4)项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。100[单选题]关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是()。A.开放式基金可以进行申购赎回B.封闭式基金不能进行交易C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.开放式基金的基金份额不固定参考答案：B易错项为B,D。参考解析：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。

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