商业银行合规管理相关文件解读课后测试
更新时间:2024-04-20 15:27:01 阅读量: 综合文库 文档下载
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商业银行合规管理相关文件解读
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课后测试
测试成绩:100.0分。 恭喜您顺利通过考试! 单选题 ?
分)
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1、银行高级管理层每年至少( )次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。(10
A 一
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B 二
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C 三
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D 四
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正确答案:A
? 多选题 ?
1、以下哪项制度的建立,有利于合规风险管理( )(10 分)
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A 合规绩效考核制度
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B 合规问责制度
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C 安全保卫制度
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D 诚信举报制度
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正确答案:A B D
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2、我们可以采取以下哪些措施来防范合规风险( )(10 分)
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A 在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
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B 建立良好的、有效的管理制度
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C 建立有效的监督机制
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D 要有有力的处罚机制
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正确答案:A B C D
?
3、合规风险管理机制建设要从高层做起,银行高层要亲力亲为,做到( )(10 分)
A 写
B 改
C 查
D 奖
E 罚
正确答案:A B C D E
判断题 ?
1、合规应从高层做起。(10 分)
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A 正确
?
B 错误
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正确答案:正确
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2、银行董事会负责制定和传达合规政策,确保合规政策得以遵守。(10 分)
?
A 正确
?
B 错误
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正确答案:错误
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3、合规职责一定是由“合规部”或“合规处”承担的。(10 分)
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A 正确
?
B 错误
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正确答案:错误
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4、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。(10 分)
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A 正确
?
B 错误
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正确答案:正确
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5、合规部门的具体工作可能被外包,外包之后,可以不受合规负责人的监督。(10 分)
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A 正确
?
B 错误
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正确答案:错误
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6、合规负责人,应定期就合规事项向高级管理层报告。(10分)
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A 正确
?
B 错误
?
正确答案:正确
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