3 文献的搜集与整理

第三讲 文献的搜集与整理

第一节从文献中我们要看出什么

1．这个领域已经做了哪些事情，各种变量之间业已存在什么样的关系，哪些研究已经完成，哪些研

究还要继续，从而确定自己研究的课题和限制，找到起点和研究应解决的重点。

2．在本领域内已有哪些相关工作，注意学习先前研究所采用的方法手段，探索作者如何分类、探索和解释事实及其关系，提供对研究有益的思路、方法或修改意见。

3．为进一步研究提供背景和基础，为解释研究结果提供背景材料，把握在研究中可能出现的差错，对研究方案提出一些适当的修改意见，以避免预想不到的困难。

文献来源

1．书籍：专著、论文集、教科书、资料性工具书、科普读物

专著：就某一学科或某一专门问题系统全面地论述，多是作者多年研究的结果，有较高的学术水准。

论文集：某位专家或众多专家的学术论文，论题集中，观点各异，信息量大。

教科书：阐述基础知识，基本理论、科研成果和有待讨论的问题等，教科书追求学术上的稳定性，名词术语规范，结构系统严谨，叙述概括，可读性强。

资料性工具书：就某一学科有关问题的历史与现状、方法与结论以及各种争论观点作广泛客观地阐述，不涉及作者本人的见解，类型分明，叙述简练，小型实用，查阅方便，如《教育大辞典》，《中国百科全书》等。

科普读物：面向广大群众的以普及教育科学知识为宗旨的通俗读物，提供实用类信息。

2．报刊：

报纸以刊登新闻和评论为主，信息是小块，但材料分散，不系统，纸质不易保存，但是现在很多报纸都出了电子版，检索已经比过去方便了很多。 3．教育期刊

教育期刊分为：学术理论性期刊，情报性期刊，事业性期刊和普及性期刊。

学术期刊：反映教育理论研究的动态与成果，《教育研究》、《中国教育学刊》、《教育评论》、《教育理论与实践》、《教育研究与实验》、《华东师范大学学报》（教育科学版），各高校学报的哲学社会科学版。

情报性期刊：文摘及复印资料，如中国人民大学书报资料中心编选的《复印报刊资料》（月刊），并附有一定时期内主要论文的编目索引，可以帮助研究者及时掌握某一特定课题的文献概况。

事业性期刊：按领域和地区可进一步划分为两类，前者如《中国高等教育》、《北京教育》、《上海教育》，介绍各级各类或各地区教育的发展情况和改革业绩。

普及性期刊：面向普通读者介绍教育理论与方法，如《父母必读》等，实践性强。

4．教育档案类

教育档案是在教育实践活动中直接形成的具有保存价值的原始文献资料，包括教育年鉴，学术会议文献，学位论文等。

年鉴是系统汇集一年内重要事件、学科进展与各项统计资料的信息密集性工具书，分综合性和专业性两种，如《中国教育年鉴》，以条目形式分门别类地概括了各个年度各类教育的发展成就、教育法规、统计资料及重大事件，是教育研究的重要工具书。此外，还有《中国教育统计年鉴》、《中国教育综合统计年鉴》、《中国教育事业统计年鉴》等。

学术会议文献：学术会议报告、纪要与提交会议的论文，能反映出一个学科领域的研究动向与成果，代表国内外教育研究的发展水平，是研究者的重要资料来源，应该注意搜集。

学位论文：是研究生进行专题研究后为取得某种学位而撰写并提交的科学论文，带有一定的独创性，一般选题论证充分，文献综述全面，探讨问题比较专深。学位论文多数不公开发表，由研究生招收单位保存，北京图书馆、中国科技情报所和社会科学研究所分别负责收藏各个级别的学位论文。

此外，教育文献还包括校舍、遗迹、绘画、出土文物、歌谣等，以声音和形象方式记录信息的非文字资料，通过视听手段传递信息，直接、精练、形象，要注意利用。

文献检索的过程和方法

检索文献，应该有系统地进行，从众多文献中查找出与研究有关的信息，不仅是检索与搜集的过程，也是分析、研究的过程。

第二节 文献检索的过程和方法

一、如何确定检索的主题与范围？

在查阅之间，研究者必须确切地知道自己需要的是什么资料，首先要确定检索的主题和范围。

二、有哪些检索工具可用？各有什么特点？

1．首先要确定研究概念，必要时还有该概念的外文译法

如：“关于学校领导者的研究”，“学校”+ “领导”两个概念的组合作为检索的主题 2．列出可能有关的概念找出同义词 3．考虑有关文献的潜在标题

4．确定检索范围，如语种分布，地理分布，时间分布，文献类型 5．选择检索手段

依据前面确定的检索主题和范围，研究者需要了解各种检索工具的性质、内容和特点，以便选择与课题适宜的检索工具，常用检索性工具书有书目、索引、文摘等。

书目反映某一时期内全国正式出版的图书总目，其著录项目一般包括文献名称、作者、卷册、微本、价格及文献所属学科，部分还有内容提要，以向读者提供文献概况和线索。如《中国总书目》、《全国新书目》等，还有田东平等主编的《中国教育书录1949-1990》（北京师范大学出版社，1996版）包括书录及提要、存目、索引（分类号索引、著者索引、主题词索引），新闻出版署图书管理司编的《国家重点图书选题概览1996-2000》（山东教育出版社，1997年版），周谷城主编的《中国学术名著提要 教育卷》（复旦大学出版社，1994年版）收录商周至现代（截至1949年）我国历代学术名著，解说内容包括书名、正文、版本、作者、写作经过及成书年代、内容大意、学术影响、研究情况，为研究者提供了很多便利。曹先擢等主编的《八千种中文辞书类编提要》（北京大学出版社，1992年版），收录了北京大学图书馆馆藏的中文辞书。

索引将图书与报刊中各种事物名称分别摘录并注明出处，是检寻图书资料的重要工具。目前教育研究中较为常用的报道国内报纸与期刊中研究信息的大型综合性检索刊物主要有《全国报刊索引》（上海图书馆）和《报刊资料索引》（中国人民大学书报资料中心）。有中央教育科学研究所情报研究室编制的《中文报刊教育论文索引》，每季一期，内部发行。

文摘是对一份文献的内容所做的简略准确地描述，以原文节录为多，述而不评。以期刊式为主体，按内容又可分为综合性文摘和学科性文摘两类，《新华文摘》、《高等学校文科学报文摘》、《报刊文摘》、《文摘报》等都辟有教育专栏，《教育文摘周报》、《高教文摘》等为研究者通报最新的学术信息。借助文摘，研究者可以见要了解文献内容，有目的地选择所需的一次文献，从而提高检索和使用文献的效率。

三、有哪些检索方法可用？

传统的检索方法有四种：顺查法、逆查法、抽查法和追溯法。

顺查法：以检索主体的研究发生时间为起点，逐步推进到目前新出版的文献，较费时间，但可查全，有利于了解课题研究的全过程，多用于范围较广，所需文献系统全面较为复杂的研究课题以及文献普查。

逆查法：从近年的检索工具查起，逐年回溯过去的文献，直到满足需要为止，多用于新课题研究的文献搜集。

抽查法：选择某课题领域发展迅速、研究成果较多的时期进行重点检索，以节省时间。多用于时间紧张的小型项目研究，不太关注历史渊源和全面系统，易漏检。

追溯法：利用综述或已掌握文献所附的引文注释和参考文献目录作为线索，逐一追查原文，从后再从这些原文所附的参考文献目录逐一扩检，产生滚雪球效果。多用于没有合适的检索工具，或检索工具不齐全的情况，缺点是易受原文作者引用资料的局限性，和主观

随意性的影响，且比较杂乱，缺乏时代特点。

四、检索途径

教育研究中常用的检索途径有分类、著者、关键词等。

分类索引：是以检索主题的分类号码为标目，按某种分类法的类目体系组织索引款目。国内教育研究常用检索工具中的书目和索引均按中国图书资料分类法标引和编排，分5个部类22大类，其中G类为文化、教育、体育，分类索引是最重要的索引，是教育研究者查找文献的主要途径。

著者索引：通过著者名称，找到相关主题的文献或著作。这种索引还可以反映某著者正在做什么，研究工作是否活跃，是否改变了研究方向等。著者索引分为两类：个人著者索引和团体著者索引。 关键词索引：是直接从文献的题目或正文中抽出具有实际意义的语词作为索引款目的标识系统，其主要是将查找原篇名中未经规范的关键词，而不是原文的主题，因此比较适用于一般目的性不强的浏览性查找，供研究者及时了解新文献。

第三节 查阅检索程序

其次查找有无相关的专题书目，专题书目能提供基本的参考文献，省去研究者的许多检索工作；首先关注最近的几种研究资料，从后附的文献目录了解最近从事相同或类似课题的其他人所研究的课题；再次查阅研究综述与文献资料，这样可以利用别人已经做过的工作；接下去查阅更多的文献资料，注意能否得到更多的有用信息，从而确定文献的饱和度，以决定查阅何时终止。 一、专题数据库机检策略

首先，选择有关的数据库，光盘检索和联机检索都基于数据库。文献型数据库包括文摘、题录或目录等二次文献信息的书目数据库和存储全文或原始记录等一次文献信息的全文数据库。如上海图书馆的《中文社科报刊篇名数据库》、人大书报资料中心的《中文报刊社科资料索引数据库》、《中文报刊资料索引光盘》等为题录型数据库，专供检索文献篇名;《中文报刊资料摘要光盘》为文摘型数据库；《复印报刊资料全文光盘》和《中国期刊网专题全文数据库》为全文形式的数据库。

其次，选择并输入检索词，检索词是人们在编制数据库时赋予每篇文章的检索标识，有些系统会将用户输入的词自动转换成该数据库使用的对应词。 再次，现是并审查部分命中文献，决定取舍。 最后，输出检索结果，如检索到的题录形式、文摘形式或全文形式的检索结果，并获得复印文件。 二、互联网检索

使用互联网检索信息，可以使用搜索引擎，进行关键词搜索和主题搜索；也可以去一些教育网站获得教育信息和更多教育网站的信息，许多图书馆还提供了馆藏书目查询，提供电子文献供读者下载。网上最大的教育文献数据库是美国教育资源信息中心ERIC，通过http://www.accesseric.org连接其专题数据库进行查询，也可通过http://www.aseric.com提交查询问题，由工作人员在两个工作日内给查

询者的电子邮件地址寄来查询结果，如果查询的摘要有文档编号，则可同其文档复制部门（http://www.edrs.com）联系，订购该文档的全文复印件。

关键词搜索是以选定检索主题中的关键词为出发点的计算机文献搜索，当关键词多于一个时，应按重要次序输入，这时引擎会以第一个词作为查找信息的依据，然后将符合条件的内容再作为第二个关键词的搜索范围。

主题搜索是该引擎把所有信息分为各种类别，研究者根据自己的研究专题逐步深入查找，当研究者要查找某一类信息但又找不到合适的关键词时，可以使用这种方法。

三、文档资料的整理和运用

在通过文献检索查出与研究课题有关的篇名之后，研究者开始进入阅读阶段，先浏览后细读，浏览的时候就要判断某项资料的内容与其研究课题的相关程度，并将资料按内容或重要程度排序或分类，然后对所包含的信息进行总结，并将该信息以适宜的形式保存。

从研究文献中集中信息的做法有很多记录形式，如笔记本，卡片，但不论哪一种形式，研究者都要形成一套规则，以便不断记录信息，并使重要文献不致遗漏。

1）书目登记

对一种阅读过的文献都应做好完全并准确的书目登记，所有书目可按出版年份的先后顺序依次排列，有助于研究者在课题完成后编辑一份完整的参考文献目录，文献登记最好按照标准格式进行，与检索工具所录基本一致。一般标准的格式为:

1. 专著、论文集、学位论文、报告

[序号]主要责任者.文献题名.出版地：出版者，出版年

[1]裴娣娜.教育研究方法导论.合肥：安徽教育出版社，1995 2．期刊文章

[序号] 主要责任者.文献题名.刊名，年，卷(期)：起止页码

记录资料有三种形式可供选用：提纲、摘录和摘要，各种教育文献在质量上有很大差别，研究者应注意批判性阅读，根据自己的研究需要，总结其中的研究方法和结论

提纲是用纲要的形式将文中论点或基本内容记下来，原文的摘要可以收编为文献的提纲。

摘录是将需要直接引用的重要内容按原文抄写下来，引用某位作者的深刻见解，常常可以帮助研究者阐明其观点，或从另一方面补充说明其观点，在阅读中及时摘录引文同书目登记一样重要，另外，要避免写作时误把别人的语言当作自己的来用，并注意摘录在自己的论文中所占比例不能太大。 摘要是将切合自己研究所用的要点和内容以自己的语言简明扼要地记下来，一般包括以下内容：宗旨与假说，研究方法，结果或结论。摘要的长度视研究文献的复杂性、与研究课题的相关程度而定，尽可能浓缩主要的相关信息，又要注意包括所需的所有细节。本章附录中给出了一种摘要书写格式，要求作业都按此格式书写。

第四节 怎样写文献综

研究者通过查阅文献搜集并记录很多资料，随后必须进行分类整理，使之条理化，在广泛研究有关文献的基础上，研究者在最后的论文中一般还要对选题范围内已有的著述写出述评。

在记录资料的同时，就要着手编制适宜的分类系统，可以按资料特点，研究变量或所用关键词来进行，有助于研究者形成一个概念或理论框架。

在写作文献综述时，做好分类的文献资料可按一定次序排列并形成观点。文献综述是研究者在研究报告中对选题领域的研究状况和主要问题作出的综合阐述与评价，以说明本研究的背景和基础，文献综述可以先写，整理出关于研究现状的明确述评。注意与自己的研究观点相同或相反的资料，为不同研究的结论提供某些说明，并合乎逻辑和顺畅地从一个问题上转到另一个问题上。

写文献综述时，不能一味告诉别人，我读了什么，反对述而不评，必须说明研究者对研究状况的见解，并使之成为自己更广泛或深入研究的导引。

文献综述的长度因具体情况而不同，在撰写研究计划可以按照如下原则对研究文献进行挑选：选择与当前问题有直接关系的研究；要把各个研究的结果放在一起，使它们之间的关系更清楚，不要只提供一段综合性的概要；在教育研究中，有些结论是相矛盾的，要仔细检查他们的不同点，尽可能对他们做出解释；如果忽略这些不同点，或者对他们简单地折衷，将会遗漏信息，不利于认清问题的复杂性；要清楚地表明这样一种事实：所考察领域的研究还不够充分，有待扩展，这样就给该领域的进一步研究提出了需求，但这并不是意味着研究计划就是满足这种需求或有重大意义；尽管要适当地引用文献资料，但不要把文献综述搞成引证材料的罗列；围绕和问题相关的关键点来组织文献综述，不要勉强地以年代顺序来组织，这样做有不利的后果，比方说，有可能会打乱所考察的研究的关联与统一；要使读者明白所考察的研究成果与结果的关系，有些成果对要研究的问题关系极大，对此要有所说明；该部分末尾要有结论，不要以对最后一个研究的评论来作为结束，要对前面的考察加以概括，对重点内容加以综合。

对采用不同研究方法的研究，在文献综述时可能关心不同的内容。比如对定量研究，如实验和调查研究的文献综述可以引入被考察研究的结论及具体结果。定性研究，如人种学研究的文献综述则侧重于更综合、更广泛的概念，如可能会确定某些对资料搜集、资料分析有用的概念，已明确研究者进入该研究领域所凭籍的概念框架。

文献综述应表明有深入进行描述性研究的必要，或许某一现象尚未用定性方法加以研究，而事实上对其进行定性研究是合适的、有用的；如果曾有人用定性方法研究过该现象，则要指出其研究的空白与缺陷。

文献综述范文：《关于“超媒体”对学习者认知影响的定量研究述评》

附录：

1．国内综合教育网站

（1）中华人民共和国教育部 网址：http://www.moe.edu.cn/

中华人民共和国教育部网站包括教育动态、教育法规、教育部文件、重要文献等栏目，提供了关于国家教育工作的方针政策以及教育部机构设置、主要职能介绍与部属机关、直属机构、所属高校和

各教育工程、教育基金会的主页链接等方面的信息。 （2）中国教育与科研计算机网 网址：http://www.edu.cn/

该网站由中国教育和科研计算机网络中心制作，是了解中国教育、科研现状的窗口，能及时介绍各地教育进展，各学校的基本情况及科研成果，研究机构的最新科研成果。 （3）人教网

网址：http://www.pep.com.cn

该网站由人民教育出版社课程教材研究所主办，下设栏目主要包括教育信息、课程研究、人教图书、人教期刊、学科教育、科学知识、中华文化等，还提供交互式论坛、网上购书等服务。 （4）中国教育信息网

网址：http://www.chinaedu.edu.cn/

该网站旨在通过设置教育动态、招考中心、科普长廊、教育图书、教研天地、学生社区、家长时段、海外视窗、信息化成就展等栏目为学生、教师、家庭、学校提供全方位的服务。 （5）中国基础教育网

网址：http://www.cbe21.com.cn/

该网站是教育部基础教育课程教材发展中心与北京师范大学共同主办的综合性专业服务网站。网站强调在基础教育的改革与发展、教育观念、素质教育等方面的导向性，开辟了教育新闻、课程改革、行政管理、教育社区、招生咨询、教育用品、附校中心等栏目。 （6）K12网站

网址：http://www.k12.com.cn/

K12教育网的目标是建设网上教育资源中心、教育信息中心、教育研究中心、学习交流中心、教育电子商务平台，目前围绕这个目标提供教育新闻、教师频道、学生频道、家长频道、K12教育论坛、学校与教师免费主页空间、免费电子邮件等大量服务，是中小学教师教学过程中的良师益友。 （7）其他综合教育网站

其他的综合教育网站包括：中国教育报，网址http://www.jyb.com.cn；中国高校网，网址：http://www.china-school.net/；中国学生网，网址：http://www.6to23.com/；中国教育在线，网址：http://www.cer.net/；中国高等教育网，网址：http://www.h-edu.com/index1.htm；香港教育研究所，网址：http://www.fed.cuhk.edu.hk/~hkier/indexc.htm；香港教育研究协会，网址：http://www.fed.cuhk.edu.hk/~hkera/；美国教育部，网址：http://www.ed.gov/。 2．教育技术学网站

（1）国内教育技术学网站 ①教育技术在线

网址：http://www.iteonline.net/ ② 中国中小学信息技术教育网

网址：http://www.nrcce.com/index.php3 ③ 现代教育装备信息

网址：http://www.eduienet.com/yumai.htm ④ 全国信息技术及应用远程培训教育工程网 网址：http://www.itat.com.cn/index_1.php ⑤ 教育技术通讯

网址：http://www.etc.edu.cn/ ⑥ 现代教育技术网

网址：http://202.112.88.33:91/index.asp ⑦ 中国教育技术网

网址：http://www.etr.com.cn/ ⑧中国电化教育

网址：http://www.net-edu.com

⑨中国教育技术

网址：http://www.jyjs.net/

（2）国外教育技术学网站

① 美国教育通讯与技术协会AECT 网址：http://www.aect.rog/ ② 美国国际教育技术协会 网址：http://www.iste.org/ ③ 美国教育技术办公室 网址：http://www.etr.com.cn/ ④ 教育技术期刊－from now 网址：http://www.fno.org/

⑤ 美国教育技术首席执行总裁论坛 网址：http://www.ceoforum.org ⑥ 美国教育技术联合会 网址：http://www.rtec.org/

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