企业法律风险防控--行业风险

企业法律风险防控--行业风险

企业法律风险防控之行业风险

浙江

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引言 据调查，中国中小企业的平均寿命为3.7 年，美国中小企业平均寿命为8.2年，欧 美中小企业平均寿命将近13年。最让人 震撼的是，德国前500强的中小企业中， 有1/4的寿命超过100年。 来源于网络

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其寿命短的主要原因主要有： 过分追求增长的高速度、跨越性，给企业带来资金链紧张、管理 资源不足等问题，使企业忽视潜在威胁，最终被带入危险经营境 地。

延长中小企业寿命： 政府扶植 经营理念 企业核心竞争力

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杰克 韦尔奇的回答 有人问杰克 韦尔奇最担心什么时曾说： “其实并不是GE的业务使我担心，而是 有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事 而给公司的声誉带来污点并使公司毁于 一旦。”

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法律风险的定义 企业法律风险是指基于法律规定、监管 要求或合同约定，由于企业外部环境及 其变化，或企业及其利益相关者的作为 或不作为，对企业目标可能产生的不利 影响。

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企业的法律风险 ----------流动性风险1、没有要素流动的企业，就几乎没有法律 风险。也是”死“企业。 如：进入破产程序的企业。

2、”活“企业，有人、财、物等的流动， 才有各种法律风险。即使停业的企业，只要有人、财、物等的流入、流出或 存在流动的可能性，就有法律风险。

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企业法律风险的种类日常经营运 作1、合同风险 2、不规范经营风 险 3、债权过于集中 带来的坏帐损失风 险 4、或有诉讼风险

管理1、治理结构缺 陷带来的决策风 险 2、员工意外伤 害风险 3、规章制度不 健全导致的员工 道德风险 4、公司印章管 理不严带来的债 务风险

资金运用1、投资合作风险 2、分支机构风险 3、借贷风险 4、担保风险

知识产权1、商标被抢注风 险 2、商业秘密失控 风险 3、专利侵权风险

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民营企业高发法律风险 融资风险 商业秘密和知识产权风险 产权风险 民企参与国企改革的风险 刑事风险

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法律风险的管理 一、明确法律风险环境信息 二、法律风险评估: 法律风险识别 法律风险分析 法律风险评价 三、法律风险应对

四、 监督 与检 查

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防范法律风险三大战略 一、公司治理 二、合同管理 三、知识产权

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企业行业种类企业行业医药化工 制造、流通业 IT信息 房产

重要风险指标知识产权、行业监管、 债务风险 不正竞争，商业秘密 政策调控，金融调控

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政策风险 政策风险往往是在法律不明的状况下出 现； 经济变化快，立法反应慢，法律缺失； 案例------支付宝

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支付宝案例2010年1月21日阿里集团首席人 力资源官彭蕾突然出任支

付宝 CEO,邵晓锋继续担任支付宝总 裁职务， 3月调任其为阿里巴巴集团秘书 长 4月被称为“超级网银”的央行 第二代支付系统，即将于2010年 6月推出第一期。由于央行明确 表示在首批十多家试点银行中， 并不会考虑支付宝等第三方支付 平台，因此被认为很可能是金融 业的一次“国进民退”。 2010年4月12日，阿里巴巴集团 宣布，未来5年，将继续向支付 宝注资50亿元人民币

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法律障碍 每天在支付宝上流动的资金超过了12亿人民币。而在央行公布支付服务 管理办法之前，包括支付宝在内的第三方支付企业，都还没有取得正式 的官方认可。 非金融机构性质的支付服务第三方是否有从事电子货币支付清算业务的 资格？ 支付宝不是金融机构，不具备颁发获取电子支付拍照的资质。所以之前 就有评论说支付宝可能会面临灭顶之灾。 央行超级网银的上线，电子支付领域的局面必将面临重新洗牌，支付宝 的现有优势将被削弱？ 2010年6月中国人民银行发布《非金融机构支付服务管理办法》 《管理办法》第9条中规定：“外商投资支付机构的业务范围、境外出资 人的资格条件和出资比例等，由中国人民银行另行规定，报国务院批 准。” 支付宝们能不能在《管理办法》实施后一年内申请取得《支付业务许可 证》,

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合资公司的股权商标法律纠纷 商标所有权、使用权之争引起全面法律 风险 案例----娃哈哈的商标争议

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娃哈哈案例事件回顾 1996年2月法国达能集团公司(以下称“达能公司”)的子公司与杭州娃 哈哈集团公司(以下称“娃哈哈集团”)及杭州娃哈哈美食城股份有限公 司三方共同签订了关于成立杭州娃哈哈食品有限公司(以下称“合资公 司”)的《合资经营合同》。 1996年2月，娃哈哈集团与合资公司签订《商标转让合同》,其中约定： 娃哈哈集团将“娃哈哈”商标及其受法律保护的一切权利转让给合资公 司。本协议签订后在合资公司获发营业执照后的90天内，办理有关的商 标转让登记手续。后中国商标局根据《企业商标管理若干规定》,对娃 哈哈集团转让“娃哈哈”商标的申请未予核准。1999年5月，由于出资商标的转让登记手续一直没能完成，娃哈哈集团与合资公 司又签订了关于“娃哈哈”的《商标使用许可合同》。达能与娃哈哈签订了两份 商标使用权许可合同，一份为执行合同文本，一份为简易合同文本。简易文本是 为了在中国商标局备案之用。在执行文本中规定，“娃哈哈”商标在未经合资公 司董事会同意的情况下，不得将“娃哈哈”商标用于其它公司的生产经营。但申 报到国家商标局的简易本并未

规定该排他性条款。 此后至今，作为娃哈哈集团出 资的娃哈哈商标一直没有完成转移登记手续。

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达能控股国内饮料行业的概况达能从1987年进入中国以来，其在中国饮料行业10 强 企业中，已收购 娃哈哈的39家企业51%的股权； 乐百氏98%的股权； 上海梅林正广和饮用水公司50%的股权； 深圳益力矿泉水公司54.2%的股权； 汇源果汁22.18%的股权； 还在奶业领域收购了蒙牛50%的股权； 光明乳业20.01%的股权， 这次其欲并购娃哈哈旗下多家非合资企业，并取得其 51%以上的股权。

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娃哈哈案例法律分析 转让协议是否不能履行？ 1999年签定的《商标使用许可合同》前言中规定:双方“特此同 意在中国商标局审批商标转让注册的期间,签订本许可使用合同以 列明双方的权利和义务并同意如审批被拒绝,双方亦按此合同执 行。”,因此，转让协议的履行是否已经到了法律不能的地步， 直接关系到《商标转让协议》是否应被《商标使用许可合同》所 取代。 合资公司在1997年提交的商标转让合同的备案申请国家商标局 于2007年终于给出回复，一个简单的具体行政行为整整做了10 年， 关于两份商标使用许可合同的效力问题 ？ 申报到国家商标局的简易本并未规定任何排他性条款，但在另外 签订的所谓执行合同文本中，则规定娃哈哈商标在未经合资公司 董事会同意的情况下，不得用于其它公司的生产和经营。对于这 一阴一阳的商标许可合同如何适用对这一事件的影响非常重大。 低价强行并购的法律依据不足，即使商标使用的违约也不会构成 可以并购的法律要件

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同行业竞争、损害第三方利益 的法律风险 不正当竞争 反垄断法 QQ与360的二选一

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事件回顾 5月31日，腾讯悄然将QQ悄然升级至4.0版本，更名QQ电脑管家，中 秋节期间，QQ软件管理和QQ医生自动升级为QQ电脑管家，增加了云 查杀木马。 9月27日，360发布了隐私保护器，可以监测并暴光客户端软件窥视用 户阴私的行为，并且该软件第一版只针对腾讯QQ。 10月14日晚，腾讯正式公告称正式起诉360不正当竞争，朝阳法院已经 受理了这个案子。 10月29日，距离上一次进攻腾讯仅一个月的时间，360推出了扣扣保镖， 10月3日，愤怒的QQ发出了大家都很熟悉一封信，给了广大网民二选一 命题。

----这是一个艰难的决定！

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法律问题的分析 腾讯单方面终止服务涉及到违反合同法，是一种违约行为？ 2010版的QQSP2项下有用户协议，腾讯二选一的行为是对消费者选择 权的侵犯？《反不正当竞争法》第12条：经营者销售商品，不得违背购 买者的意愿搭售

商品或者附加其他不合理的条件。 360隐私保护器，扣扣保镖给腾讯造成了巨大的损失，腾讯发布假新闻 说它涉黄，反不正当竞争第14条，关于禁止损害商誉的规定？经营者不 得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉 腾讯二选一的行为违反了《反垄断法》第十七条，三、四、五款。 第 十七条 禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的 行为： (三)没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； (四)没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与 其指定的经营者进行交易； (五)没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易 条件； 做为第三方的消费者怎么维权？消费者不可能通过《反不正当竞争法》 去进行诉讼

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