石油技术经济学完美整理

1、技术与经济关系：之间存在对立统一的辩证关系。相互促进，相互制约，共同发展。经 经济发展是技术进步的动力和方向，而技术进步又是推动经济发展的重要条件和手段。

首先经济发展是技术进步的的动力和方向。其次，技术的发展要受到经济条件的制约。 2、技术经济学的定义： 技术经济学是对为达到某种预定目的而可能被采用的各项不同的技术政策、技术方案、技术措施的经济效果，进行计算、分析、比较和评价，从而选择技术上先进、经济上合理的最优方案的科学。 3、研究成果 4、产生背景：（1）投资发展大型项目时规避风险（2）以管理学科的不断发展为基础

5、研究问题的基本方法：1）调查研究：（1）获得原始资料和基础数据（2）拟定基本因素、指标和计算方法2）计算分析：整理数据，作出定量和定性分析3）综合评价与系统选优

第二章 资金时间价值 1、资金时间价值定义：指资金在时间推移中的增值能力，它是社会劳动创造价值能力的一种表现形式。

2、特点：随着时间过程的延长而增值的能力，并且同生产劳动结合的资金才有时间价值。

3、利息：指占用资金使用权所付的代价或放弃资金使用权所获得的报酬。利息的大小与利率、时间、本金有关。利率越高、时间越长、本金越大，则利息越多；否则，利息越少。

4、利润：把资金投入生产经营过程中而产生的增值。 5、利率：指一定时间内所得到的利息额与本金之比，通常以百分数表示，它是计算利息的尺度。

6、单利法：在计算利息时，只有本金生息，利息不再生息。

7、复利法： 指在计算利息时，不仅本金要计息，而且利息还要计息，俗称“利滚利”。

8、名义利率：就是某机构（一般是银行）规定的利率 9、有效利率：计息周期内的利率。 10、实际利率：由正常生活决定的利率，也就是人们预期价格不变时所指的利率，它不含通货膨胀因素。

11、关系：1）名义利率和实际利率关系：实际利率=名义利率—通货膨胀率。名义利率大于通货膨胀时，实际利率为正直；名义利率等于通货膨胀时，实际利率为零；名义利率小于通货膨胀率时，实际利率为负值。2）名义利率与有效利率关系：i 表示年有效利率，r表示年名义利率，m表示一年中的计息次数，r／m─ 计息周期利率。 12、产生名义、有效利率的原因是：之所以会产生名义利率和有效利率，是因为在计算复利时出现了付息周期和计息周期不相等的问题 。第一，名义利率和有效利率产生的前提是复利计息方法。在单利计息方法中无所谓名义利率和有效利率问题。第二，名义利率和有效利率产生的条件是付息周期与计息周期不相等。如果付息周期等于计息周期，名义利率就是有效利率，反之亦然。 13、现值：是指现在时刻的资金价值，或者说我们把某一时刻的资金价值按一定的利率换算成现在时刻的价值。影响因素：

14、将来值：在复利条件下，按一定利率可以将“现值”换算到将来某一时刻的价值，即将来值，又称为“期末值”或“终值”。

15、现值与将来值关系：将来值＝现值＋复利利息，现值＝将来值－复利利息

第三章：技术经济分析的经济要素

1、投资：指国家、集体、个人、以预期财务收益或社会效益为目的的资金投入行为及其运动过程。

2、建设项目总投资由固定资产投资、固定资产投资方向调节税、建设期利息和流动资金四个部分组成，前三个部分合计又可称为建设工程总造价。工程费用包括：建筑工程费、设备安装费、安装工程费。

3、预备费包括：基本预备费和涨价预备费。

4、固定资产：指使用期限超过一年，单位价值在规定标准以上，并且在使用过程中保持原有实物形态的资产，包括建筑物、构造物、采油设备、输油管线及设备、机器、工具、器具等。

5、无形资产：指企业长期使用但没有实物形态的资产。包括专利权、商标权、著作权、土地使用权、非专利技术、商誉等。

6、总成本费用由生产成本、管理费用、财务费用和 销售费用组成。

7、固定资产重置价值：指在当前情况下，重新购建该项目同样全新固定资产所需的全部支出。

8、固定资产净值是指固定资产的原始价值减去累计折旧后的净额。净值=原始价值—累计折旧额

9、固定资产净残值是指固定资产报废时的残余价值扣除预计的清理费用后的余额。

10、固定资产的损耗m

i

1 r m

1 有形损耗是指固定资产在生产过程中长期使用而引起的使用价值和价值上的损失。

无形损耗是指由于技术进步 而引起机器设备在价值上的损失。

11、固定资产折旧的意义：固定资产折旧是固定资产损耗的价值补偿尺度，只有正确计提折旧，才能正确反映固定资产的现有价值及其新旧程度，以便合理安排再生产计划；固定资产折旧可保证固定资产再生产的资金来源，只有正确计提折旧，才能从产品销售收入中不断得到补偿，从而满足固定资产再生产的正常需要。

12、固定资产折旧的方法：平均年限法、工作量法、加速折旧法：（余额递减法、双倍余额递减法、年数总和法） 13、纯收入：是指经营该项目所获得的销售收入扣除总成本费用后的盈余，即为劳动者新创造价值的一部分。纯收入=销售收入—总成本费用

14、流转税包括：增值税、营业税、消费税。

15、利润总额=销售收入—销售税金及附加—总成本费用 16、企业所得税：是指对中华人名共和国境内的企业的生

产、经营所得和其他所得征收的一种税。国家对企业生产、经营所得和其他所得一律按33%的统一税率征收企业所得税。公式：应纳税额=应纳税所得额*税率

17、基价：也称固定价，是指不考虑通货膨胀影响的价格，以指定的基年价格水平表示。

18、时价：是指任何时候的当时价格。它包括通货膨胀影响在内，以当时的价格水平表示。时价不仅体现了绝对价格的变化，也包含了相对价格变化的结果。

19、实价：是以基年价格水平表示的，体现相对价格变化的价格。可以由时价中扣除通货膨胀因素影响来求得实价。

20、 基价、时价和实价三者之间的关系

例如货物Ｂ1994年时价为50，1995年时价为60，以1994年为基年，时价上涨率为20%；若通货膨胀仍为14.29%，则货物Ｂ实价上涨率为:(1+20%)÷(1+14.29%)-1〕＝4.996%实价为：60÷(1+14.29%)〕＝52.50如果货物间相对价格保持不变，即实价上涨率为零,那么实价值就等于基价值。这就意味着各种货物的时价上涨率相同。换句话说，各种货物的时价上涨率等于物价总水平上涨率，即通货膨胀率。

21、现金流量：现金流量是经济评价的基础，许多经济指标的计算是借助于现金流量完成的。把企业或项目作为一个独立系统来考察，项目在建设时期和生产经营期间要进行资源的投入，要消耗一定的资金，即资金流出；销售产品获得一定的销售收入，即资金流入。在技术经济分析中，把各个时间点上实际发生的这种资金流出和资金流入称为现金流量。为项目所消耗的一切现金称作现金流出，取得的收入则称作现金流入。所谓现金流量就是以项目为系统，在项目寿命期内现金流出和现金流入的总称。

现金流量的特点是现金何时发生就在何时计入，不包括内部转移支付。如折旧费、摊销费在建设期内已经发生计入，所以生产经营期间就不应再计入现金流出。

第四章：技术经济评价方法

1.保护环境与生态的前提下，人们为实现某一技术方案或进行某项生产活动或建设某一工程项目所取得的成果与消耗的劳动之间的比较。简言之，经济效益就是所得与所费之比较，投入与产出之比较，收入与支出之比较，使用价值与劳动消耗之比较。 2.一基础上进行比较评价，从而保证技术经济评价结果可靠性的一条重要原则。包含四个可比——满足需要上可比，消耗费用上可比，价格上可比，时间上可比。

3.则是技术经济评价的核心原则，可比性原则是各技术方案进行比较的基础和条件。

4.——静态评价方法和动态评价方法。

区别：是否考虑资金的时间价值。静态评价是指在不考虑资金时间价值的情况下，对技术方案在经济寿命期内的收支情况进行分析，计算和评价的方法。动态评价方法是在考虑资金时间价值的基础上，根据技术方案经济寿命期内各年现金流量对其经济效益进行分析，计算，评价的一种方法。

4.1投资回收期法，投资效果系数法，追加投资回收期法，追加投资效果系数法，年折算费用法。 动态评价方法分类：净现值法（掌握），净现值比率法，净年值法，净终值法，内部收益率法，外部收益率法，动态投资回收期法。

4.2NPV= —I+A+S, I--初始投资，A--以后各年末均获相等的净收益, S--寿命期末残值 特点：净现值所反映的是方案绝对经济效益，不能说明资金的利用效果大小。

4.3：只有在资金特别紧缺，投资

风险很大的情况下，才把动态投 资回收期作为评价方案最主要的依据之一。

第五章投资方案的比选

1、投资方案从方案之间的相互关系来说，可分为四种类型，即互斥型方案、独立型方案、从属型方案和混合型方案。

1）互斥型方案决策的特点是：

(1)互斥型方案一般在满足需要上是相同的，可以互相替代。各方案比较时应有相同的经济寿命期，若不相等，应按一定方法进行调整后再比较。

(2)应有一个企业能接受的基准收益率作为方案取舍的标准。

(3)为选出最优方案，各方案除与零方案进行比较外，还应进行横向两两比较以决定取舍。

2）独立型方案决策的特点

(1)独立型方案只需与零方案进行比较即可决定方案的取舍，各方案之间不需要进行横向比较。

(2)在一组独立型方案中，各方案的寿命期可以相同，也可以不同，并不影响决策的结果。

(3)多个独立型方案可供选择时，可以接受其中一个或几个方案，也可以一个也不接受，这取决于与零方案比较的结果。

3）从属型方案决策的特点是：

对于从属方案，必须以接受前提方案为条件，如果前提方案被否决，则从属方案也就不能考虑采纳了。4）混合型方案决策的特点是：

(1)按照投资方案内部收益率或其它评价指标淘汰不合格方案；

(2)计算各方案的差额投资内部收益率，根据其大小作出

混合方案的选择图；

(3)根据选择图及资金限额选择最佳方案组合。

2、互斥型方案的比选：对于寿命期相同的互斥型方案，一般采用净现值法，差额投资净现值法、差额投资内部收益率法等选择最佳方案。

差额投资净现值法的判别标准：用差额投资净现值指标来评选方案时，如果由于投资增加而增加的收益以基准收益率或给定折现率折现后所得到的收益现值大于增加的投资的现值，即差额投资净现值大于零，则投资的增加是合理的，投资大的方案可取；相反，如果由于投资增加而增加的收益折现后所得到的收益现值小于增加的投资的现值，即差额投资净现值为负，则投资的增加是不合理的，投资大的方案不可取，而投资小的方案成为可行的了。因此：

若ΔNPV2-1

≥0，则投资大的方案2可取；若ΔNPV2-1

＜0，则投资小的方案1可取。

差额投资内部收益率法的判别标准：用差额投资内部收益率法进行互斥方案选择时，应将计算所得的ΔIRR与基准收益率ic 比较，因此判别标准是：若ΔIRR2-1 ≥ic

，则投资大的方案2优于投资小的方案1；若ΔIRR2-1 ＜ic

，则投资小的方案1优于投资大的方案2。 3、费用年值法如何用：运用费用现值法进行方案比较时，若各方案寿命期相同，则较方便，可直接计算比较。但若寿命期不相同，则很麻烦。此时若比较各方案的每个年度的平均费用则很方便。费用年值法就可以用来解决这一问题，无论各方案寿命期有何差异，均可用此法使其具有可比性。费用年值法也是年等值法的一种。具体见书本p103 4、整体净现值（∑NPV）法：在资金有限情况下，对于寿命期相同的多个独立方案进行选择时，常常采用整体净现值(∑NPV)法。这种方法是先计算各方案的内部收益率或净现值比率，并按其大小排序。然后测算在资金限额内各种可能的组合方案的整体净现值，其中整体净现值最大的组合方案为最优方案。

第六章 不确定性分析

1、不确定性产生的原因1.）预测和估算的误差2）通货膨胀的影响。通货膨胀是造成不确定性因素的主要原因。3） 生产能力的变化4）技术装备和生产工艺的变革5）建设进度和达产期的变化6）经济评价参数的变化7）政府政策和规定的变化

2、盈亏平衡分析是指在一定的市场、生产能力的条件下，研究拟建项目成本费用与收益的平衡关系的方法。项目盈利与亏损有个转节点，称为盈亏平衡点，用BEP表示 盈亏平衡点与风险相互关系盈亏平衡点越低，表明项目适应市场变化的能力越大，抗风险能力越强；反之，抗风险能力越差。方案比较时，应选择盈亏平衡点低的方案。 盈亏平衡时的生产能力利用率又称经营风险率，此值越高，风险越大，反之，风险越小。与经营风险率相对应的指标称作经营安全率。计算公式为：

盈亏平衡影响因素:年固定成本、产品销售单价、单位变动成本及单位产品税金。

3、盈亏平衡分析作用：盈亏平衡分析除了有助于确定项目的合理生产规模外，还可以帮助项目规划者对由于设备不同引起生产能力不同的方案，以及工艺流程不同的方案进行投资抉择。设备生产能力的变化，会引起成本的变化；同样，工艺流程的变化则会影响到单位产品的可变成本。通过对方案的BEP值计算，可以为方案抉择提供有用的信息。

4、敏感性分析目的：1. 研究不确定因素的变化将引起经济效果指标变化的范围。2. 找出影响建设项目经济效果指标的最关键因素，即最敏感因素，并进一步分析这种因素产生不确定性的原因。3. 通过对多方案敏感性大小的比较，区别敏感性强或敏感性弱的方案，选出敏感性小的方案为项目规划方案。4. 通过可能出现的最有利与最不利的经济效果范围分析，寻找替代方案或对原方案采取某些控制措施，实现方案最佳控制。

5、多因素敏感性分析的假定条件是同时变动的因素相互独立。若两个因素同时变动时，对经济指标的敏感性分析则是由一个敏感平面来表示的。

6、确定概率有不同方法，一般分为两大类：主观概率法和客观概率法。主观概率法主要应用于地质风险分析。 第七章 p148

1、投资项目可行性研究可分为四个阶段：一般分为投资机会选定阶段，进行机会研究；初步选择阶段，进行初步可行性研究；项目拟定阶段，进行详细可行性研究；评价与决策阶段，编写评估报告。

各阶段任务：（一）机会研究是指将一个项目由意向变成概略的投资建议。其主要任务是对项目的投资方向进行规划设想，寻找最有利的投资机会，因此机会研究往往比较粗略，对主要经济指标进行粗略地估计，而不是进行详细地计算和分析。（二）初步可行性研究，主要任务是进一步分析机会研究的结论，判断项目的设想是否有生命力，并据以作出投资是否可行的初步结论。当然它也决定了是否应进行下一步详细的可行性研究。（三）详细可行性研究主要任务是根据国民经济发展规划的要求，对投资项目有关的经济、技术、资源和社会、生态环境等方面进行调查研究，对投资项目的技术可行性、经济合理性及建设可能性进行全面分析、论证，作多方案的比较和评价，为投资决策提供科学依据。（四）评价决策是对详细可行性研究所提供的方案，进行综合分析与评价，提出结论性的意见，写出评价报告。 第十章

1、油气勘探项目的特点：具有风险大、投资多、周期长、技术工艺复杂等特点。

2、油气勘探项目的全面评价包括地质评价、工程评价和

经济评价三个方面的内容。

各阶段的作用：地质评价是降低油气勘探项目资源风险的基本手段。

工程评价是降低勘探项目作业风险的基本手段。 经济评价是降低油气勘探项目经济风险的基本手段。它包括国民经济评价和企业财务评价两部分。 第十一章

1、工程技术方案主要指：⑴ 新区开发方案⑵ 老区调整方案⑶ 中外合作开发方案⑷ 未开发储量经济评价等。 2、油气田开发的特点：一个油气田一旦探明并确认其具有开发的经济价值以后，就要逐步投入开发。尤其是从建设、投产经过长期生产直至开发结束是一个长期的过程。一个常规油气田的开发一般经历以下三个阶段：1. 油气田开发初期。此时油气田全面部署注采井网并逐步投产，产量处于上升阶段。2. 稳产时期。经过全面完善注采系统和稳定生产以后，油气田处于较长时期的稳定生产阶段，大部分可采储量均在此阶段采出，稳产期的长短依地质条件、开发方式、工艺技术而有差异，好的十几年，差的七、八年。3. 产量递减期。在油气田开发后期（如注水开发油气田进入高含水阶段），油气田产量要不断递减到其经济极限。此时由于地下条件变差，地层能力下降，工艺技术措施困难，因而进入递减期，产量就要下降，油层能量逐渐枯竭。递减期的递减率为5～6％／年，高的每年可达到10％。

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