法律法规第7课时 专项练习（多选题）

多项选择

1、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监

会备案。

A：变更法定代表人 B：修改章程

C：变更住所或者营业场所

D：变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

2、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:

A：应当符合《公司法》的规定

B：应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 C：有具备任职资格的高级管理人员 D：有符合现代企业制度的法人治理结构 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

3、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）

A：合资 B：合作 C：联营 D：承包 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

4、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资

者帐户进行清算并予以销户。

A：自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B：自然人投资者被法院宣告失踪的 C：投资者被法院宣告进入破产程序的

D：期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

5、下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人

员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：期货交易厅

D：期货交易所的非期货经纪公司会员 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

6、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）。

A：对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B：负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C：规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D：规定申请参加期货从业人员资格考试的条件 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

7、下列属于中国证监会职权范围的是（ ）。

A：对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B：规定《期货从业人员资格证书》的种类 C：核准期货从业人员资格考试大纲

D：组织期货从业人员资格考试 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

8、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）。

A：总经理 B：副总经理 C：理事长 D：副理事长 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

9、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）。

A：制定或者修改章程、业务规则

B：上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 C：上市、修改或者终止期货合约 D：调整涨跌停板幅度 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A：申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C：具有满足业务需要的技术系统

D：中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）。

A：向客户作获利保证

B：与客户约定分享利益 C：将受托业务进行转委托 D：接受转委托业务 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

12、期货交易所应当履行的职能包括（ ）

A：制定并实施证券交易所的业务规则 B：发布市场信息

C：监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D：监管制定交割仓库的期货业务 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

13、下列说法中正确的是（ ）

A：期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效

B：期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案 C：理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责 D：决定专门委员会的设置是理事会的职责之一 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况

（ ）

A：地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B：会员出现结算、交割危机

C：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D：会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响 E：

本题分数（1）

A B C D E

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是（ ）

A：提供期货行情信息、交易设施 B：协助办理开户手续

C：代期货公司、客户收付期货保证金 D：中国证监会规定的其他服务 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）

A：《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效

B：《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C：《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D：在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）

A：中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格 B：予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》 C：未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D：拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续 E：

本题分数（1）

A

B

C

D

E

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）

A：公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B：公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

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