事故隐患排查治理体系实施指南（山东魏桥铝电有限公司）

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特种设备事故隐患排查治理体系细则推荐度：
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（氧化铝、电解铝）

山东魏桥铝电有限公司

二〇一六年十月

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1.范围 ....................................... - 1 - 2.规范性引用文件 ............................. - 1 - 3.术语和定义 ................................. - 2 - 4.总则 ....................................... - 4 - 5.职责分工 ................................... - 5 - 6.程序与内容 ................................. - 7 - 7.事故隐患治理措施 .......................... - 17 - 8.效果验证 .................................. - 19 - 9.持续改进 .................................. - 20 - 10.记录管理 ................................. - 21 - 11.信息交流 ................................. - 22 - 12.公告警示 ................................. - 22 -

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有色行业事故隐患排查治理体系实施指南

（氧化铝、电解铝）

1.范围

本指南适用于电解铝、氧化铝行业企业隐患排查治理体系的建立和实施，不论其规模、类型和成熟程度。本指南是基于利用企业获得的风险点的信息，实施隐患排查，与《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》共同构成了风险分级管控和隐患排查治理两个体系的实施指南。

2.规范性引用文件

下列文件对于本指南的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令（2014）13号）《中华人民共和国劳动法》（国家主席令（1994）28号）《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席令（2011）52号）《中华人民共和国消防法》（国家主席令（2008）6号）《中华人民共和国特种设备安全法》（国家主席令（2014）4号）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局（2007）第16号）《山东省安全生产条例》

《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号）

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《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》中《有色行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（安监总管四?2016?31号）等。

《氧化铝安全生产规范》GB 30186-2013 《氧化铝厂工艺设计规范》GB 50530-2010 《铝电解厂工艺设计规范》GB 50850-2013 《铝电解安全生产规范》GB 29741-2013 《起重机械安全规程》GB6067-2010

《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011 《国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）》

《电业安全工作规程第1部分：热力和机械》GB26164.1-2010

3.术语和定义

下列术语和定义适用于本指南

《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》所列风险点、危险源、危险源辨识、可接受风险、系统等术语适用于本指南。

3.1 事故隐患

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.2 隐患分级

隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准

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的，可以分为一般事故隐患、较大事故隐患和重大事故隐患。其中：

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

较大事故隐患，是指危害和整改难度较大，需要进行局部停运进行整改的，但不影响正常生产及安全的隐患。

重大事故隐患，指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大事故隐患应包括以下情形：

1.涉及重大危险源的；

2.具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，长期滞留人员在10人以上的；

3.危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 4.因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的； 5.设区的市级以上负有安全监管职责的部门认定的。 3.3 隐患排查

企业在风险分级管控基础上，针对风险分级管控清单，结合国家法律法规相关要求，形成隐患排查治理标准，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

3.4 隐患治理

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隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程，包括排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划，落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。

3.5 隐患信息

是指包括隐患名称、位臵、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。

4.总则

4.1 总体要求

4.1.1隐患排查治理应遵循全员参与、分级负责、重在落实的原则。从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与隐患排查治理；企业应当根据隐患级别，确定相应的治理责任单位；隐患排查治理应当以确保隐患得到治理为工作目标。

4.1.2任何部门和个人发现事故隐患，均有权向上级领导或有关部门报告。安全监管、检查部门接到事故隐患报告后，应按照职责分工立即组织核实，并予以查处；发现所报告事故隐患应当由其他有关部门处理的，要立即移送有关部门并记录备查。

4.1.3企业应当依照法律、法规和企业的相关规章、标准和规程的要求从事生产活动。

4.1.4对检查出的隐患问题应立即整改，不得拖延；对限于物质技术条件暂不具备整改条件的隐患项目，需采取有效的应急防范措施，并纳入

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计划，限期解决。

4.1.5检查人员应将检查出的隐患和整改情况，按要求、按时报告上级主管部门。

4.2 总体目标

通过全面开展隐患排查治理工作，将人员状态、设备安全、劳动作业环境、安全生产管理等各方面存在的影响人身和生产安全的问题充分暴露出来，不断改进提高，最终实现“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制、人机环境和谐统一”。检查人员对检查出的隐患应下发隐患整改通知书，做到“四定”（定项目、定措施、定时间、定人员）。

5.职责分工

5.1组织机构

企业应成立以主要负责人为组长的隐患排查及治理监督的领导机构，成员至少包括分管领导、车间（科室）单位负责人，领导机构负责统筹隐患排查治理的计划制定、人员配臵、财务资源等事项，指导和协调隐患排查治理的各项工作；

各专业部门和基层单位应结合企业实际，建立各级工作小组，负责本区域的隐患排查治理工作的实施；

基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保隐患排查活动涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面控制。

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5.2 职责

5.2.1 企业主要负责人应对隐患排查治理体系的有效性承担责任，其职能包括：

a）负责审批企业上报的重大事故隐患项目；

b）组织对重点危险源隐患情况进行监督监控；

c）组织制订重大安全生产事故、急性职业中毒等隐患整改方案、应急预案，对事故隐患治理工作组织实施；

d）负责审批企业重大事故隐患治理资金；

e）确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到规定，授予权限以促进有效的隐患排查治理；

f）确保全员参与隐患排查治理，确保各团队或小组其他人员履行其职责。

4.2.2 生产部门是保证企业所涉及安全法律、法规、安全技术标准、规程、规范的收集与制定部门，应对本企业、部门在安全管理工作开展方面负有监督指导作用，接受安全管理部门的监督，其主要职能包括： a）编制年度《安全生产隐患排查计划》，组织相关人员结合企业实际情况，细化检查标准，确定隐患排查的频次，并对《安全生产隐患排查计划》中涉及的检查内容，编制相应的检查标准，并根据法律、法规和规范要求及时修订；

b）按制定的《安全生产隐患排查计划》，组织或督促各级人员开展事故隐患排查治理，监督、检查事故隐患治理情况和各项措施落实情况；

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c）负责事故隐患的收集归档，以及对检查的各类事故隐患进行排查落实，对于现场发现的重要隐患及时上报；

d）发现危及人身安全的重大事故隐患或紧急情况时，要立即下达停产、停工处理指令，不得违章指挥；

e）对于发现的事故隐患要做好生产平衡工作，调整运行方式及时安排时间进行解决；

f）对危及人身安全的隐患或紧急情况，做好应急预案。

6.程序与内容

6.1信息收集

建议在隐患排查之前收集相关必要的信息。为全面隐患排查，彻底治理隐患打下基础。企业的隐患排查方法和隐患治理的所需信息可包括（但不限于）以下内容：

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9)

安全和职业卫生法律、法规、规章、标准、规程、规范；已识别的危险源信息，对应的措施；规章制度、操作规程；

物料清单、产品规范、化学品安全说明书（MSDS）上级安监部门检查提出的问题及要求；事故案例；

本企业以往的事故、事件；设备资料及技术说明书；

安全、职业卫生评价及检测报告、特种设备检测报告；

10) 外协或外包的类型（如建设施工、设备大修等）； 11) 本企业的平面布臵、管网图等基础资料等。 6.2排查方法

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根据风险点识别、危险源辨识、评价结果，策划并实施隐患排查治理，无论采用何种方式实施隐患排查，均应确保风险点、危险源无遗漏，检查周期满足风险特性、监控要求，并符合相关法律法规规定。 6.2.1隐患排查方式

根据企业组织机构设臵情况，以及《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》中所排查的风险的严重程度不同以及造成的后果不同，建议将隐患排查方式划分以下四级，有利于对各类隐患进行有重点的排查及治理，具体划分为：

? 公司级（厂级）排查 ? 车间级排查 ? 班组级排查 ? 岗位级排查

6.2.2 隐患排查的内容

“风险点”和“危险源”即为隐患排查的对象，危险源辨识控制措施的执行情况作为隐患排查的内容，根据《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定1-4级风险点，形成了《危险源辨识评价一览表》，表中所列“风险点”、“危险源”的管控措施为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内隐患分级排查和日常安全检查的关注点，安全部门监督检查可参照企业上报的风险点，对所涉及的1、2级危险源的控制情况进行监督检查。

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6.2.2.1 各级排查内容

a）公司隐患排查内容：通常风险级别为1级和2级的风险（通常应包括重大危险源）所涉及的危险源；基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等所涉及的危险源可设为排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，均可设为排查点。

b）车间隐患排查内容：可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素，进行重点关注，侧重于风险较高的危险源的隐患排查，而不一定面面俱到，但应确保区域内所有风险均能得到监控。

c）班组（岗位）级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所涉及的危险源均可设为排查点。

注：如企业无能力实施，或法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、计量仪表检测等。

6.2.2.2 隐患排查其他方式

除此外，隐患排查还需要与企业日常管理、专项检查和监督检查等工作相结合，主要有以下方式：（1）日常隐患排查（2）综合性隐患排查（3）专业性隐患排查

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（4）季节性隐患排查

（5）重大活动及节假日前隐患排查（6）事故防范措施整改隐患排查（7）聘请专家隐患排查

注：日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位管理人员和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查；

综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由各相关专业和部门共同参与的全面检查；

专业隐患排查是指根据企业生产实际情况，抽调专业技术人员和安全管理人员，编制相应的安全检查标准，进行现场检查，应包括直接管理或管理相关的活动、过程、装臵、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如：电气专业的排查点应包括高压线路、配电设备、接地系统、避雷系统、整流系统、电气绝缘、预防性试验、临时用电等活动；电解工艺专业排查应包括电解槽工艺参数调整、电解槽两水平高度、阳极覆盖料合理度、阳极电流分布、电解槽效应系数、电解质硅铁含量等内容以及造成上述内容异常的活动。

季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包括：

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a）春季以防风、防雷、防火、防污闪、防绝缘不良、防人身伤害为重点；

b）夏季以防雷电、防大风、防洪防汛、防暑降温、防食物中毒为重点；

c）秋季以防火、防静电为重点；

d）冬季以防火、防爆、防寒防冻、防小动物短路、防绝缘不良为重点。

重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部值班情况及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

事故防范措施整改隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。 6.3 组织实施

企业应根据法律法规、标准规程、规范与要求，确定不同专业、不同检查层级的隐患排查标准，隐患排查标准应用安全检查表的方法逐一制定，利用检查表按照相关标准、规范等对《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》中辨识的危险源辨识评价一览表中的危险源进行判别检查。

6.3.1 分级检查

企业应根据氧化铝、电解铝行业特点，参照《有色行业危险分级管控

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体系建设实施指南》中相关危险源辨识评价一览表中的相关危险源，根据级别不同，明确划分检查层级，如：氧化铝行业公司级(厂级)检查应重点检查行业内重大隐患，包括原料磨、大型槽罐、高压蒸汽管道、压力容器、酸洗站、煤气生产系统中的汽包、夹套、煤气管道、焙烧炉系统；电解铝行业公司级（厂级）检查应重点检查整流系统、直流母线、铸造炉、中频炉、电解槽槽底等重大隐患。而车间级检查除了对公司级（厂级）检查内容进行排查外，应对本车间区域内排查的3级危险源进行仔细排查。 6.3.2排查要求

6.3.2.1 排查周期

根据风险点、危险源特性及风险确定检查周期，周期应该具体到班次、一日、一周、一月、一季度、一年等，影响隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次，建议对《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》中识别的危险源辨识、评价一览表中内容，根据风险级别不同，将4级危险源具体到班组级、岗位级，按照一班一检的周期进行隐患排查，将3级危险源具体划分到车间级，同时班组级、岗位级同时进行开展，按照每周一次的周期进行排查，将1级、2级危险源具体划分至公司级（厂级），同时车间级、班组级、岗位级检查同时开展，不同级别检查每班一次、每日一次、每周一次、每月一次等周期频次进行全面的排查，具体排查周期，各企业可根据组织机构设臵情况进行不同程度调整。

6.3.2.2 隐患排查点的分配

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a）将识别的风险点及危险源分配至公司级、车间、班组（岗位），形成各级别隐患排查对象，建议推荐使用（表5－1）所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将《危险源辨识、评价一览表》中的作业划分、危险源、控制措施、可能的事故、风险等级信息复制到Excel表中，增加“公司级排查”、“车间级排查”、“班组级排查”等栏目，形成带有危险源信息的表5－1格式的Excel表，组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“√”）选出来，在相应的周期确定排查周期。

隐患排查治理分配样表（表5-1）

可能导致的事故排查分级及周期分配危险级别危序作业活动/险号区域、地点源岗位周期班组周期车间周期公周司期 √ A √ B 注：对各危险源逐条确定，危险源辨识、评价、控制一览表中所对应的危险源应全部明确检查等级及周期，在表中选出（即：划“√”），在相应的周期确定中确定排查周期，周期可表示为：每班 A、每日 B、每周 C、每月D、每季度 F、每半年 G、每年 H，其他未表示的周期类型，企业可根据自身特点另行确定。 b）排查点分配说明

同一条风险较高的危险源，可能涉及公司级、车间、班组组织多级排

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保危险程度降低。如：烫伤事故是氧化铝、电解铝行业最容易发生的人身伤害事故，氧化铝行业通过人员配备耐酸碱防护服及耐酸碱防护面罩等方式，对工作过程中人员进行有效防护，有效的减少和杜绝了高温、碱液烫伤事故的发生；电解铝行业通过人员配发耐高温防烫伤工作服及耐高温防烫伤面罩、手扪子都防护用品，有效的减少和杜绝了高温作业过程中发生的人员烫伤事故。电解铝生产过程中残极破碎工序烟尘较大，通过给职工配发防尘口罩，防止职工引发尘肺；氧化铝煤气站职工通过配发CO防毒面具，防止职工发生煤气中毒事故。

7.5应急措施

在直接整治前，临时采取增加巡查频次、槽罐倒料、流程隔离等必要手段，预防事故发生。如：电解铝生产过程中，发生电解槽漏炉事故，通过现场准备应急物料，进行围堵及防护，防止事故扩大，日常通过经常组织事故演习，提高职工的应急处臵能力。

8.效果验证

对于排查及整改的事故隐患，按照“谁检查、谁负责、谁复查”的方式，检查单位需要对隐患治理的效果进行验证，验证隐患是否按照国家法律、法规、国家标准/行业标准、相关技术要求等进行规范整改，是否达到整改效果，填写《隐患治理效果管控记录》（见附件1），有条件的企业可以建立信息化隐患管理系统，做到实时发布、实时跟踪、实时落实、全员共享；

对于检查到的各类一般隐患、较大隐患，检查部门以隐患整改通知书

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（见附件2）及检查通报的形式下发到被检查部门，被检查部门按照整改要求及相关国家、行业标准，在整改期限之前整改完毕并将整改情况反馈至检查部门，检查部门对隐患整改情况进行复查，完善整个闭环管理过程，对因其他特殊原因无法按期限整改完毕的隐患，需提出延期申请并出具说明；

对于检查到的重大隐患，检查部门以重大隐患整改通知书（见附件3）的形式，下发至责任部门负责人手中，双方签字确认，明确整改期限及整改要求、相关责任人，对于整改不力的要追究相关管理责任；

对于不按照整改要求整改，整改不到位或到达整改期限未反馈的部门及责任人，可按照企业内部制定的相关制度进行责任追究，处以行政或经济考核。

以上隐患治理管控形式作为基本要求。企业可根据自身情况，采取有效措施，对隐患闭环管理过程进行管控，确保隐患不发展为事故。

9.持续改进

9.1评审

企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审的实施可结合企业安全领导机构会议进行，也可单独进行，建立职业健康安全管理体系或安全生产标准化的企业，也可结合职业健康安全管理体系的管理评审或安全生产标准化体系评审一起进行，有条件的企业可形成自身特点的安全生产管理体系进行评审。

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评审结果的内容及结论以及确定的措施等内容应做好记录。 9.2 更新

企业基于下述各方面的影响来考虑隐患排查治理体系评审时间安排和频次，但每年应不少于一次：

? 法律法规的变化； ? 新风险点的相应要求； ? 企业自身所产生的变更需求； ? 外部因素；

? 检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响； ? 控制技术的进步。

当表明现有的隐患排查治理体系依然有效时，则无必要实施新的风险评价，反之，必须及时更新，重新全部或部分策划隐患排查治理体系并实践，同时应结合《有色行业风险分级管控体系建设实施指南》，对企业危险源辨识、评价、控制清单进行更新。

10.记录管理

记录结果并将记录结果形成隐患排查治理档案，形成“一企一册”。隐患排查治理档案应包括： ? 隐患排查治理体系相关制度或规范 ? 隐患排查治理责任小组 ? 隐患排查治理奖惩制度

? 隐患排查治理清单（包括公司、车间、岗位） ? 隐患排查治理记录表

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? 隐患排查治理公示 ? 隐患排查治理通知单 ? 隐患分类汇总表等。

记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。