内审试卷标准答案1

广州五舟信息科技有限公司 ISO9001：2008内审员考核试题

姓名： 得分： 部门： 工号：

第一节 选择题：(请在你认为正确的题号前划“√”每题2分，共20分)

1、 审核组长在策划一次质量管理体系审核时，应确定：

a) 审核的目的和范围 b) 有关的质量管理体系要求 c) 审核所需时间（人日） d) 上述全部

2、 一名优秀的质量管理体系审核员的素质包括：

a) 客观观察的能力 b) 敏感的性格 c) 对细节的注意力 d) 上述全部 3、 内部审核：

a) 管理者代表可以审核任何一个部门和条款 b) 内审程序不一定要形成文件 c) 内部可以二年一次，但越多越好 d) 以上答案都不对 4、 过程监视和测量：

a) 所有过程必须进行测量 b) 只是指生产过程的测量

c) 内审是过程监视和测量的一种手段 d) A+B+C 5、 纠正措施

a) 返工是纠正措施的一种

b) 返修是纠正而不是“纠正措施” c) 纠正和纠正措施实质上是一致的 d) A+B+C

6、 末次会议应达到如下目的：

a) 向受审核部门通报所发现的不合格项 b) 总结审核员的结论 c) 感谢受审核方的协助 d) 上述全部

7、 质量手册必须有下列内容：

a) 质量方针和质量目标

b) 管理、执行和验证人员的质量职责 c) 质量管理体系程序文件或对其引用

１

d) a+b+c

8、 审核员在每个部门对其过程和活动进行审核时，用作提示或备忘录的文件叫做：

a) 审核计划 b) 检查表 c) 审核进度表 d) 程序

9、 审核开始时的首次会议的目的是：

a) 说明将要进行的审核所采用的方法 b) 向受审核部门介绍审核组 c) 澄清和确认审核计划 d) 上述全部 10、对供方的评定可采用

a) 第二方审核

b) 供方质量保证能力调查

c) 业绩评定或样品检测（或试用） d) a、b、c中合适的一种或几种 第二节 判断题（每题1分 共15分）

（X ）1、每次审核至少须有两个不合格报告。

（ v ）2、审核组长对审核组所写的不合格报告负责，即使那些成员是合格的审核员。 （ X）3、审核组长的责任在发了审核报告前就结束。 （ X ）4、内部审核不应进行文件审查。

（ X ）5、审核组长不必审核那些合格审核员编的检查表。

（ X）6、对所发出的纠正措施要求的跟踪主要是看责任部门是否制定措施，是否实施。 （ v ）7、审核中所发现的所有不合格都必须有纠正措施，以防止再发生。 （ X ）8、管理评审是在内审之前进行。

（ X ）9、当受审核部门送交实施纠正措施计划时，审核正式结束。 （ v ）10、检查表用于确保审核速度和确定的方法。

（X ）11、质量管理体系审核有第一方审核、第二方审核和第三方审核；因此认证也有第一方认

证、第二方认证和第三方认证。

（ X ）12、质量管理体系审核不需要进行文件审核，只需对现场进行审核。 （ X ）13、审核发现的不合格是指审核中事实与审核要求比较的结果。 （ X ）14、纠正和措施和预防措施不属于持续改进的活动。 （ X ）15、现场审核中的关键问题是要找到尽可能多的不合格项。

２

第三节 简 述 题 （ 共35分）

1、简述用以区分第一方审核、第二方审核和第三方审核的基本特征。（5分）

第一方审核目的主要体现自我寻求持续改善的机会，进行自我完善的一种手段，主要体现在由公司内部的审核员进行的 审核，主要从符合性及有效性来审核。

第二方审核目的主要顾客对供应商的一种审核，从供需关系及能力方面进行的一种审核，主要体现从满足客户具体产品要求的角度进行审核。

第三方审核目的主要从符合性认证的审核，主要是寻求符合ISO9001标准的要求来进行审核，主要体现在公正性客观性，与公司无任何利益关系，审核结果的合法性。 实施性不符合或一般性不符合。

2、请写出内审的流程及其重点要求及保留的记录。（10分）

内审实施计划-----内审检查表----首次会议-----现场审核-----内审小组沟通-----不符合项开立和确认-----末次会议----内审报告-----不符合项采取措施----措施跟踪和验证。

记录要求：内审实施计划/内审检查表/首次会议签到表/末次会议签到表/不符合项报告/内审报告/不符合项整改后的附件。

实施性不符合或一般性不符合。

3．作为一名内审员，你现在的部门如何展开审核，请写审核指引或检查表。（20分）

无标准答案。

３

第四节 判断下列事实是否有不合格项。 （共30分，每题10分）

请指出不合格项的性质及其违背的条款和理由。

1． 审核员在生产车间审核时,发现焊接工序有作业指导书挂在现场,明确了焊接工艺的参数,温度及时间的要求,但审核员询问查看现场对焊接工艺参数监控的记录,生产班组,我们都是对产品确认的,不用记参数.

违背了7.5.2特殊过程确认的条款,因为焊接过程是一个特殊的过程,它的产品质量不能马上检测出来,需要求通 过对工艺参数及人员资格和设备的能力等要求进行的控制才能保证.

实施性不符合或一般性不符合。

2.在品质部审核发现时,产品需要做耐压漏电测试,标准要求是3000V,15秒,结果在测试记录中,发现是3000V, 20秒,接着审核核员询问,为什么测那么长的时间,测试员说,时间越长越好,但接此产品入箱入仓了.

违背了8.2.4产品监视和测量的要求,因为实际测试的实际时间超过了规定的时间,因为耐压测试时间过长很可能导致产品存在不良及与文件规定不一致的要求.

实施性不符合或一般性不符合。

3．采购部中，审核员询问如何选择新的原料供应商，采购文员解释因为原来的供应商不能符合付运日期的要求，所以他们转用另一位从未合作过的供应商。而且，该供应商提交的报价亦极低。 该文员表示在一般情况下，改用新供应商时甚少会咨询其他部门。

违背了7.4.1采购过程的条款,因为任何一家原料供应商的导入必须经过公司相关部门的评审方可导入或有授权人的批准方可进行,不能私自进行选择,同时按照公司规定的流程来执行.

实施性不符合或一般性不符合。

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