2015年下半年陕西省期货从业资格：国际期货市场试题

2015年下半年陕西省期货从业资格：国际期货市场试题

一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B．专注于投资期货和期权合约

C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人

2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．5

3、在商品市场的需求量组成部分中，______是分析期货商品价格变化趋势最重要的数据之一。

A．国内需求量

B．国内消费量

C．期末商品结存量

D．出口量

4、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。

A．头寸

B．资金

C．基差风险

D．交割

5、在需求和供给同时减少的情况下____

A：均衡价格和均衡交易量都将下降

B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定

C：均衡价格的变化无法确定，均衡交易量将减少

D：均衡价格将上升，均衡交易量将下降

6、关于跨期套利的说法，不正确的是。

A：利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易B：可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种

C：正向市场上的套利称为牛市套利

D：若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的

7、当会员或者客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的__时，应该执行大户报告制度。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

8、下列形态中，反转没有明显信号的是____

A：头肩顶(底)

B：双重顶(底)

C：V形

D：圆弧形态

9、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差：期货价格—现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值

10、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

11、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。

A．物价部门

B．商务部

C．中国证监会

D．国务院有关主管部门

12、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。

A．期货居间人

B．客户经理

C．场内经纪人

D．期货交易顾问

13、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。

A．15

B．14．5

C．14

D．10

14、期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于__。

A．信用风险

B．操作风险

C．市场风险

D．流动性风险

15、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。

A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉

B．以本人名义从事期货交易

C．向客户充分揭示期货交易风险

D．具有良好的职业道德与守法意识

16、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．不得超出财政收入范围

B．不得超出交易手续费范围

C．取之于民，用之于民

D．取之于市场，用之于巾场

17、国际注册投资分析师协会注册地在

A：美国

B：英国

C：中国

D：法国

18、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。

A．1

B．2

C．3

D．4

19、（）是期货交易所的权力机构。

A．股东大会

B．股东会

C．会员大会

D．董事会

20、投资基金中历史最长的一类基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．期货投资基金

D．证券投资基金

21、在运用反转形态时，我们要注意____

A：在市场上不一定事先确有趋势存在

B：形态的规模越大，随着而来的市场动作反而越小

C：底部形态的价格范围通常比较小，但酝酿时间比较长

D：交易量在验证向下突破信号的可靠性方面更具有参考价值

22、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

23、下列适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材

B．橙汁

C．可可

D．猪肚

24、如果某商品价格变化引起厂商销售收入反方向变化，则该商品是____

A：富有弹性

B：缺乏弹性

C：完全弹性

D：完全无弹性

25、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。

A．投机者一般进行实物交割

B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益

D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

26、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。

A．卖出

B．买入或卖出

C．买入

D．买入和卖出

二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．非关联

D．被同一机构控制

2、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备。A：注册资本最低限额为人民币2000万元

B：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C：有符合法律、行政法规规定的公司章程

D：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

3、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．公司董事会

D．公司监事会

4、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．10

B．15

C．20

D．30

5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

A．期货交易所的经营计划

B．申请书、章程和交易规则草案

C．已经任用高级管理人员的名单及简历

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

6、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为

和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D．坚持客户利益高于一切的原则

7、在国际糖期货市场上，最有影响力的期货交易所是__。

A．芝加哥期货交易所

B．纽约期货交易所

C．伦敦国际金融期货期权交易所

D．新加坡期货交易所

8、期货公司欺诈客户的行为有__。

A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

9、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

10、无下影线阴线中，长方形实体的下边表示（）。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

11、下列关于期货市场发挥着其他衍生品市场中不具备的作用，正确的是。A：期货市场价格发现的效率较高，期货价格具有较强的权威性

B：期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品产品市场，这是因为期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较低、信用风险非常小的特点

C：期货市场的流动性水平高，可以较低成本实现转移风险或获取风险收益的目的

D：大宗基础原材料的国际贸易定价采取“期货价格+升贴水”的定价贸易方式，期货市场成为国家贸易定价的基准，在国际贸易中发挥着重要的作用

12、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。

A．保证金标准

B．结算流程

C．违约责任

D．争议处理方式

13、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司

B．专注于投资期货和期权合约

C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户

14、王某是持有某期货公司3％的股东．王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力．于是王某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报批准．

A：期货交易所

B：期货业协会

C：中国证监会

D：国务院

15、期货交易所的重要职能有。

A：提供交易场所、设施和服务，制定并实施业务规则

B：设计合约、安排合约上市

C：组织和监督期货交易

D：监控市场风险，发布市场信息

16、下列关于RSI的说法，正确的有__。

A．参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI

B．若短期RSI大于长期RSI，说明市场是空头市场

C．RSI取值为60时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作

D．RSI取值为95时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作

17、在模型的应用时应注意

A：给一些变量设置一个合理的数值区间是比较合理的做法

B：在模型中输入相应的数值后可以得出相应的预测价格

C：如果在模型中输入的自变量本身具有一定区间，则所得的预测结果也是区间形式

D：如果模型中已经将历史价格用价格水平调整过，则应该对预测价格再进行反射调整，将其换算成预测期的价格

18、下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

19、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____

A：基础结算业务资格

B：一般结算业务资格

C：特别结算业务资格

D：全面结算业务资格

20、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。

A：期货公司

B：期货交易所

C：期货业协会

D：从事期货交易的单位或者个人

21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序

B．会员资格的变更条件和程序

C．对会员的监督管理

D．会员违规、违约行为处理办法

22、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的满足风险监管指标标准．

A：现金流量表

B：资产负债表

C：净资本

D：其他财务指标

23、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。

A．价格优先

B．交易量优先

C．时间优先

D．套期保值优先

24、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理

B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

25、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施．

A：限制或者暂停部分期货业务

B：停止批准新增业务或者分支机构

C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利26、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。

A．卖出

B．买入或卖出

C．买入

D．买入和卖出

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