兴业证券2012年年报(word版)

兴业证券股份有限公司

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2012 年年度报告

二〇一三年三月八日

兴业证券股份有限公司 2012 年年度报告

重要提示

一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。

二、本报告经公司董事会 2013 年第一次会议审议通过。会议应到董事 11 人， 实到董事 11 人。（董事葛俊杰因公务未出席会议，授权董事兰荣代为行使表决权） 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 四、公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管 人员）林红珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：

经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2012 年度母公司报

表实现净利润 448,199,115.23 元，本年度可供分配利润为 1,941,458,406.45 元。

提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，母公司 2012 年可

供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为 1,806,998,671.88 元。以 2012 年

末总股本 2,200,000,000 股为基数，以年末未分配利润向全体股东每 10 股派送

现金红利 1.2 元（含税），共派送现金红利 264,000,000 元，占 2012 年当年归 属于上市公司股东的净利润的 55.42%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分 配利润 1,542,998,671.88 元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。 （本预案尚需提交股东大会审议） 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

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目 录

第一节 释义及重大风险提示 ............................................................................4

第二节 公司简介 ..............................................................................................5

第三节 会计数据和财务指标摘要 ...................................................................19

第四节 董事会报告 ........................................................................................23

第五节 重要事项 ............................................................................................57

第六节 股份变动及股东情况 ..........................................................................63 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................................73 第八节 公司治理 ............................................................................................83 第九节 内部控制 ............................................................................................87

第十节 财务会计报告（附后）.......................................................................89

第十一节 证券公司信息披露 ........................................................................89

第十二节 备查文件目录 .................................................................................91

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第一节 释义及重大风险提示

一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

兴业证券、公司、本公司 兴全基金 兴业期货 兴业资本 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 海交中心 中国证监会 上交所 瑞银证券 国海证券 报告期

兴业证券股份有限公司 兴业全球基金管理有限公司 兴业期货有限公司 兴业创新资本管理有限公司 海峡股权交易中心（福建）有限公司、 福建海峡股权交易所有限公司 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 瑞银证券有限责任公司 国海证券股份有限公司 2012 年度

二、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括市场

风险、流动性风险、信用风险、操作风险等，详见“第四节董事会报告”中关于 “可能面对的风险因素及对策”部分的内容。

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第二节 公司简介

一、公司名称

法定中文名称： 兴业证券股份有限公司

法定中文名称缩写：兴业证券 法定英文名称：

INDUSTRIAL SECURITIES CO., LTD.

法定英文名称缩写：INDUSTRIAL SECURITIES

二、公司地址

注册地址： 办公地址：

福州市湖东路 268 号（邮政编码：350003） 福州市湖东路 268 号（邮政编码：350003）

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20-22 层（邮政编码：200135）

国际互联网网址： 信箱：

http://www.xyzq.com.cn 电子xyzqdmc@xyzq.com.cn

三、公司法定代表人：

公司总裁：

兰 荣 刘志辉

四、联系人和联系方式 董事会秘

书：

证券事务代表： 联系地址：

杜建新 梁文忠

福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层

联系电话：

0591-38507869；021-38565565 0591-38281508；021-38565802

dujx@xyzq.com.cn；liangwz@xyzq.com.cn

联系传真：

电子邮箱：

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兴业证券股份有限公司 2012 年年度报告

五、公司合规总监：

张训苏

福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层 0591-38281989 0591-38281999 zhangxs@xyzq.com.cn

联系地址：

联系电话：

联系传真：

电子邮箱：

六、信息披露及年报备置地点

信息披露报纸名称： 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn

年度报告备置地点： 福州市湖东路 268 号证券大厦 1701 室

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

2211 室

七、公司股票简况

上市交易所：

上海证券交易所 601377 兴业证券

股票代码：

股票简称：

八、公司报告期内注册变更情况

1、基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 2、公司首次注册情况的相关查询索引

公司首次注册情况详见公司于 2011 年 3 月 1 日披露的 2010 年年度报告。

3、公司上市以来，主营业务的变化情况

公司股票自 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所正式挂牌上市以来，在保持 传统业务稳定增长的同时，附加值较高的资产管理、研究、机构服务等业务进展明 显，融资融券、场外业务等新兴业务快速发展，公司多元化业务结构基本形成。2012 年，公司抓住证券行业创新发展的历史性机遇，大力推动创新业务，获得了债券质 押式报价回购业务试点资格、中小企业私募债承销业务试点资格、资产管理业务参

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与股指期货交易资格、自营业务参与利率互换套期保值交易资格、转融通业务和转 融资业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、柜台市场试点及保证金现金管 理产品等资格，创新业务正快速推进中。

2011 年 12 月 15 日，公司召开 2011 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于<证券股份有限公司章程>修订的议案》，公司章程中的经营范围增加“证券投资 基金代销”、“为期货公司提供中间介绍业务”，并将“其他证券业务”修改为“中国 证监会批准的其他业务”。

4、公司上市以来，历次控股股东的变更情况

公司股票自 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所正式挂牌上市以来，控股股 东未曾发生变更。

九、其他有关资料

1、公司聘请的会计师事务所（境内）：

名

称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 陶坚、王鲁宁

办公地址： 签字会计师姓名：

2、报告期内履行持续督导职责的保荐机构 ： 名

称： 国海证券股份有限公司

广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

办公地址：

签字的保荐代表人姓名：李金海、周琢 持续督导的期间：

2012 年 11 月 6 日至 2012 年 12 月 31 日 人民币 2,200,000,000 元 人民币 6,133,373,995.20 元

3、 公司注册资本：

公司净资本： 各单项业务资格： 1）证券经纪业务资格

2）证券投资咨询资格

3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格

4）证券承销与保荐资格

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5）证券自营业务资格

6）证券资产管理业务资格

7）证券投资基金代销资格

8）为期货公司提供中间介绍业务资格

9）互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内

容及电子公告服务

10）从事相关创新活动证券公司

11）融资融券业务资格

12）直接投资业务资格

13）代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格

14）公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格

15）证券业务外汇经营资格

16）网上证券委托业务资格

17）开放式证券投资基金代销业务资格

18）全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易

和债券回购业务资格

19）中国银行间市场交易商协会资格

20）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格

21）新股网下询价业务资格

22）证券经纪人制度实施资格

23）中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格

24）向保险机构投资者提供交易单元的资格

25）全国社保基金理事会签约券商资格

26）债券质押式报价回购业务试点资格

27）中小企业私募债券承销业务试点资格

28）资产管理业务参与股指期货交易资格

29）自营业务参与利率互换套期保值交易资格

30）转融通业务试点资格

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31）约定购回式证券交易业务资格

32）保证金现金管理产品资格

33）柜台市场试点资格 公司具备上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券业协会会员资格。

十一、公司历史沿革

兴业证券股份有限公司的前身是 1991 年 10 月设立的福建兴业银行证券业务

部。1994 年 4 月 29 日，经中国人民银行银复〔1994〕160 号《关于成立福建兴业证 券公司的批复》，在福建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公 司，为福建兴业银行全资子公司，注册资本金 1 亿元人民币。1999 年 8 月 9 日，经 中国证监会证监机构字〔1999〕73 号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩 及增资扩股方案的批复》，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增 资扩股。1999 年 12 月 19 日，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000 年 3 月 15 日，经中国证监会证监机构字〔2000〕52 号《关于核准福建兴业证券公司增资改 制及更名的批复》，福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准 成为综合类证券公司，注册资本金 9.08 亿元。2005 年 10 月，成为首批 7 家规范类 证券公司之一。2007 年 8 月，获得创新类证券公司资格，同年 9 月，根据中国证监 会机构字〔2007〕246 号文《关于兴业证券股份有限公司增资扩股的批复》，公司 注册资本增加至 14.9 亿元。2008 年 9 月，公司取得证券公司 A 类 A 级的评级结果， 同年 12 月，根据中国证监会证监许可〔2008〕1441 号《关于核准兴业证券股份有 限公司变更注册资本的批复》，公司注册资本由 14.9 亿元变更为 19.37 亿元。2009 年 9 月 22 日，中国证监会颁发了《关于对兴业证券股份有限公司开展直接投资业务 试点的无异议函》（机构部部函〔2009〕430 号），核准我司设立全资控股子公司 兴业创新资本管理有限公司，开展直接投资业务试点。自 2008 年以来，公司连续 5 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评审结果。2010 年 10 月 13 日，公司在上海证券交 易所正式挂牌上市，发行 2.63 亿股，发行价每股 10 元，公司注册资本增至 22 亿元。 2010 年 11 月 23 日，中国证监会颁发《关于核准兴业证券股份有限公司融资融券业 务资格的批复》（证监许可〔2010〕1682 号），正式批复公司融资融券业务资格，

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核准公司增加融资融券业务。2011 年 4 月，中国证券业协会正式批复公司代办系统 主办券商业务资格，准予公司从事代办系统股份报价业务。2011 年 5 月，中国证监 会发文核准公司在香港特别行政区设立兴证（香港）金融控股有限公司。2012 年以 来，公司获债券质押式报价回购业务试点资格、中小企业私募债券承销业务试点资 格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格和柜台市场试点资格等创 新业务资格。目前，公司设有 23 个总部部门、13 家分公司、63 家证券营业部，并 控股 4 家境内子公司及 1 家境外子公司。

十二、公司组织机构情况

（一）公司总部职能部门

公司总部设立 23 个职能部门：党委办公室、董事会办公室、监事会办公室、 办公室、公司文化部、行政事务部、战略发展部、合规法律部、风险管理部、审计 监察部、人力资源部、计划财务部、私人财富管理总部、投资银行总部、固定收益 部、机构客户部、融资融券部、场外业务部、存管结算部、信息科技部、系统运行 部、研究所、兴证财富管理学院。

公司组织架构图如下：

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/dnc3.html