2020年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）

2020年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次

5、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 2、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ） A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权 3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％

6、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ） A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

7、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元

8、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ） A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 9、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人

10、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日

11、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）

A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会

12、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。

A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单

13、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5 C、3 D、2

14、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流

15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十 16、股指期货的交割方式是（ ）

A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割

17、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3 B、5 C、7

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D、15

18、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月

19、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

20、第一家推出期权交易的交易所是（ ）

A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、

21、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3 B、5 C、10 D、20

22、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5% B、100% C、50% D、70%

23、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）

A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员

24、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3 B、5 C、7 D、10

25、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所

26、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

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D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

27、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日

28、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2 B、3 C、4

D、5

29、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司

30、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）

A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3

31、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）

A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

32、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计

33、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）

A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

34、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）

A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者

35、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）

A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

36、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

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A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金

37、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）

A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权

38、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部 B、公证机构

C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构

39、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。

A、3 B、4 C、1 D、2

40、我国期货交易所会员必须是（ ）

A、事业单位 B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

41、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

42、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所

43、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。

A、2825 B、2821 C、2820 D、2818

44、空头套期保值者是指（ ）

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

45、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）

A、中金所 B、期货公司 C、证券公司

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D、证监会

46、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司

47、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件

48、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日

D、20个工作日

49、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表

50、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，

期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 51、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2

52、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。

A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会

53、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90 B、95 C、85 D、80

54、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）

A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月

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55、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日 B、20日 C、30日 D、60日

56、金融期货三大类别中不包括（ ）

A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货

57、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况

58、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）

A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司

59、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

60、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

61、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债

62、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

63、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司

C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会

64、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）

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A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份

65、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）

A、10% B、20% C、30% D、50%

66、期货公司向客户收取的保证金（ ）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

67、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户

68、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）

A、50％ B、70％ C、120％ D、150％

69、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、期货交易所 B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例 D、期货交易所和该会员共同连带

70、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月

71、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度

72、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）

A、侵权责任 B、违约责任

C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任

73、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

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B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会

74、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）

A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准

75、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会 B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会

76、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4

77、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间

78、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员

79、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2 B、3 C、5 D、7

80、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ） A、原因 B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告

2、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。

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A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

3、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ） A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

4、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的 C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

5、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ） A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式

6、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）

A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见

7、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A、公开 B、合理 C、有效

D、完全保障

8、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ） A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金

9、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户

10、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）

A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 11、宋体下列（

）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理

办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

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