2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义16

第四节 项目准备阶段的咨询

项目准备阶段的咨询服务包括（掌握）：工程勘察、设计咨询；融资咨询；工程和货物采购咨询；招标代理等内容。

典型题目：

【真题】下列工程咨询服务内容，属于项目准备阶段的有（）。

A．项目融资咨询

B．投资机会研究

C．工程勘察、设计

D．工程货物采购咨询

E．工程监理

【答案】ACD

【真题】项目建设准备阶段的工程咨询包括（）。

A．项目可行性研究

B．项目评估

C．工程勘察设计

D．工程采购招标

E．项目规划咨询

【答案】CD

一、工程勘察设计咨询

（一）工程勘察（熟悉）

指具有资质的勘察单位，接受项目单位的委托，根据建设工程的要求，勘察、分析、评价建设场地的地形地貌、水文地质和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。 广义的工程勘察包括：矿产资源勘察、工程地质勘察、水文地质勘察等，岩土工程中的勘测、设计、处理活动也属于工程勘察范畴（注：与原规定有一些差异）。 工程勘察的准确范围和深度要求一般由工程设计单位提出。

典型题目：

【真题】工程勘察的准确范围和深度要求一般由（）提出。

A．工程勘察单位

B．项目法人

C．工程设计单位

D．企业法人

（二）工程设计（掌握）

指根据已确定的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细致的分析，编制设计文件和绘制设计图纸的工作。工程设计是可行性研究的深入和继续。

工程设计的步骤：

工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。

（1）初步设计 由设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表等组成。

（2）施工图设计 把初步设计（或技术设计）确定的设计准则和设计方案进一步具体化、详细化。

施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、建安工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。

典型题目：

【真题】下列关于工程设计的表述，错误的是（）

A．工程设计主要是编制设计文件和绘制设计图纸，不计算投资额

B．工程设计是可行性研究工作的继续和深入

C．大型工程或技术难度高的工程,可进行初步设计、技术设计和施工图设计三阶段设计

D．施工图设计是工程设计的最终阶段

答案：[A]

【真题】工程设计是可行性研究的深入和继续，应在项目可行性研究确定的条件下解决怎样进行建设的（）问题.

A．初步设计和施工

B．具体工程技术和经济

C．工艺路线和布局

D．融资方案和设备采购

答案：[B]

【2011真题】投资项目的初步设计文件由设计说明书、()和必要的设计图纸组成。

A．投资估算书

B．施工预算书

C．工程测量报告

D．设计概算书

（三）工程设计审查（新增内容）

1.初步设计审查 项目单位组织审查主要是审查初步设计方案是否符合项目单位要求和已批复的可行性研究报告； 政府主管部门主持的审查，主要是对政府投资项目的设计方案、设计深度、重大技术问题处理措施及设计概算进行审查。注：初步设计一经审查，不可随意变更。

2.施工图审查

政府投资项目的施工图设计审查，分为项目单位自行组织的技术性审查和政府主管部门实施的工程强制性标准的监督管理。

项目单位自行组织的技术性审查，主要是审查设计单位提供的施工图设计是是否达到规定的设计深度要求等。

政府主管部门负责的工程强制性标准的监督管理，也称为“施工图强审”。

二、项目的融资咨询（掌握）

（一）项目的融资方式分类（与旧版不同）

按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。

按资金构成分为项目资本金和债务资金。

按资金来源分为内源融资和外源融资。

按融资的方式分为直接融资和间接融资。 狭义的项目融资是以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资。 注：建设项目融资方式具有多元化的特点，融资渠道呈现多样性。

（二）融资咨询服务主要内容 项目融资问题主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。项目前期阶段的融资咨询主要从项目出资人或投资者的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。注：

（1）项目准备阶段的融资咨询

主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，贷款方面的咨询服务。应考虑使项目财务风险最低和股东权益最大化。 内容包括：帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本及对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。

（2）项目决策阶段的融资咨询

从项目投资角度，侧重细化和落实具体方案。

（3）咨询工程师提供融资服务应重点注意以下四个问题（新增内容） 准确测试工程项目投资额；严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度；合理选择资金来

典型题目：

【2011真题】下列关于投资项目融资的说法中，错误的是()。

A．项目融资方式具有多元化的特点

B．狭义的项目融资是以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资

C．项目融资按投资主体分为新设法人融资和既有法人融资

D．项目准备阶段的融资咨询主要是编制融资方案

答案：D

【真题】项目准备阶段的融资咨询主要是从（）角度调整落实融资方案。

A.项目出资人或投资者B.政府或银行C.项目法人和企业D.行业主管部门

答案：Ｃ

【真题】项目准备阶段融资咨询应考虑的内容包括：项目财务风险最低和（）。

A．股东权益最大化

B．投资概算的合理性

C．设计项目还款计划

D．维护项目目标群体利益

答案：A

【2011真题】工程项目准备阶段的融资咨询，主要是细化和落实具体方案，其内容有()等。

A．选择融资渠道及方式

B．与银行进行贷款谈判

C．选择贷款单位

D．安排资金供应时序

E．签订贷款协议

答案：ABE

三、工程与货物采购咨询（熟悉）

《中华人民共和国招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。必须进行招标的： ①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

（一）招标与投标程序 工程或货物采购的招投标程序通常为：

申请招标→发布资格预审通告→资格预审评审→发出投标邀请书→发售招标文件→组织现场踏

（二）咨询服务内容

（1）协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等；

（2）为投标人服务，协助编制投标文件，协助进行工程项目的风险分析等。

典型题目：

【真题】《中华人民共和国招标投标法》规定：在境内进行建设的（）的勘察、设计以及建立等工程咨询工作必须进行招标。

A．国外公司投资项目

B．全部或者部分使用国有资金或者国家融资项目

C．使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金项目

D．规模大、投资额高的项目

E．大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全项目

【答案】BCE

四、招标代理（了解） 招标代理是咨询工程师的服务内容之一，指咨询工程师按照相关法律规定，受招标人的授权委托或授权办理招标事宜的行为。

招标代理机构应当具备下列条件：

（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；

（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；

（3）有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

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