集合类新三板基金募集说明书

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目录

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公 2 134

新三板市 和新三板场基金

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沙创元信股权财资投金基理管有限公司第一篇 三板市场新新三板与金

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三新市板场介绍

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全国中企小股份转让业统(以系称转让下统系)是国经院批务准设立全国的性 证交易场券所全，国小企业股中转份让统有限责系公司任其为营运管机理。 构转系统让成立的处于为初期、创成长的高期新企开业了一条新辟的融渠资道通 过，向增定，挂发公牌可以筹司到集需资金所从，而大做强做。让系统转发的历程展2060年月深1交 正式所牌挂动启 201年06月大 试扩成型点 2012年8扩容方案 月获国务得批准

院02601年0融月资 门大正式打开

2110扩年 容方案提出

从2009年8月至今，有已家 8业企成转功中小板至或业 创，另板多有家备准板转2031年1月，新三 板正式更名 全国为小中企业 份股转系统

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稳长创沙元财信股权投基资金管有理公司限场 内 市场

板主中国 纳 的达斯克

小板中创及板业场外 市 场 三新板地方域性区交易场市创财金基稳健生财

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沙长元创信财权股投基资管金有限理司公新三板业企挂牌况情行业称软名件、息技术 信械设机备制 采造、掘工、化属金截止210年543日

融月 资笔

融数金额(资元)万

牌家挂 占比数%)(05 7623 37228 3 .35 0.91200 80000 250 10000000地产房建、筑林牧农

1渔377863.36.105600 000交运输通物医生药

712503.5.5510 4000000

品食、旅游融 金公用业事 业商贸易其他及

825267 66

1 31.2.3 . 311.200 2019 0012 201122 130201 450 020000总计2161

100

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新三板沪与深两市本基制比较度新三 板经营年 主限业营务存满2续年业务明 确长沙创财元信股权资投金管理基有限司公主板 (含中小)板续持经营3满 最近3年年没有内生发大重化变最 近3个会计年度净利均为润正累计且 过超3000万元；最3近个会计年度营活动经产生的 现流金净累额超计过500万元0,或 最3年会近年计营业度入收计超累过亿3元 。近最期1无末资形占净产资的产比例不高于20 %且，不存未弥补亏在。 发行前损本股总额少于不0300元万发，后行 股总额不本于5少000万。元创业持板经营续3满 最近年2内没年发有生重变化 大近2最连年盈利续，最近2年净利润累计 少不100于0元万持且续增；长或近1最年 盈且最近利年营1业收入少不5于00 万0元， 近最期末1净产不少于2资00万元0, 不且存未弥在亏损补 。行后股本总发额不于30少00元。万

盈能利力有持具续营能经力资产求 要股本求要公众持股 股 权要 公司求理治其 审他制批 度审批机构无 无无 股权明 ，股票发晰行 转和让行合为合法规治 机制健全理合法规 范经营 主，办券商推荐并续持督 导注册 200制以上人证会，监20 人0以下股系转统公持众股至为少5%;2如果发时行股总数超份过亿股，4发比例行可降以

低有完具善公的司理治构结，依设法健立股全大会、董事会、东监会事、独立董、 董事会秘书、事审委员计制会和相度关机 构发行人应主要当营一种业经；务相主对板而言 有两项另特要求：自主创殊能 力新、成长性 准核制 监会证 准制核 证会监财创金基稳生健财长

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沙创财信股元投权基资管金有理限司 新公三 板交易所场 易方交 式交易位 涨单跌幅中小企业份转让股统系 议协做//竞市转让 价010股 0限无制创业板

深证券交易圳

主板所含中小板)上(海/圳深券交证易 集合竞所价连续、竞 100股 价般一1为%0

投门槛

资机投资构者：册注资本50万以上 的法人或实缴0出资500万上以合的 企业伙自然；人资投者：本名人具备 2年易经验；交具未备2交易年下 前交一日日终易券证类资市产 经需验录抄“别声特” 明50值万元以0,上2以上相年经关 验。强制性强 制性

信息露 最披披低要求，鼓励露愿披自露 监 定期管报 年告报半、年，报可披露季报，以年报需 经计 审宽度度财报被年出具定意见或否无法发表意见的 经或审计的期净资末 产负为时，值办券主商当应迟 最披露在前一个转让向日转系统 股预露等披其公司报告 报、年报中季、,年报需报经审计 定报期告财中务会报计告出被具非准审标报告计，上的市司公事会董当应 针对审计见意涉事及项出作专说项。定明报期中财务告会报计被告出具非标 审准计见意证券，交易所认涉嫌为法违，的应当请中国提监会立证案 调。查 上公市司计预经业营绩亏或损者发生大变动的幅应当及，时行进绩预业 定告期告披露报出现业前泄露，或者绩现业绩出闻且公司传券及证其生衍品种交 出现易异波动的常,司公当及时应披露本告报相关财期数务据。他求要创基金财稳健生财

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新三板色制度转特系统让的点 低成本特财政支持 挂快 融牌迅速 加快资上市长创元财信股权投资基沙金管有理限司公增强流 动 性高 提名 度知 高 融提资 能

基本实力现上市 能 形功成 市 价格场 规范治理

结构

册注制——回市归，场 少减本成提高，效率做市 制度——提供估值和流商动性分 —层—价、转竞板、退市基的础不设财 标准务退的市制度——给小中业充裕企缓的空间

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长创元财信沙权投股基资管理有限金司公

股转权让的样性多协转议让 投资者 托委办券主申 商报卖。

做市买让 转市商至做2家少，做且 商市方一当应推是荐股票挂 的牌办券商。主 市做持有挂商牌司公股 不份于低申挂请公司牌 股总5%或10本万股0(以孰 为准)低，且每家 市商不做于低01万。股 做 市责任商即企业为提 向供场提市供卖双向 买价。报竞价转 让 合全符国股转份系让 公统规定条件司挂的牌公 方可采用。 司 具体条由全件国份股 转让统公司系另行定。制 计预2041年年或者末 025年1初择年推出机 价竞交易式。方 报申式：意向方报申、 定申价报成交确和申认 报。创财基

稳健金财生

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新三板金

长基创沙财元股权投信基资金理有限公司管日 趋跃活的新三板场市随着中国新体创制改与新革板三容扩越来，越多企业热于登陆新 衷三板做市。交商系易统自0124年月8运行来，做市参以企与数业量4从家增3加目前的82到家投资者，户开量数激至近4万户。增优质新的板三务业源券商新三板资挂部门牌及财务顾问 业其务成一个较为稳形的投资资定 和源卖方信息买的点节，使基拥金 有广泛选择优项目质和合整资的优源

丰势的富退出道渠新三 板金基新三板挂后牌通公过开场交易退市； 通过出并购方式退出；过通管层回理 退出购以及POI退出。后

三板投新盛宴资三新板市上司大多处于公新兴业，符合行济经型转辑逻，公司多大成长性高很但，由 股于票流 动差，性目前与创板/中小板业相，新三板公比司值估显明低。一旦新偏三板公 能够转司、竞板价易或交者被并购都，助于实现套有利。财基金创稳健生

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限二篇 第元创财信三新投板基资金

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概金基要金名称基金 管理人 基期金 基金限投资向 方基金集募额总 金基投资要求人长创沙元财股信投权资基金理有管限公司长沙XXXX伙企合业有(合限)伙，工以商核名称准准为 沙长元财创信股投权基金资理有限管司公2 +1 年rPo三板新业企权投资、股新板三企业定、增转、板并等 人购民币XXXX(暂定 自然人或)机构投资，投者资最人认低缴出金资为人民币额10万0,元 点起以为上01万元整的倍，一次性数纳缴。1、基金运营 期，根间据资投项目退的出情况分分期配； 2有、合限伙人年投资均收益高于X以上的X

部分，基金管理提取X人的 业绩X酬；报3、当 限合有伙人均收益年低于X率X时管，人不提理业绩取报； 4酬、基金出人资照按出资例比分配收。益 XX年 /XX年，/由金管理人承担基 X

X收益分配基金理管费银行托 管费 金认购基

费创财金

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金基构结创元财本金信收益++业报酬绩

长创元财信股沙权投基金管资有理公限司机构、自然人投 者资P银行托管L本金+收益

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P元创财新信板三投资基金律会基 师金计事事管 务 务理所 所 尽人职查

调投资策委员会决

基出金资人 照合伙协 按约议定配分 益收新源能新、材料T、M、T健康大(药)涉、银非融金企业股权等被并 购新板三挂

已过牌商券内核(或判确断能定 内过核的)阳行朝企业 业已挂牌具且持有增续长的利 能盈的力企业定的增发

向新三挂板 价牌上涨后转让、格转

基板退出被金 资企业投

创基金财稳健生

财基

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金缴认程流长沙创财信股元投资基权金理管有限司

公基推金

●召开基荐推金荐会向潜，在 资人介投绍金基况 ●情在潜投资人具投资意向出 ●书潜向投在资提交人《集说募 明》 ●潜书投资在阅读人募《集说 明书》,并定是决参与基金否缴付出资

募集金资基●开金账户后，设基 金理人管基金向投资人发 出缴出付资的通知●通 知送后五个达作日工内 基，投金人资缴认缴付 资出基金●理工办商记登 基金取；得业执照营之日 基金为成之日

认缴立资出接受 认 出资 缴集募止截 基金申 请立设潜●投资在人定认缴决金出基资 ，后签《认署购书》基金管理●决定接受潜在人投 人认资出资缴 ●投资者缴诚纳意金● 全体资出人署签合伙议协， 基办理金称名预核准开，基设金 户账

金基册 成立注创财基

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部

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拟分投项资简目况新源能目项A长沙创财元股信权资基金管理投限公有司创财基金稳生财

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工集业成动自化目B项

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医药司项目C财创金基

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创财信元股投权基金管资理限有公司车联网目D项互网联金项目E融创基金财稳生健财

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沙创长财元股信权投基资金理管有限司公第三篇 创财基的金投资优势创财基金

健稳财生

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理人管简 长介创元沙财信权股投基金资理管限 公司有由长是沙创集团有限元司、湖公南财信创业 资投有限责任司(公湖南省内一唯 同时具财政背有和地方金融景股平控资 台源国的有专创业投构)和机股团东共同队 发设起立的合性综产投资基金管理公司业。公 司管理团队有具丰的富投资实融战

经验发行，了峰云投湖基资金创、元财 产信业投资基、金湖南云投信基资金创、财 资投基、金财涌资投金基康财、和文投财资 基，管理金基规模金近5亿元成立以 。来所，管基理到期金安全都出退，投项 目运所行好。良长创沙财元股权投信基资金管有限理司公创基金财稳健财生

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