2020年期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题C卷 附答案

…题… … … C、收到结算报告的当天

… . …2020年期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题C卷 附答案 D、《经纪合同》约定的时间

答 … …考试须知： 5、现代意义上的期货交易起源于（ ） …A、美国纽约 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…B、美国芝加哥 考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准…C、英国伦敦 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . D、日本东京

… … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 … … …1、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A、15个工作日 … …A、3000万 B、1个月 不 … B、5000万 C、2个月

… … C、1亿 D、3个月

… …名…D、10亿元 7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ） 姓.. … 2、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、15％ … 内 …A、500万 B、20％ … …B、1000万 C、35％ … … C、3000万 D、50％

… … D、5000万 8、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ 线 … 3、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A、长线交易者 … … …A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、短线交易者 … …B、任用不具备资格的期货从业人员 C、中线交易者 …）封区…C、挪用客户保证金 D、当日交易者

市…（…D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 9、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 省….…4、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 ……密A、交易完成15日 B、《期货从业人员执业行为准则》 ……B、交易完成30日 C、《期货从业人员行为规范》

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） D、《期货从业人员经纪业务规范》 10、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

11、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）

A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

12、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A、调整前 B、调整前3日内 C、调整后 D、调整后3日内

13、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类 B、账龄 C、可回收性

D、流动资产

14、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个 B、7个 C、10个 D、15个

15、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会

D、中国证监会

16、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年 B、3年 C、4年 D、5年

17、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿

18、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长

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D、会计

19、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）

A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元

20、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）

A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由

21、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）

A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格

22、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 23、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）

A、大豆1号 B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆

24、期货公司向客户收取的保证金（ ）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

25、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务 26、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

27、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。

A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会

28、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）

A、成正比 B、成反比 C、成导数关系

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D、没有关系

29、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2 B、3 C、5 D、7

30、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 31、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

32、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货

公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

33、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）

A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元

34、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A、8% B、10% C、12% D、15%

35、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易

36、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）

A、责令公司限期整改

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B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、限制或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施

37、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）

A、非盈利企业法人 B、非盈利民间团体 C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

38、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。

A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份

39、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况

40、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）

A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪

41、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构

42、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金

43、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 44、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流

45、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）

A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露

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46、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 51、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）

A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 47、我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

48、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）

A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标

49、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长

50、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 52、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司

53、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官

54、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）

A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司

55、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债

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56、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

57、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）

A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元

58、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）

A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格

59、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 60、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

61、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年

62、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、期货交易所 B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例 D、期货交易所和该会员共同连带

63、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）

A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理

64、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关

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法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）

A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

65、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债 B、流动负债 C、负债调整值.

D、流动资产

66、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）

A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由

67、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）

A、10年 B、15年 C、20年 D、25年

68、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

69、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨

70、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）

A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会

71、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月

72、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日 B、每月 C、每季度

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D、每年

73、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）

A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德

D、职业创新能力

74、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）

A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向

75、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理

76、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1 B、2 C、3 D、6

77、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

78、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

79、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年

80、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）

A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况

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C、投资经验 D、爱好

2、宋体期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭

3、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ） A、保证金制度 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

4、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ） A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务

5、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ） A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度

6、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。 A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

7、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

8、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书;

9、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

10、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）

A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元

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