危害物质控制程序

电子科技有限公司文件编号 发行日期 执行日期版 次 A0

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危害物质控制程序

版 本 页 次 制作部门修订页次 All 修订日期 2010-04-01

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质量部修订人 袁星

修订理由与内容摘要 整合体系文件，新版发行

会 签 栏 □ 总 经 理 室 □ 行 政 部 □ 资 讯 部 □ 厂 务 部 □ 人 力 资 源 部 □ 财 务 部 □ 关 务 部 □ 计 划 部 □ 采 购 部 □ 生 产 部 □ 项 目 部 □ 质 量 部 □ 研 发 部 □ 工 程 部 □ 市 场 部 □ W L O 工 程 部

核准

审核

编制

电子科技有限公司文件编号 发行日期 执行日期1.目的 制订本办法以明确公司内危害物质管制的对应权责及要求，以达成对供应商、原物料、生产制程、最终 成品的适当管制，确保本公司提供的产品符合所有客户及产品范围内所需的法律法规及 HSF 要求。 2.范围 本公司所使用的原物料、半成品、成品、生产过程中所使用的附属材料以及相关的任何生产过程均必须 按照本程序要求进行作业。其中涉及相关方(供应商)的作业亦必须严格遵守执行。 3.名词解释 3.1 危害物质管制 指经科学证明对地球环境及人类健康有显著影响的相关物质；本公司所需管制的危害物质是基于 EU-RoHS 指令及所有客户的要求整合而成，其基本的物质类别具体参见<<限用物质保证书>>及危 害物质清单。 3.2 RoHS 管控物质 指欧盟指令 EU RoHs 规定的物质，现阶段这些物质包括铅(lead) 、镉(cadmium) 、汞(mercury) 、 六价铬(hexavalent chromium) 及其化合物,PBB,PBDE 六大类。 3.3 限用物质保证书：其全称为 Guarantee of Hazardous Substances,即<<限用物质保证书>>; 是本公司针对危害物质的管控规范，同样也作为对相关供应商的管制规范；它包括危害物质的管制 水准及适用的范围、检测限等。 4.职责 4.1 质量部 4.1.1 主导客户对危害物质的相关调查与稽核； 4.1.2 负责收集与统筹整合客户危害物质的相应规格，法令规定及技术资料；并在本公司内对其拥 有最终解释权； 4.1.3 整合公司对外危害物质的<<限用物质保证书>>和<<RoHS 保证书>> 4.1.4 负责制订公司内部相关管制作业办法并督促执行； 4.1.5 对公司内外进行危害物质的相应规格信息宣传与教育训练； 4.1.6 建立 HSF 产品的追溯管理系统；并主导其内部稽核； 4.1.7 主导定期及不定期对供应商执行品质系统/HSF 系统稽核，以确保其品质/HSF 系统能满足产品 的追溯与管理； 4.1.8 正确妥善管制客户规格和 HSF 文件； 4.1.9 管制无危害物质的产品工程图及检规等的分配、归档、回收、报废； 4.1.10 主导对无危害物质的原材料、耗材供应商评鉴、稽核、辅导等管理。 4.1.11 负责将客户

危害物质的相应规格公告、分享； 4.2 采购部

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4.2.1 开发符合 HSF 系统的供应商，并协助 SQE 对无危害物质的原材料供应商评鉴、稽核、辅导等 管理； 4.2.2 向供应商充分传达本公司环境物质管理要求及客户 HSF 要求； 4.2.3 要求供应商签订<<限用物质保证书>>或<<RoHS 保证书>>; 4.2.4 要求供应商提供第三方检测报告或相关符合性证明； 4.2.5 对于化学品(如：酒精/去渍水等),另要求供应商提供“物质安全资料表(MSDS)"。 4.3 工程部 4.3.1 制订无危害物质的产品相应的编码原则； 4.3.2 建立无危害物质的机种相应的材料列表； 4.3.3 工程变更的管控确认(危害物质含量要求的确认); 4.3.4 无危害物质的产品相应制程与用料相关成本需完整估算，并于合同审查中确认； 4.3.5 制定无危害物质的产品的标准作业规范； 4.3.6 确保生产制程中不会发生任何污染 ; 4.4 计划部 4.4.1 无危害物质的材料/产品标示； 4.4.2 管控无危害物质的物料和产品贮位 、数量、发放、领用的正确性； 4.5 人力资源部 4.5.1 负责公司内相关教育训练的年度计划及月度计划的排定与按期实施； 4.5.2 协助推动相关的教育训练及筹办相关的教育训练事宜。 4.6 项目部 4.6.1 担任本公司客户与本公司的窗口； 4.6.2 协助了解并取得客户端有关的环境管理需求及文件，并将相关资料转送质量部整合。 4.7 生产部 4.7.1 依 SOP 规定使用正确物料进行正确作业，以免造成污染

5.作业流程 无 6.作业程序 6.1 危害物质的一般管制要求 6.1.1 管理原则

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6.1.1.1 本公司针对危害物质的管控，是在质量管理系统的控制状态下，建立完善的可追溯体系， 全面推行并采取源头管控的原则，来控制整个生产制程; 6.1.1.2 所有材料之供应商需按以下要求签回我司之相关保证书，在进料时都必须提供相关的危害 物质的测试报告，要求如下： 材料/资料类别 限用物质保证书 直接材料 包装材料 过程材料 分析耗材 生产耗材 √ √ √ √ √ √ RoHS 保证书 MSDS √ 第三方测试报告 √ √ √

6.1.1.3 严格控制生产过程的交叉污染，保证生产制程的独立性；必要时，可使用 XRF/EDX 对生产过 程进行实时监控； 6.1.1.4 生产完成品不需再进行危害物质的测试，但必须能够提供

其 BOM 中的所有子阶物料的第三 方测试报告，以证明完成品的符合性。 6.1.2 对外业务及相关法律文件的审查 6.1.2.1 当项目部收到客户危害物质符合性调查表时，转质量部负责执行相关调查作业，负责将客 户危害物质的相应规格公告、分享； 6.1.2.2 当客户有要求时，由总经理作为统一管理窗口签署无危害物质符合性的相关资料； 6.1.2.3 所有与客户签订的相关 HSF 承诺性资料必须正本存档 DCC。 6.2 无危害物质的产品实现过程管制规划 6.2.1 先期产品 HSF 规划 6.2.1.1 针对客户的新产品设计时，工程部必须依据<<项目建议表>>的 HSF 要求内容提出试样原物 料需求； 6.2.1.2 采购部根据工程部的 HSF 要求寻找符合性的供应商，要求其提供有效的第三方测试报告并 签订我司的<<限用物质保证书>>,以证明其材料符合我司 HSF 的要求； 6.2.1.3 原材料送样试用前采购必须从供应商处获取该物料的第三方测试报告，否则不予试用；供 应商承认时，必须将<<限用物质保证书>>作为承认书的一部分，具体内容详见<<原物料承认 作业办法>>; 6.2.2 HSF 削减规划 6.2.2.1 在策划产品及工艺设计时，任何限用物质的使用须在文件中加以标识，并有计划进行控制及 最终取代/削减。与 HSF 产品要求相关的输入在资料分析时予以确定并保持纪录。HSF 输入 应被适当审查，以便确认限用物质的使用和削减要求将是完整的、明确的和相互间以及与产 品要求不冲突的。

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6.2.2.2 目前生产过程中，如果存在使用限用物质的工艺，工程部门应制定工艺改造计划，寻求替代 方案，最终取代/削减限用物质的使用。 6.3 无危害物质的其它过程管控规划 6.3.1 仓库管理 6.3.1.1 仓库需确保原材料及成品最小包装必须按照客户的需求标示 “RoHS"或其它 HSF 方面的标 识； 6.3.1.2 当仓库有分箱分包时，IQC 务必在拆分后的所有包装上贴“RoHS"标签或其它； 6.3.1.3 其它要求参照<<仓库管理控制程序>>执行。 6.3.2 HSF 系统记录管控 所有相关的无危害物质的品质记录至少保存 4 年；但如果客户有特定要求，则按客户要求执行。 6.3.3 HSF 系统不合格品管制 6.3.3.1 当供应商原物料出现任何 HSF 不符合事项，SQE 需在 1 个小时内通知供应商，责其 24 小时 内给予答复，并隔离所有在制品和库存品，第一时间将信息反馈给管理者代表。 6.3.4.2 当客户端抱怨我司的产品有 HSF 不符合时，我司需在 24 小时内回复并按照<<不合格品控制 程序>>处理； 6.3.4.3 其它具体要求参照<<不合格品控制程序>>执行

。 6.4 产品符合性测试管制 6.4.1 测试方法： HSF 符合性测试参照电子信息产业部<<中华人民共和国电子信息产品有害物质测试办法>>或 IEC62321 执行。 6.4.1.1 对于金属原材料，无特殊要求时仅需测试铅(lead)、镉(cadmium)、汞(mercury)、 六价铬(hexavalent chromium)四项重金属含量； 6.4.1.2 对于其它物料原材必须完全测试 RoHS 六项危害物质含量。 6.4.2 测试频率： 6.4.2.1 供应商的原材料在没有以下变更状况下可每年提供一次有效的第三方测试报告，必要时， 可选样品交由外部测试机构或客户测试； 6.4.2.2 对于成品，原则上每年测试一次，由质量部每年做一次委外测试计划，但具体测试频率依 据客户的要求执行； 6.4.2.3 但凡供应商有如下状况时，必须立即通知我司，并重新提供相应的第三方测试报告： A. 原物料变：包括产品的料号、组成成份、结构、生产厂家等； B. 生产制程变：包括所使用的技术、机器设备、作业流程等；

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C. 生产场地变。 6.4.3 测试过程： 6.4.3.1 由质量部填写<<HSF 委外测试申请单>>签核到管理者代表，然后提出物料申请送外测试; 6.4.3.2 成品测试如发生针对环境危害不合格立即对所有相关原材料及辅助材料进行测试合格后方 可小批量生产，成品测试合格后方可量产； 6.4.3.3 所有测试报告有质量部保存(至少 4 年)。 6.4.4 第三方测试报告的判定： 6.4.4.1 供应商其测试报告的内容必须至少包括以下内容：测试机构名称、测试日期、前处理方法、 测试方法、测试仪器、供应商送测样品料号、供应商的名称、测试结果以及相对应的测试品 图片、测定者及审核者； 6.4.4.2 所有的测试机构必须是我司认可的并拥用 ISO17025 证书的第三方测试机构(如：CTI\ SGS\ TUV\ ITS\ UL 等)。 6.5 HSF 系统内部稽核 6.5.1 HSF 系统内部稽核原则上每年进行两次，具体测试时间见质量部制定的每年<<内审计划表>>; 6.5.2 所有内部稽核的依据参照<<內部检查表>>执行； 6.5.3 其它具体要求，参见<<内审控制程序>>。 6.6 HSF 系统内部信息沟通 6.6.1 质量部作为 HSF 相关法律法规搜集的唯一窗口，定期搜集客户及世界各国法律法规，同时在公 司内公告； 6.6.2 对于公司内部与客户端签订的所有有关 HSF 方面的协议必须由质量部确认后方可呈送总经理室 核准，同时对于我司<<限用物质保证书>>最终解释权属于质量部。 6.7 当客户对原材料有第三方测试报告需求时，可依据客户的需求执行测试 6.8 西钛危害物质清单及含量要求 限 用 物 质 名 称

无铅焊锡 重 金 属 铅与其铅化合物 有铅焊锡 钢材 铝合金 铜合金 镉与其镉化合物 塑料、涂料、墨水、包材 限 制 浓 度 塑料类/电镀层/涂料/墨水 <90 PPM ≦900 PPM ≥85,0000 PPM ≦3,500 PPM ≦4,000 PPM ≦40,000 PPM <5 PPM

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危害物质控制程序焊锡 金属类物料

版 本 页 次 制作部门<20 PPM <75 PPM

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质量部

汞与其汞化合物 六价铬化合物 镍与其镍化合物 铍及铍化合物 钴及钴化合物 砷及砷化合物 聚氯联苯 聚氯化萘 聚氯三联苯 其它有机氯化合物 聚溴联苯 包含十溴联苯醚(DecaBDE)的 聚溴二苯醚(PBDE) 其它有机溴化合物

立即禁止使用 包材 焊锡材料 硅片 <10 PPM <800PPM 硅片 焊锡材料 塑胶材料 <2000 PPM <100PPM <10PPM <200 PPM <600 PPM <650 PPM

有 机 氯 化 合物 有 机 溴 化 合物

立即禁止使用 参考卤素规定 立即禁止使用 Banned 立即禁止使用 Banned 参考卤素规定

三丁基锡化合物 三苯基锡化合物 石棉 特定偶氮化合物 甲醛(福尔马林) 氢氟碳化合物 全氟化碳 含氯氟烃，氯氟化碳，氯氟碳化合物 特定苯并三氮唑 特定邻苯二甲酸盐 (DINP、DIDP、DNOP、DNHP) 臭氧层破坏物质 放射性物质 天然橡胶 卤化戴奥辛 五氯质酚 (灭蚁灵) 甲苯 铍青铜 锑

立即禁止使用

立即禁止使用

立即禁止使用

< 1000 PPM Level 3 尚未规定禁用日期 <500ppm

电子科技有限公司文件编号 发行日期 执行日期磷及其化合物 玻璃纤维 聚氯乙烯(PVC)以及聚氯乙烯混合物 全氟辛烷磺酸 全氟辛酸 Total Bromine Total Chloride 卤素 Total F Total I Total Br + Cl 蒽 氯化钴 五氧化砷 三氧化二砷 重铬酸钠二水合物 高 度 关 注 物质 SVHC 二甲苯麝香 邻苯二甲酸二丁酯 邻苯二甲酸二(2-乙基已)酯 邻苯二甲酸丁苄酯 六溴环十二烷 氯代烃(短链氯化石蜡) 三丁基氧化锡 铅式砷酸 三乙基砷酸酯 4,4 -二氨基二苯甲烷 PoHS 四溴双酚-A (TBBP-A) 多环芳香烃 包材重金属类 (铅 Pb、镉 Cd、汞 Hg、六价铬 Cr+6) 7. 相关文件： <<内审控制程序>> <<不合格品控制程序>> <<中华人民共和国有关电子信息产品中有毒无危害物质测试办法>> <<原物料承认作业办法>> <<进料检验控制程序>> <<供应商评审控制程序>> <<仓库管理控制程序>>

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文件名称

危害物质控制程序<500ppm <500ppm

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Level 1(立即禁止使用 Banned)接触性塑材类、束线带、包装 材料(袋、胶带、纸箱、泡壳、包装胶膜)、热缩套管。Level 3 线材类尚未规定禁用日期 < 1000 PPM(其它类) < 50 PPM < 450 PPM < 450 PPM < 500 PPM < 900 PPM < 900 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM ND < 1000 PPM < 1000 PPM <

1000 PPM < 1000 PPM ND ND < 1000 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM < 1000 PPM 立即禁止使用 Banned <100 PPM

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危害物质控制程序

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质量部

8. 相关表单 <<进料检验记录表>> <<出货检验报告>> <<项目建议表>> <<限用物质保证书>> <<RoHS 保证书>> <<HSF 委外测试申请单>> <<内审检查表>> <<内审计划表>>

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