广东省2017年上半年期货从业基础知识：现代期货市场的形成考试试题

广东省2017年上半年期货从业基础知识：现代期货市场的

形成考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

2、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。 A．交易费用

B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本 3、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15

4、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 5、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

6、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约

7、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括（）。

A．调整涨跌停板幅度 B．强行平仓

C．提高交易保证金标准 D．按一定原则减仓

8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A．协助办理开户手续 B．代理客户进行期货交易

C．为客户存取、划转期货保证金

D．代期货公司、客户收付期货保证金 9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在__内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间

10、申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。 A．2000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

11、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。 6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。 A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%

12、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》

13、期货公司的职能不包括（）。

A．根据客户指令代理买卖期货合约  B．为客户提供期货市场信息  C．担保客户的交易履约  D．充当客户的交易顾问

14、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A．审查部门 B．风险管理部门

C．审查部门和稽查部门

D．合规审查部门或者岗位

15、下列关于期货居间人说法正确的有__。 A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

16、在市场经济中，货币均衡主要是通过____来实现的。 A：政府调控 B：汇率机制 C：利率机制 D：央行调控

17、在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括（）。 A．一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆

18、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。 A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

19、下列哪一项不属于期货投机的原则? A：充分了结期货合约 B：制订交易计划

C：确定获利和亏损程度 D：确定投入的资金

20、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：2.5% B：5% C：20.5% D：37.5%

21、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定

22、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A．期货业协会 B．中国证监会

C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构

23、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。 A．工会 B．董事会 C．独立监事 D．独立董事

24、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本

25、如果甲某预期下半年小麦歉收，将导致小麦期货价格上涨，为了赚取利润，则他不应______。 A．买入小麦现货 B．买入小麦期货

C．买入小麦现货并卖出小麦期货 D．不进行任何操作

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、执行价格又称__。 A．履约价格 B．敲定价格 C．交付价格 D．行权价格

2、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。 A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权

3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金

D．其他客户的保证金

4、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍，测试投资者的股指期货基础知识。 A：股指期货法律法规 B：业务规则 C：产品特征

D：股指期货风险

5、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是____ A：-500元，-3000元

B：500元，3000元 C：-3000元，-500元 D：3000元，500元

6、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位的职责范围包括．

A：督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章 B：督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 C：加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D：持续开展投资者风险教育

7、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起__个工作日内向中国期货业协会报告。 A．10 B．20 C．30 D．5

8、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列__情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

9、期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。 A．期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B．有关规章要求公布

C．期货交易所按照有关规定进行检查 D．期货从业人员对投资者服务结束后

10、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。 A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约 11、关于介绍经纪商，下列说法正确的有__。 A．既可以是机构也可以是个人 B．一般都以机构的形式存在

C．主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令 D．可以接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算

12、如果一家银行的存款期限大于贷款期限，则其收益与市场利率呈____ A：弱相关关系 B：强相关关系 C：负相关关系 D：正相关关系

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