2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(7)-中大网校

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2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(7)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，

(1)基金与股票、债券的差异不包括（ ）。 A. 反映的经济关系不同 B. 性质不同

C. 所筹资金的投向不同

D. 投资收益与风险大小不同

(2)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。 A. 不同股票 B. 优先股票 C. 长期债券 D. 短期债券

(3)消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 A. 有效市场假说 B. 弱式有效市场假设 C. 无效市场假设

D. 市场信息不对称假设

(4)开放式基金份额的登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 A. 注册登记机构 B. 基金管理公司 C. 基金托管公司 D. 证券交易所

(5)在分析基金的持仓结构时，还可以将基金持仓结构的变化与（ ）的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力。 A. 个股收益 B. 基准指数 C. 市场价格 D. 基金交易量

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(6)基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（ ）亿元人民币。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5

(7)计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（ ）。 A. 基金资产 B. 基金总份额 C. 基金份额净值 D. 基金负债

(8)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（ ）。 A. 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B. 持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度

C. 注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

(9)对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。 A. 基金的管理人 B. 基金的份额 C. 基金的分类 D. 基金的收益

(10)证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。 A. 合规风险 B. 技术风险 C. 汇率风险 D. 市场风险

(11)一般使用（ ）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

A. 银行存款利率

B. 无风险的国债收益率 C. 银行间同业拆借利率 D. 银行贷款利率

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(12)基金会计核算中，（ ）承担主会计责任。 A. 证监会

B. 基金管理公司 C. 基金托管人 D. 基金持有人

(13)根据基金的（ ）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A. 投资对象 B. 投资目标 C. 投资理念

D. 资金来源和用途

(14)根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标不包括（ ）。 A. 本期利润

B. 上期已分配利润 C. 本期已实现收益 D. 期末可供分配利润

(15)（ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 A. 董事会 B. 监事会 C. 总经理 D. 督察长

(16)基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A. 份额持有人 B. 管理人 C. 托管人

D. 注册登记机构

(17)对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的（ ）。 A. 平均收益率 B. 预期收益率 C. 加权平均收益率 D. 复合年平均收益率

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(18)根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是（ ）。 A. 基金投资人 B. 基金管理人 C. 基金会计 D. 基金托管人

(19)某投资组合的平均报酬为16%，报酬率的标准差为24%，β值为1．1，若无风险利率为6%，则特雷诺指数为（ ）。 A. 09 B. 1 C. 41 D. 64

(20)基金头寸一般是指（ ）。 A. 基金持有的股票资产余额 B. 基金持有的债券资产余额

C. 基金持有的现金类账户的资金余额 D. 基金的资产净值

(21)子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（ ）。 A. 弧度 B. 斜率 C. 凸性 D. 高度

(22)（ ）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. ETF D. QDII

(23)当利率变动幅度较大时，用久期衡量利率的变动对债券价格的影响会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的。 A. 敏感性 B. 期限性 C. 凸性 D. 风险性

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(24)基金托管人在业务托管活动中具体涉及的环节不包括（ ）。 A. 上市交易监督 B. 会计核算 C. 净值复核

D. 投资运作监督

(25)基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担（ ）。

A. 刑事赔偿责任 B. 主要赔偿责任 C. 连带赔偿责任 D. 不承担责任

(26)在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于（ ）风险之下。 A. 系统 B. 非系统 C. 市场 D. 信用

(27)证券组合管理的第一步是（ ）。 A. 确定证券投资政策 B. 进行证券投资分析 C. 构建证券投资组合 D. 投资组合的修正

(28)（ ）假设认为，当前的股票价格不但反映了历史价格信息、全部公开信息，反映了私人信息以及未公开的内幕信息等。 A. 强势有效市场 B. 有效市场

C. 半强势有效市场 D. 弱势有效市场

(29)N日的乖离率=（ ）。

A. (当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% B. (当日开盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% C. (当日收盘价－N日移动总价)÷N日移动平均价×100% D. (当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动价×100%

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(30)基金收益率相对于基准组合收益率的差异收益率的（ ），反映了基金收益率相对于基准组合收益率的表现。 A. 均值 B. 期望值 C. 方差 D. 标准差

(31)基金营销部门的关键性工作是（ ）。 A. 营销环境的分析 B. 营销组合的设计 C. 确定目标市场与客户 D. 营销过程的管理

(32)证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）提出。 A. 夏普 B. 林特 C. 詹森

D. 马柯威茨

(33)现代文献中有关有效市场假设理论的论述以（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

A. 尤金·法玛 B. 威廉姆斯 C. 道尔顿 D. 巴奇列

(34)红利收益率通常和公司增长能力呈（ ）关系。 A. 正向变化 B. 反向变化 C. 不相关 D. 线性相关

(35)一般买卖双方对价格的认同程度通过（ ）得到确认。 A. 成交金额大小 B. 交易时间的早晚 C. 报价的高低 D. 成交量大小

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(36)（ ）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。 A. BSV模型 B. DHS模型 C. 特雷诺模型 D. 詹森模型

(37)下列有关公式错误的是（ ）。

A. 认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息) B. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) C. 认购费用=净认购金额×认购费率 D. 净认购金额=认购费用/认购费率

(38)下列属于行为金融模型的是（ ）。 A. DHS模型 B. WMS模型 C. ETF模型 D. BSS模型

(39)负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督的是（ ）。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行

(40)（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A. 选择性偏差 B. 保守性偏差 C. 过度自信 D. 心理偏差

(41)《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。 A. 3 B. 5 C. 8 D. 15

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(42)封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为（ ）。

A. 折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额总值×100% B. 折(溢)价率=(二级市场价格/基金份额总值-1)×100

C. 折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100% D. 折(溢)价率=(1-二级市场价格/基金在份额净值)×100

(43)受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构是（ ）。 A. 律师事务所 B. 基金销售机构 C. 注册登记机构

D. 基金投资咨询机构

(44)（ ）对基金业实行行业自律管理。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 中国银监会

D. 中国证券业协会

(45)基金管理过程中发生的费用，不包括（ ）。 A. 基金管理费 B. 基金托管费 C. 赎回费

D. 信息披露费

(46)申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ），以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A. 1年 B. 3年 C. 5年 D. 10年

(47)基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

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(48)证券投资基金一般在（ ）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。 A. 季末，逐日 B. 季末，逐月 C. 月末，逐日 D. 月末，逐月

(49)基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（ ）的过程。 A. 调查、确认 B. 确认、调查 C. 确认、记账 D. 确认、变更

(50)在基金定期报告中，基金一般会披露的内容不包括（ ）。 A. 本期加权平均份额净值利润率 B. 期末基金资产净值 C. 期末已实现收益 D. 期末基金份额净值

(51)基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日

(52)中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B. 采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C. 结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

(53)2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）的诞生。 A. 基金开元 B. 基金金泰 C. 招商安泰 D. 华安创新

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(54)不包括在营销组合四大要素之中的是（ ）。 A. 产品 B. 费率 C. 促销

D. 售后服务

(55)（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。 A. 合法性原则 B. 完整性原则 C. 及时性原则 D. 审慎性原则

(56)以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（ ）的基础之上。 A. 半强式有效市场 B. 强式有效市场 C. 弱式有效市场 D. 无效市场

(57)衡量基金收益率的标准方法是（ ）。 A. 时间加权收益率 B. 净值收益率 C. 算术平均收益率 D. 几何平均收益率

(58)行为金融理论以（ ）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。 A. 行为学 B. 心理学 C. 社会学 D. 契约论

(59) 我国的证券交易所是依法设立的，不以( )为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。 A. 利润最大化 B. 营利

C. 收入最大化 D. 指数最大化

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二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多

(1)当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。 A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．动态资产配置 D．投资组合保险策略

(2)基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（ ）等费用。 A. 认购费、申购费 B. 赎回费 C. 转换费

D. 销售服务费

(3)系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在（ ）的基础上进行的理想化预测，即集控制风险和增加收益为一体的长期资产配置决策。 A. 投资者能够获利高收益

B. 与投资者的风险承受能力一致 C. 投资组合能够履行义务

D. 投资者(或资产拥有者)长期成本最低

(4)债券基金的主要投资风险包括（ ）。 A. 汇率风险 B. 信用风险 C. 提前赎回风险 D. 通货膨胀风险

(5)风险收益变化存在一定程度的随机性是受（ ）等因素的影响。 A. 发行主体经营情况 B. 市场涨跌 C. 宏观政策

D. 基金管理人的操作

(6)除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于( )等金融产品或工具。

A. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

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D. 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

(7)下列有关公式正确的有（ ）。 A. 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

B. 申购份额=净申购金额/申购当目基金份额净值 C. 申购份额=T日基金份额净值/净申购金额 D. 净申购金额=申购金额-固定金额

(8)我国对个人投资者从基金分配中获得的（ ）收入，在此类收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A. 储蓄存款利息 B. 股票股息 C. 买卖股票价差 D. 国债利息

(9)在试点发展阶段，我国基金业发展的特点表现在（ ）。 A. 基金在规范化运作方面得到很大的提高

B. 在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金 C. 对“老基金”进行了全面规范清理

D. 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

(10)半强势有效市场的证券当前价格所反映的公开信息有（ ）。 A. 有关公司价值的信息 B. 未公开的内幕信息 C. 证券价格序列信息

D. 有关宏观经济形势和政策方面的信息

(11)基金信息披露应用XBRL的意义在于（ ）。 A. 有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化 B. 有助于促进业务效率和内部控制水平的全面提高 C. 以较高成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息 D. 提升监管效率和科学决策水平

(12)不列入基金费用的有（ ）。

A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C. 银行汇划手续费

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D. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

(13)信息技术内部控制是通过（ ）确保系统安全运行。 A. 严格的授权制度 B. 岗位责任制度 C. 门禁制度

D. 内外网分离制度

(14)基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）。 A. 基金资产保管 B. 代理清算交割 C. 净值评估

D. 投资运作监督

(15)反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。 A. 投资组合平均剩余期限 B. 收益的标准差 C. 融资比例

D. 浮动利率债券投资情况

(16)下列属于基金注册登记机构的主要职责的有（ ）。 A. 发放红利

B. 建立并保管基金投资者名册 C. 建立并管理投资者基金份额账户 D. 负责基金份额登记，确认基金交易

(17)资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产（ ）之间的关系。 A. 时间尺度 B. 价格尺度 C. 价值尺度 D. 规模尺度

(18)债券基金的收益不如债券的利息固定的原因是（ ）。 A. 投资于固定利率的债券会定期得到固定的利息收益 B. 债券到期时可收回本金 C. 债券基金是不同债券的组合 D. 债券基金分配的收益有升有降

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(19)基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。 A. 健全性原则和有效性原则 B. 适当控制原则 C. 相互制约原则 D. 成本效益原则

(20)从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为( )。 A. 基金的发行 B. 基金的投资管理 C. 基金的市场营销 D. 基金的后台管理

(21)以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是（ ）。

A. 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B. 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

C. 在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大

D. 麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数

(22)基金信息披露的原则体现在对披露（ ）方面的要求。 A. 时间 B. 内容 C. 形式 D. 对象

(23)如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（ ）。 A. 诱骗

B. 进行不当竞争 C. 虚假记载 D. 误导性陈述

(24)对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（ ）。

A. 明确这些证券的价格形成机制

B. 明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制 C. 发现那些价格偏离其价值的证券 D. 对投资组合进行业绩评估

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(25)投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。 A. 基金管理公司的总经理 B. 研究部经理 C. 投资部经理

D. 分管投资的副总经理

(26)因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（ ）。 A. 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B. 如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值 C. 如果收盘价等于配股价，估值为零 D. 如果收盘价低于配股价，估值为零

(27)销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（ ）。

A. 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 B. 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C. 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D. 为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

(28)投资组合保险的形式包括（ ）。 A. 购买股票保险

B. 浮动比例投资组合保险 C. 固定比例投资组合保险

D. 以期权为基础的投资组合保险

(29)证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（ ）。

A. 汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势 B. 基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

C. 将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务 D. 集中研究基金收益分配

(30)基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。 A. 及时性原则 B. 审慎性原则 C. 有效性原则 D. 独立性原则

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(31)基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（ ），方便投资者进行基金之间的比较与选择。 A. 背景材料 B. 风险收益特征 C. 业绩表现 D. 损失概率

(32)明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险，可采用的方法有（ ）。 A. 下跌概率法 B. 方差度量法 C. 加权平均法

D. 收益预期范围度量法

(33)从（ ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 A. 时间跨度 B. 范围 C. 配置策略 D. 风格类别

(34)目前法规规定应在基金年度报告的扉页应就以下（ ）方面作出提示。 A. 管理人和托管人的披露责任

B. 管理人管理和运用基金资产的原则 C. 投资风险提示

D. 年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示

(35) 采用主动管理的管理者认为（ ）。

A. 证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映

B. 坚持“买入并长期持有”的投资策略

C. 市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。 D. 经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

(36)证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。 A. 基金管理人不参与基金财产的保管

B. 独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C. 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D. 托管人对管理人的资产运作情况进行监督

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(37)基金披露形式方面应遵循的基本原则有（ ）。 A. 公平披露原则 B. 规范性原则 C. 易解性原则 D. 易得性原则

(38)基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（ ）。 A. 对基金投资范围、投资对象的监督 B. 对基金投融资比例的监督 C. 对基金投资禁止行为的监督

D. 对参与银行问同业拆借市场交易的监督

(39)基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。 A. 设定具体的市场营销目标

B. 收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据 C. 分析拟发行基金的目标市场 D. 评估外部因素和内部因素

(40)套利定价理论的假设条件包括（ ）。 A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C. 投资者具有单一投资期

D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

(41)证券交易所对基金上市交易的管理包括（ ）。 A. 信息披露的原则和要求 B. 上市开放式基金的上市条件

C. 封闭式基金、交易型开放式指数基金 D. 上市费用

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选

(1)节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。（ ）

(2) 零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（ ）

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(3)衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。（ ）

(4)基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（ ）

(5)利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（ ）

(6)营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。（ ）

(7)债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。（ ）

(8)基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。（ ）

(9)岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）

(10)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（ ）

(11) 基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（ ）

(12)契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（ ）

(13)基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（ ）

(14)基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（ ）

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(15)詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。（ ）

(16) 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（ ）

(17)债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率。（ ）

(18)基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组，从而免除估值责任。（ ）

(19)规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。（ ）

(20) 基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

(21) 如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于增长型基金；反之，该股票基金则可以被归为价值型基金。( )

(22)内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（ ）

(23) 基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。( )

(24) 由基金投资者直接支付的费用有申购费、基金托管费。

(25)凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）

(26) 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）

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(27) 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。

(28) 加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率，是计算投资组合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明显。（ ）

(29)基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。（ ）

(30) 证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。 ( )

(31)中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循“封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保”等系列原则。（ ）

(32) 具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。（ ）

(33) 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）

(34)其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（ ）

(35) 基金管理公司是基金会计核算的会计主体。

(36)灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整。（ ）

(37)风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（ ）

(38)基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（ ）

(39)资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（ ）

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(40)保守型投资者的无差异曲线比较陡峭。（ ）

(41)信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又避免证券市场充斥过多的噪音。（ ）

(42)由于付息债权的到期收益率计算中采用了不同的折现率，所以不能准确反映债券的利率期限结构。（ ）

(43)审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（ ）

(44)销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。（ ）

(45)基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（ ）

(46)分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。（ ）

(47) 与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（ ）

(48)投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（ ）

(49) 基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）

(50)对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日14：00前提交撤销申请。（ ）

(51)当Tp＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。（ ）

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(52)如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。（ ）

(53)实践中，基金托管人是QDII基金会计核算的责任主体。（ ）

(54)ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。（ ）

(55)货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（ ）

(56)开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润转为基金份额。（ ）

(57)资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（ ）

(58)方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。（ ）

(59)投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（ ）

(60)债券基金提供了长期的投资增值性，可满足投资者教育支出、退休支出等远期支出的需要。（ ）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， (1) :B

基金与股票、债券的差异包括：①反映的经济关系不同；②所筹资金的投向不同；⑨投资收益与风险大小不同。故B项错误。

(2) :D

熟悉几种主要的期限结构理论。见教材第十四章第一节，P335。

(3) :A

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【考点】了解消极型股票投资的策略。见教材第十三章第五节，P327。 (4) :A

了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P79。

(5) :B

熟悉基金财务会计报表分析的方法。见教材第七章第四节．P175。(6) :A

了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

(7) :C

从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

(8) :B

《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

(9) :C

了解证券投资基金分类的意义。见教材第二章第一节，P22。 (10) :C (11) :B

了解影响债券收益率的主要因素。见教材第十四章第一节，P332。

(12) :B (13) :D

熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P24。

(14) :B

根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标包括：①本期利润；②本期已实现收益；③期末可供分配利润；④未分配利润。

(15) :D (16) :A

了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P5。

(17) :D

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熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P155。

(18) :D

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

(19) :A

（16%-6%）/1.1=0.09（本解析由中大网校学员提供）(20) :C (21) :B

【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P346。

(22) :A

了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P173。

(23) :C

掌握债券基金的分析方法。见教材第二章第四节，P37。

(24) :A

基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

(25) :C

了解基金财产保管的基本要求。见教材第五章第三节，P115。

(26) :C

熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P303。

(27) :A

熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第十一章第一节，P252。

(28) :A

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节，P286。

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(29) :A

了解基本分析的主要指标和理论模型。见教材第十三章第四节，P322。

(30) :A

【考点】熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P369。

(31) :C

确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

(32) :D

熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点。见教材第十一章第一节，P250。

(33) :A (34) :B

【考点】熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P317。

(35) :D

了解基本分析的主要指标和理论模型。见教材第十三章第四节。P322。(36) :A

了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P290。

(37) :A

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

(38) :A (39) :B

中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

(40) :A

了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P290。

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(41) :B (42) :C

投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%。

(43) :B

基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常通过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。在我国，只有中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的机构才能从事基金的代理销售。

(44) :D (45) :C

基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。赎回费属于基金销售过程中发生的费用。

(46) :B

了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。见教材第十章第五节，P239。

(47) :B

掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

(48) :C

了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P174。

(49) :C

了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P79。

(50) :C

在基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均份额净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标。通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。

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(51) :B

熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。

(52) :C

中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括：①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

(53) :D

了解我国证券投资基金业的发展概况。见教材第一章第六节，P15。

(54) :D (55) :D

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。 (56) :A

【考点】了解基本分析的主要指标和理论模型。见教材第十三章第四节，P323。 (57) :A (58) :B

了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。。觅教材第十一章第六节，P288。

(59) :B

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多 (1) :A

【答案】A

【名师解析】当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于买入并持有策略，因为恒定混合策略在市场向上运动时放弃了部分利润、在市场向下运动时却增加了损失。因此，本题选A。(2) :A,B,C,D

掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P230。

(3) :B,C,D (4) :B,C,D

了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节，P36。

(5) :A,B,C,D

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基金的各类投资标的由于受到发行主体经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，其风险收益变化存在一定程度的随机性。

(6) :A,B,C,D (7) :A,B,D

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。

(8) :C,D

投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

(9) :A,B,C,D

了解我国证券投资基金业的发展概况。见教材第一章第六节，P14。

(10) :A,C,D (11) :A,B,D

基金信息披露应用XBRL的意义：①有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，提高信息在编报、传送和使用方面的效率和质量：②有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高；③以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息；④更容易获得有用的信息，便于其进行投资决策；⑤进一步提高研究的深度和广度，提升监管效率和科学决策水平。

(12) :A,B,D

下列费用不列入基金费用：①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；⑧基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。

(13) :A,B,C,D

熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。(14) :A,B,D

了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P193。

(15) :A,C,D

掌握货币市场基金的分析方法。见教材第二章第四节，P40。

(16) :A,B,C,D

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注册登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户；②负责基金份额登记，确认基金交易；③发放红利；④建立并保管基金投资者名册；⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。(17) :A,B

熟悉资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一节，P294。

(18) :A,B,C,D

掌握债券基金与债券的区别。见教材第二章第三节，P35。

(19) :A,C,D

熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102、P103。

(20) :B,C,D (21) :A,B,C,D (22) :B,C

了解信息披露的实质性原则与形式性原则。见教材第九章第一节，P186。

(23) :A,B

熟悉对基金信息披露禁止行为的规范。见教材第九章第一节，P188。

(24) :A,B,C

熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第十一章第一节，P253。

(25) :A,B,C,D

了解基金管理公司的投资决策机构。见教材第四章第三节，P91。

(26) :A,C,D

掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。

(27) :A,B,C,D

了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P155。

(28) :C,D (29) :A,B,C

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掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第_章第一节，P2。

(30) :A,B,C,D

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。

(31) :B,C

了解基金评价的概念与目的。见教材第二章第十节，P53。

(32) :A,B,D (33) :A,D

了解资产配置的主要分类方法和类型。见教材第十二章第三节，P302。

(34) :A,B,C

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P201。

(35) :C,D (36) :A,B (37) :B,C,D

了解信息披露的实质性原则与形式性原则。见教材第九章第一节，P186。

(38) :A,B,C,D

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容。见教材第五章第六节，P120、P121。

(39) :C,D

掌握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节。P132。

(40) :A,B,D (41) :A,B,C,D

我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。证券交易所通过制定这些规则，对基金当事人实行自律管理。

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选

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(1) :0

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。见教材第八章第二节，P182。

(2) :1 (3) :1

了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第一节，P168。

(4) :1

熟悉基金合同生效的条件。见教材第三章第一节，P59。

(5) :1

【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P342。

(6) :0

了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P141。

(7) :1

【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P342。

(8) :0

熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P149。

(9) :0

熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。

(10) :1

掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。

(11) :0 (12) :1

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。

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(13) :1

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P202。

(14) :0

了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。

(15) :1

【考点】熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P365。

(16) :1 (17) :0

【考点】熟悉债券投资组合收益率的衡量方法。见教材第十四章第一节．P332。

(18) :0

掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P164。

(19) :1

【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第四节，P349。

(20) :0 (21) :0 (22) :0

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。

(23) :0 (24) :0 (25) :1

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P204。

(26) :1 (27) :1 (28) :1 (29) :1

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掌握各种费用的计提标准及计提方式。见教材第七章第二节，P170。

(30) :0 (31) :1

掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P231。

(32) :1 (33) :0 (34) :0

【考点】熟悉测算债券价格波动性的方法。见教材第十四章第二节，P339。 (35) :0 (36) :1

了解混合基金的类型。见教材第二章第五节，P41。

(37) :1

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。

(38) :0

掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P251。 (39) :1

熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节．P308。

(40) :1

掌握无差异曲线的含义、作用和特征。见教材第十一章第二节，P268。

(41) :1

熟悉需要进行临时信息披露的重大事件。见教材第九章第五节，P205。

(42) :0

【考点】熟悉几种主要的期限结构理论。见教材第十四章第一节，P334。

(43) :1

熟悉投资决策委员会的主要职责。见教材第四章第三节，P91。

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(44) :1

熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P153。

(45) :0

了解基金财产保管的基本要求。见教材第五章第三节，P115。

(46) :1

分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P77。 (47) :0 (48) :1

掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P245。

(49) :1 (50) :0

掌握开放式基金申购、赎回的原则。见教材第三章第二节，P65。(51) :0

【考点】熟悉绩效贡献的分析方法。见教材第十五章第六节，P374。

(52) :0

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节，P288。

(53) :0

了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第一节，P167。 (54) :1

了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P192。

(55) :0

了解货币市场基金在投资组合中的作用。见教材第二章第四节，P38。

(56) :1

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。见教材第八章第二节，P181。

(57) :1

【考点】熟悉绩效贡献的分析方法。见教材第十五章第六节，P374。

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(58) :1

熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用。见教材第十二章第二节，P298。

(59) :1

【考点】了解投资者选择。见教材第十四章第五节，P351。

(60) :0

了解债券基金在投资组合中的作用。见教材第二章第二节，P27。

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