2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)-中大网校

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2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

(1)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。 A. 规模失控、决策失误 B. 变相自营、账外自营 C. 操纵市场、内幕交易 D. 信用交易

(2)在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。 A. 企业债 B. 融资券 C. 国债

D. 特种金融债券

(3)集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A. 托管银行 B. 证券公司 C. 推广机构

D. 结算托管部门

(4)证券过户登记按照（ ）的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A. 引发变更登记需求 B. 交易形式 C. 证券交易公司 D. 证券交易的种类

(5)《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。 A. 客户交易结算资金第三方存管 B. 会员分级结算 C. 新股发行现金申购

D. 客户交易结算资金独立存管

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(6)根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。

某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量（手） 价格（元）

卖出数量（手）

—— 12.50 100

—— 12.40 200

150 12.30 300

200 12.20 500

200 12.10 200

300 12.00 150

500 11.90

——

600 11.80

——

300

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11.70

—— A. 12.18，350 B. 12.18，500 C. 12.15，350 D. 12.15，500

(7)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（ ）。 A. 15.379万元 B. 16.412万元 C. 17.312万元 D. 18万元

(8)根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%

(9)上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。 A. 两 B. 三 C. 四 D. 五

(10)日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。 A. 单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅 B. (当H最高价一当日最低价)/当日最低价×100% C. 当日成交股数/流通股数×100%

D. 单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

(11)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。 A. 信用状况 B. 交易记录 C. 资金实力 D. 交易规模

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(12)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。 A. 每1个月 B. 每3个月 C. 每6个月 D. 每12个月

(13)某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每。10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）。 A. 16．25元/股 B. 17．5元/股 C. 20元/股 D. 25元/股

(14)以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。 A. 权证 B. B股 C. 基金券 D. 国债

(15)首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。 A. 2004年12月7日 B. 2005年1月1日 C. 2006年5月19日 D. 2006年5月20日

(16)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 A. 1万手 B. 5万手 C. 万张 D. 5万张

(17)关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（ ）。 A. T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B. 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D. 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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(18)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。 A. 自行对冲

B. 分别进场申报竞价成交 C. 与委托人协商对冲 D. 报交易所批准后对冲

(19)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。 A. 基金份额净值 B. 基金份额总值 C. 基金份额平均值 D. 基金份额市值

(20)ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。 A. 网上 B. 网下

C. 网上和网下 D. 柜台

(21)全国银行间市场买断式回购以（ ）。 A. 全价交易、全价结算 B. 净价交易、净价结算 C. 净价交易、全价结算 D. 全价交易、净价结算

(22)证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。 A. 半年以内 B. 半年至一年 C. 一年至两年 D. 两年以上

(23)证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。 A. 当日开盘价 B. 当日收盘价

C. 当日按成交量的加权平均价

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D. 当日开盘价与收盘价的均价

(24)单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A. 1% B. 2% C. 3% D. 5%

(25)证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 30

(26)清算与交割、交收最根本的区别在于（ ）。 A. 是否发生交易行为 B. 是否发生财产实际转移 C. 是否形成盈亏

D. 是否导致证券持有者改变

(27)证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。 A. 1倍以上5倍以下

B. 3万元以上30万元以下 C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上l0万元以下

(28)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（ ）将用于平仓交割。 A. 债券 B. 标准券 C. 股票

D. 所有有价证券

(29)券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（ ）。 A. 会员资格证明文件 B. 经营证券业务许可证

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C. 营业执照(副本)

D. 证券公司职工名册及身份证明

(30)每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%

(31)根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A. 交易的时间不同 B. 交易的期限不同 C. 交易合约的内容不同

D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系

(32)（ ），上海证券交易所正式开业。 A. 1990年2月 B. 1990年12月 C. 1991年2月 D. 1991年11月

(33)证券营业部客户管理的内容不包括（ ）。 A. 客户开发 B. 客户资料管理 C. 客户需求调查 D. 客户个性化服务

(34)新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A. 卖方 B. 买方 C. 委托方 D. 代理方

(35)代办股份转让服务业务，是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。 A. 境内上市公司 B. 海外上市公司

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C. 非上市公司 D. 民营企业

(36)证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。 A. 一名出纳人员 B. 两名会计人员 C. 两名会计主管 D. 一名会计人员

(37)我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。 A. 50 B. 30 C. 15 D. 10

(38)印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A. 中国结算公司 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 国务院

(39)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20

(40)我国证券市场采用的是（ ）结算模式。 A. 法人 B. 公司 C. 自然人 D. 股份公司

(41)上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 A. 每日

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B. 每周一次 C. 每个交易日 D. 每月一次

(42)目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（ ）。 A. 证券公司代理买卖 B. 柜台代理买卖

C. 证券交易所代理买卖 D. 投资者自行买卖

(43)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。 A. 上海证券交易所 B. 中国人民银行 C. 交易双方协商 D. 同业中心

(44)自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、1临时公告的例行停牌时间为交易日开市后（ ）。 A. 1小时 B. 1.5小时 C. 2小时 D. 3小时

(45)配股权证是上市公司给予其（ ）的一种认购该公司股份的权利证明。 A. 新股东 B. 老股东

C. 新股东和老股东 D. 公司管理人员

(46)由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A. 3% B. 5% C. 0% D. 15%

(47)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。

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A. 信用状况 B. 交易记录 C. 资金实力 D. 交易规模

(48)国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。

A. MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}

B. MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}

C. MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}

D. MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}

(49)上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（ ）元。 A. 0.001 B. 0.O05 C. 0.01 D. 0.05

(50)某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人X X(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A. 15.07 B. 15.08 C. 15.09 D. 15.15

(51)为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在 （ ）。 A. T+0下午3点钟前补足 B. T+0下午5点钟前补足 C. T+1下午3点钟前补足 D. T+1下午5点钟前补足

(52)在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。 A. 法人结算席位 B. B股联合席位

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C. 风险金账户 D. 结算经办人

(53)在（ ）情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的。 A. 全价交易 B. 市价交易 C. 净价交易 D. 买卖价交易

(54)证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以（ ）核算。 A. 计划发生数 B. 实际发生数

C. 计划和实际发生的差额 D. 平均发生数

(55)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10

(56)融券卖出的申报价格不得低该证券的（ ）。 A. 收盘价

B. 前一日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值

(57)在深圳证券交易所，特别席位不包括（ ）。 A. 国债、基金特别席位 B. 股票质押特别席位 C. 境外B股特别席位 D. 代办股份转让专用席位

(58)目前我国债券回购交易的报价方式是以（ ）报价。 A. 百元面值 B. 1手债券面值

C. 每百元资金到期年收益率

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D. 季收益率

(59)（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A. 2004年记账式(十期) B. 2005年记账式(二期) C. 2005年记账式(十期) D. 2004年记账式(二期)

(60)证券营业部的业务数据保存期限要求（ ）年以上。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

(61)以下属于明文列示的内幕交易行为的有（ ）。

A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C. 发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

(62)以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描述．正确的是（ ）。 A. 证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体 B. 托管银行负责保管客户交易结算资金

C. 证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户 D. 证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账

(63)金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买人一定数量金融工具的权利。

A. 金融工具市价

B. 双方即时协商的价格 C. 协定价格

D. 合同约定价格

(64)约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。 A. 同期金融机构活期存款基准利率 B. 同期金融机构1年期存款基准利率 C. 同期金融机构1年期贷款基准利率 D. 同期金融机构贷款基准利率

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(65)证券交易所定义、作用我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（ ）。 A. 不以营利为目的的法人 B. 以营利为目的的法人

C. 不以证券营利为目的的机关 D. 以证券营利为目的的机关

(66)深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 A. R日,10 B. R+1日，5 C. R+1日，10 D. R-1日,15

(67)交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。 A. 会员席位

B. 参与者交易单元 C. 交易单元 D. 证券账户

(68)信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。 A. 押金 B. 保证金 C. 资金

D. 金融工具

(69)债券质押式回购交易实质是一种以债券为（ ）拆借资金的信用行为。 A. 抵押品 B. 标的物 C. 担保品 D. 衍生品

(70)（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。 A. 中央结算公司 B. 中国人民银行 C. 银行业监督协会 D. 同业中心

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第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

(1)下列关于标准券的说法正确的是（ ）。 A. 用于回购抵押的标准化债券

B. 按相同券种、根据各自的折合比率计算 C. 简化了回购品种的设置 D. 方便了回购交易的开展

(2)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。 A. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C. 在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

(3)在证券交易市场发展的早期，（ ）是场外交易市场的主要形式? A. 第三市场 B. 第四市场 C. 店头市场 D. 柜台市场

(4)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。 A. 口头警示 B. 要求整改 C. 约见谈话 D. 专项调查

(5)以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。 A. 收益分配 B.

信息披露 C.

投资理念 D.

投资决策 E.

风险控制

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(6)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。 A. 限价卖出证券 B. 高于限价卖出证券 C. 低于限价卖出证券 D. 限价买人证券

(7)证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A. 已知 B. 可测 C. 可控 D. 可承受

(8)网上交易技术服务站的管理申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（ ）。 A. 网上证券委托业务资格批复文件 B. 场地使用证明

C. 技术服务站人员简历 D. 技术服务站管理制度

(9)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围， 并应当与证券公司的（ ）相匹配。 A. 投资经验 B. 公司规模 C. 风险控制水平 D. 管理能力

(10)所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A. 15%，2% B. 16%，2% C. 16%，3% D. 15%，3%

(11)以下说法正确的是 （ ）。

A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券

B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行 C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出 E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

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(12)证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A. 证券的存管和过户

B. 证券交易所上市证券交易的清算和交收 C. 对上市公司进行监管

D. 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

(13)客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。 A. 质押 B. 托管

C. 第三方存管 D. 抵押

(14)证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A. 证券自营

B. 证券承销与保荐 C. 证券经纪 D. 证券结算

(15)根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有（ ）。 A. 成交价格 B.

成交时间 C.

成交数量 D.

证券名称 E.

买卖双方的名称

(16)我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。 A. 选举权和被选举权

B. 列席证券交易所会员大会 C. 向证券交易所提出相关建议

D. 接受证券交易所提供的相关服务

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(17)上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。 A. 最优5档即时成交剩余撤销申报 B. 对手方最优价格申报

C. 最优5档即时成交剩余转限价申报 D. 本方最优价格申报

(18)券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（ ）。

A. 经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B. 公司治理健全。内部控制有效

C. 财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上

D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

E. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

(19)在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（ ）。 A. 有权拒绝接受不合规定的委托 B. 有权按规定收取服务费用

C. 有权对不符合市场行情的委托进行修改

D. 对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿 E. 有权提取客户的部分盈利提成

(20)对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（ ）。 A. 上市公司股东人数

B. 股利分配方案中送股比例 C. 股东的持股数

D. 股东认购新股缴款额

(21)权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有 （ ）。

A. 权证涨幅价格mm权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-Et收盘价)X 125%X行权比例

B. 权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)× 25%×行权比例

C. 权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)× 125%×行权比例

D. 权证跌幅价格权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)× 25%×行权比例

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(22)在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。 A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 B. 基金、权证交易为0.001元人民币 C. B股交易为0.001美元

D. 债券质押式回购交易为0.005元人民币

(23)银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（ ）服务。 A. 债券托管 B. 债券结算 C. 本息兑付 D. 账务查询

(24)对委托人撤销的委托。证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。 A. 资金 B. 证券 C. 账户 D. 股东卡

(25)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（ ）要求。

A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

(26)可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。 A. 证券公司 B. 保险公司 C. 财务公司

D. 资产管理公司

(27)ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（ ）。 A. 基金份额 B. 现金替代 C. 组合证券 D. 现金差额

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(28)证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。 A. 资金币种 B. 资金余额 C. 资金变动情况 D. 保证金余额

(29)按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（ ）等信息。 A. 证券名称

B. 买卖双方所在会员营业部的名称 C. 成交价 D. 成交量

(30)根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为（ ）。 A. 半弱有效市场 B. 强有效市场 C. 弱有效市场 D. 半强有效市场

(31)下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 （ ）。

A. T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B. 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的。或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

C. 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D. T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与入结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

(32)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。 A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按季编制库存证券报表

D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况

(33)申请设立证券营业部的条件有（ ） A. 符合证券市场的发展

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B. 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D. 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万 E. 有健全的管理制度和内部控制制度

(34)下列不是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。 A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D. 有完善的风险管理与内部控制制度

(35)在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（ ）服务。 A. 报价 B. 托管 C. 结算 D. 信息

(36)证券交易风险的监察包括（ ）。 A. 事先预警 B. 实时监控 C. 事后监察 D. 行业检查

(37)连续竞价期间，即时行情包括（ ）。 A. 证券代码及简称 B. 股价指数

C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额

(38)证券营业部的会计核算与财务管理主要依据（ ）。 A. 《证券公司会计制度》

B. 《公司会计制度与财务制度》 C. 《证券公司财务制度》

D. 《企业会计制度与财务制度》

(39)我国证券交易所的职能包括（ ）。 A. 制定证券交易所的业务规则

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B. 组织监督证券交易 C. 管理和公布市场信息 D. 设立证券登记结算机构

(40)证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ） A. 市场风险 B. 政策风险 C. 证券自营风险 D. 管理风险 E. 证券经纪风险

(41)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。 A. 全权委托

B. 未办妥过户手续的记名证券委托 C. 采取信用交易方式的委托

D. 已办妥过户手续的记名证券委托

(42)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。

A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

(43)自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A. 投资品种的选择 B. 投资规模的控制 C. 投资时机的把握

D. 自营库存变动的控制

(44)在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。

A. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 B. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 C. 前一交易H的基金份额净值 D. 前一交易日的现金差额

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(45)会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 （ ）个工作日内在其营业场所予以公告。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

(46)以下关于净价交易的描述，正确的是（ ）。

(47)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A. 增发新股、发行可转换公司债券 B. 向原有的股东配售股份 C. 重大资产重组 D. 以股抵债

(48)关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（ ）。 A. 开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日证券复牌后的交易 B. 停牌期间，可以申报，申报也可以撤销

C. 上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量 D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价

(49)券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A. 建立自营业务的逐日盯市制度

B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C. 完善风险监控量化指标体系

D. 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

(50)目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型（ ）。 A. 政府债券 B. 公司债券 C. 企业债券 D. 金融债券

E. 非政府组织债券

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(51)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。 A. 近2年无亏损记录 B. 具有会员资格 C. 无违规现象 D. 缴纳席位费

(52)根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（ ）。 A. 成交量 B. 成交价 C. 买方 D. 卖方

(53)买断式回购交易的违约金额包括（ ）。 A. 违约交收金额 B. 透支利息 C. 违约金

D. 处置所扣证券可能产生的税费

(54)证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。 A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

D. 按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

(55)股票网上发行方式的基本类型有（ ）。 A. 网上累计投标询价发行 B. 网上定价市值配售 C. 网上竞价发行 D. 网上定价发行

(56)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。 A. 全权委托

B. 未办妥过户手续的记名证券委托 C. 采取信用交易方式的委托

D. 已办妥过户手续的记名证券委托

(57)目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有 （ ）。

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A. 04国债(10) B. 04国债(11) C. 05国债(1) D. 05国债(2)

(58)关于证券存管下列说法中正确的有（ ）。 A. 证券存管是财产保管制度的一种形式

B. 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 C. 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 D. 证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

(59)下列说法正确的有（ ）。

A. 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方” B. 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当 “共同对手方”

C. 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方” D. 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”

(60)下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ）。 A. 优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 B. 缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C. 优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 D. 优点是：股价稳定

第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

(1)在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。（ ）

(2)证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）

(3)营业部的安全管理证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

(4)非交易过户可免交印花税。 （ ）

(5)融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）

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(6)在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（ ）

(7)证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

(8)证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （ ）

(9)证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（ ）

(10)认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。 （ ）

(11)根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。 （ ）

(12)收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益。（ ）

(13)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）

(14)担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （ ）

(15)分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）

(16)期权又称“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 （ ）

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(17)遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）

(18)如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）

(19)根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。（ ）

(20)《证券公司风险控制指标管理办法》规定．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）

(21)发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）

(22)买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （ ）

(23)根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。（ ）

(24)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

(25)在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）

(26)作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。 （ ）

(27)证券自营业务是指证券公司经过证监会许可，结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。（ ）

(28)中国证监会对营业部的筹建申请进行审核时，应依据法律法规和有关办法规定进行，审

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核未通过的，只需书面通知证券公司不需说明理由。 （ ）

(29)我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 （ ）

(30)证券登记的定义证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。

(31)按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

(32)证券交易所撤销会员资格，须经专门委员会审定。

(33)最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 （ ）

(34)对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。 （ ）

(35)上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（ ）

(36)持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。 （ ）

(37)参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。（ ）

(38)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（ ）

(39)上市公司的做法，买卖申报数量为1130份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元，实行10%的涨跌幅限制。（ ）

(40)证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （ ）

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(41)对于封闭式基金，在基金资产净值基础上，再加上一定的手续费，便构成了其买价和卖价。

(42)最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收。次日必须补足。 （ ）

(43)某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。 （ ）

(44)只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。（ ）

(45)自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

(46)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）

(47)证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （ ）

(48)证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ）

(49)金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 （ ）

(50)以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。（ ）

(51)证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）

(52)所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。 （ ）

(53)在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001

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元，申报数量单位为手(1手为1 000元面值)。（ ）

(54)证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

(55)证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （ ）

(56)买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 （ ）

(57)申请设立技术服务站的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。 （ ）

(58)当日买进的权证，当日可以卖出。（ ）

(59)对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息。 （ ）

(60)客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。 （ ）

(61)证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）

(62)柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

(63)自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内．从证券池内选择证券进行投资。（ ）

(64)在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。

(65)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （ ）

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(66)股权登记是保证投资者合法权益的重要环节。 （ ）

(67)进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（ ）

(68)股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （ ）

(69)目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 （ ）

(70)深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。 （ ）

答案和解析

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 (1) :D (2) :C (3) :A (4) :A (5) :C (6) :C (7) :A (8) :B (9) :B (10) :A (11) :A (12) :B (13) :B (14) :B (15) :B (16) :A (17) :C (18) :B (19) :A (20) :C (21) :C (22) :B

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(23) :B (24) :D (25) :C (26) :B (27) :C (28) :B (29) :D

职工名册与公司的业绩无关，证券交易所管不到(30) :C (31) :D (32) :B (33) :D (34) :B (35) :C (36) :D (37) :C (38) :A (39) :D (40) :A (41) :C (42) :A (43) :A (44) :A (45) :B (46) :B (47) :A (48) :B (49) :C (50) :C (51) :D (52) :A (53) :C (54) :B (55) :C (56) :C (57) :C (58) :C (59) :A (60) :D (61) :C (62) :A (63) :C (64) :D (65) :A (66) :B

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(67) :B (68) :B (69) :A (70) :D

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 (1) :A, C, D (2) :A, B, C (3) :C, D

(4) :A, B, C, D (5) :A, B, C, D, E (6) :A, B, D (7) :B, C, D (8) :A, B, C, D (9) :A, C, D (10) :B

(11) :B, C, E (12) :A, B, D (13) :B

(14) :A, B, C (15) :A, C, D (16) :B, C, D (17) :A, C

(18) :A, B, C, D, E (19) :A, B, D (20) :B, C (21) :A, C

(22) :A, B, C, D (23) :A, B, C, D (24) :A, B

(25) :A, B, C, D (26) :B, C, D (27) :A, B, C, D (28) :A, B, C (29) :A, C, D (30) :B, C, D (31) :C

(32) :A, B, D

(33) :A, B, C, D, E (34) :B, C (35) :B, C, D (36) :A, B, C (37) :A, C, D (38) :A, C

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(39) :A, B, C, D (40) :C, E (41) :A, B, C (42) :A, C, D (43) :A, B, D (44) :A, B, C, D (45) :B

(46) :A, C, D (47) :A, B, C, D (48) :A, B, C, D (49) :A, B, C, D (50) :A, B, D (51) :B, D

(52) :A, B, C, D (53) :A, B, C, D (54) :A, B, C, D (55) :C, D (56) :A, B

(57) :A, B, C, D (58) :A, B, C, D (59) :C, D (60) :A, B

第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。 (1) :1 (2) :0 (3) :1 (4) :0 (5) :0 (6) :1 (7) :0 (8) :1 (9) :0 (10) :0 (11) :1 (12) :0 (13) :0 (14) :1 (15) :1 (16) :1 (17) :0 (18) :1 (19) :0 (20) :0 (21) :1

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(22) :0 (23) :1 (24) :1 (25) :1 (26) :1 (27) :0 (28) :0 (29) :0 (30) :1 (31) :1 (32) :0 (33) :0 (34) :1 (35) :1 (36) :0 (37) :0 (38) :0 (39) :1 (40) :1 (41) :0 (42) :1 (43) :1 (44) :1 (45) :1 (46) :1 (47) :1 (48) :1 (49) :1 (50) :1 (51) :0 (52) :0 (53) :1 (54) :0 (55) :0 (56) :1 (57) :0 (58) :1 (59) :1 (60) :1 (61) :1 (62) :1 (63) :1 (64) :0 (65) :1

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(66) :1 (67) :1 (68) :1 (69) :0 (70) :1

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/c647.html