梁爽计算机原理论文13071171

武汉学院

《计算机网络》 课程论文

题目：校园管理层借鉴政府的ppp使用 系别： 信息系 专业、 班级：信息系统与信息管理1305班 姓名： 梁爽 学号： 13071171 指导教师： 杨怡光 完成时间： 2015.12.27

武汉学院无线校园网研究

姓名：梁爽

地址：湖北省武汉市洪山区武汉学院 邮编：430070

标题：校园管理层借鉴政府的ppp使用

摘要：

随着我国经济的快速发展,城镇化脚步不断加快,对基础设施的需求日益加大。而与此同时,近年来财政收入的增速却开始放缓,地方政府性债务规模快速增加,风险不断上升,使得由政府包揽基础设施投资建设和运营的传统模式难以为继。此外,传统模式下,公共产品和服务供给的高成本、低效率、低水平等问题也日益突出,越来越受到公众的关注。如何破解所面临的难题,为基础设施投融资选择一条合适的道路是目前的当务之急。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出：处理好政府与市场的关系,使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。PPP是Public-Private Partnership的字母缩写,中文译为“公私合作伙伴关系”,它通过吸引社会资本参与提供公共产品和服务,促进政府部门与私人部门的有效结合,充分发挥公私双方各自的优势,从而实现资源的优化配置与社会福利的最大化。在当前形势下,PPP模式能够拓宽资金来源渠道、缓解政府财政压力、化解地方政府性债务风险、推动政府职能转变、提高资金使用效率、改善公共物品供给效益,因此成为我国基础设施投融资的最佳选择之一。本文以公共物品理论、政府失灵理论、委托代理理论。

With the rapid development of China's economy, the pace of urbanization continues to accelerate, the growing demand for infrastructure. While at the same time, in recent years, fiscal revenue growth slowed, the rapid increase in the size of local government debt, the risk of rising, making undertaken by the government infrastructure investment, construction and operation of the traditional model is unsustainable. In addition, the traditional mode, the high cost of public goods and services, low efficiency, low level and other issues have become increasingly prominent, more and more attention from the public. How to solve the problems faced by the infrastructure investment and financing to choose a suitable path is the current priority. \Central Committee on deepening the reform of a number of major issues of the decision\clearly put forward: to deal with the relationship between the government and the market, so that the market plays a decisive role in the allocation of resources and better play the role of government. Public-Private is the abbreviation of Partnership PPP, Chinese translation of \private partnership\it is to attract social capital to participate in the p

rovision of public goods and services, and promote the effective combination of government departments and private sector, give full play to their respective advantages, from the realization of the optimal allocation of resources and social welfare maximization. Under the current situation, PPP mode can broaden the sources of funds, ease the financial pressure of the government, resolve local government debt risks, promote the transformation of government functions, improve the efficiency of the use of funds, improve the efficiency of public goods supply, thus becoming one of the best investment and financing of infrastructure. In this paper, the theory of public goods, the theory of government failure, principal agent theory.

【关键词】； 基础设施； 政府职能； 私人部门； PPP模式；

PPPs模式的产生来源是民营化理论与实践的不发展和深入，是经济发展革新的结果。 一、PPPs模式的基本理论 PPPs准确地说，是一个集合名词，根据不同的领域和经济意识形态，会有不同的理解，所以没有准确的定义。但是我们可以简单理解成PPPs模式是一种公共部门和私人部门之间的协议或者是合同，用来规定或者说明在基础设施建设和公共服务提供过程中，资源、风险和责任在两部门之间的分配。本文参考了19个国际机构中的定义，例如OECD、IMF、ABD、EC、PPIAF、EIB等，总结出了一些在意识形态和经济模式不同的情况下定义的PPPs模式的基本特征和差异点。 在不同定义中的共同点：

一是PPPs是公共部门和私人部门，也可以包括非盈利性的社会团体签订的协议或者合同。

二是公共部门把部分风险转移给私人部门，并且根据私人部门提供的公共基础设施和公共服务来定价，即私人部门的预期回报率。

三是公共部门和私人部门签订的合同中没有明确规定私人部门必须要资本投资，他们可以技术、管理或者经营手段加入到基础设施建设、经营或者公共服务提供中。

四是在许多国家私人部门提供的服务会让我们思考私人部门的资本投资是否需要，并且一个项目中又需要多少私人部门的资本投资。因此PPPs模式的关注点在于提供的配套实施或服务能否满足基础设施建设的要求或者社会大众预期的标准，而不是资产增值或者投资增加。

五是PPPs模式的定义明确指出不会通过向用户收费来给私人部门提供酬劳。其实，在许多国家大部分PPPs模式的案例中，对于私人部门的补偿通常有政府机构来完成。 PPPs模式被视为传统政府采购模式来提供基础设施和公共服务的替代选择。相比较简单的私人部门投资或者政府采购，PPPs模式能够更有效率的提供公共服务，同时，公共部门也通过PPPs将风险转移到私人部门。根据不同的风险承受能力和转移程度，公共部门和私人部门之间可以采取不同的合作形式，可分为： 一是服务合同：政府和私人部门就提供某项服务达成协议，协议的期限一般从半年到两年，私人公司几乎没有经营义务，这种合作形式主要用于特定的形式，例如抄表等。 二是管理合同：私人部门经营和维护基础设施或者提供所有的服务，但是不需要为基础设施重新融资。私人部门从政府部门获得相关的管理维护费用，大部分用于固体废物垃圾管理项目。

三是租赁合同：政府部门将基础设施的经营权利携带维护义务出租给私人部门一段时间，这段时间内，私人部门支付给政府部门一定的租金和收取一定的费用，即自负盈亏的方式使

得经营变得高效。政府部门仍然保留对基础设施的融资义务，纯粹的租赁模式几乎没有，其中一般都和私人部门期初的投资捆绑在一起。 四是特许经营：私人部门可以通过长期经营获得收入，同时也对基础设施的维护和新融资负责，在期末所有资产归政府所有。特许经营在发达国家被广泛使用。 五是BOO（Build-Own-Operate）/BOT（Build-Own-Transfer）：和特许经营类似，但是私人部门在基础设施建设过程中进行投资，它们在交通基础设施上被广泛使用。

六是剥离：整个基础设施服务的提供被私有化，私人部门的经营年限不受限制，但是收到政府部门的管理。

世界银行通过对PPPs模式的各种比较，主要从资产所有权、运营与维护合同、投资方、商业风险与持续时间进行比较得出的分类，如下表主要根据私人部门参与程度来划分（世界银行，1997）：

二、PPPs模式的优势

PPPs模式能够解决发展中国家政府无法满足人们日益增长的公务服务需求问题，并且使得基础设施和公共服务的提供上更有效率。基础设施和公共服务等一系列公用事业是典型地低效率经营，政府部门往往需要通过费用补贴使得公用事业得以进行，而且不合理的管理使得公用事业的浪费和低效更加严重。所以PPPs模式使得私人部门可以参与其中，改变其低效的特点。

私人部门的参与从长期角度而言，可以使得公用事业高效率运作，就短期而言它可以帮助政府减轻资金压力和债务负担。不仅如此，私人部门的加入（尤其是指外企），可以带来先进的技术和管理，或者也可以是营销手段，从而从另一方面促进公用事业的高效开展。 除上述两点之外，把私人部门引进公用事业中，可以提高政府财政透明度。不仅如此，当私人部门允许参与到基础设施建设和公共服务提供时，使得消费者可以在不同部门提供的基础设施配套服务和公共服务之间进行选择（这种情况在配水设施和其他自然垄断行业内很难实现），这将促使公共部门对公用事业更具有责任意识。

背景：

传统政府采购或公共投资项目，主要是通过银行、信托、回购（ BT）、垫资施工、延期付款等方式运作，容易造成预算软约束、道德风险、地方财政风险累积过大等问题。PPP 模式有助于缓解当期支出压力，改善财政预算行为；但 PPP 模式使用不当、过滥，也可能与降低债务、提高效率的初衷相悖。

PPP 模式可广泛适用于基础设施、公用事业、社会事业等多个领域。通常，这些领域的投资规模大，运作周期长，多具有自然垄断属性。但由于当事人有限理性，无法事前预测、约定在未来各种情形下的责权利，在投资过程中容易呈现出资产专用性强、信息不对称等特征。故此，PPP 项目大都存在不完全契约状态，风险和效率不确定性大，并且动态化发展。 由于当事人都可能存在逆向选择、道德风险，同时私人部门以盈利为目的，与项目公益性目标可能冲突，即便在 PPP 模式比较成熟的英国等西方国家，也有相当一部分批评声音认为，PPP 模式实质上从私人部门获取了一大笔“零首付长期贷款”,最终会导致政府花费太高，私人谋取暴利（黄景驰、弗莱德·米尔期，2013） .[1]

国内外差别：

有些国家，如韩国等国专门限定 PPP 的投资范围和总量上限。PPP 项目的不完全契约特性在发展中国家或转轨经济体中尤为突出，不确定性风险更大。Guasch（ 2004）分析了拉丁美洲地区 1980 ~2000 年近 1000 份 PPP 合同发现，30% 的合同重新谈判，并且更有利于私人投资方，造成财政软约束。[2]

PPP 项目存在量化评估难、监管难问题，导致 PPP 效率大打折扣。PPP 评估普遍采用物有所值（ VFM）这一理念，最常用的定量工具是应用公共部门参照标准（ PSC）方法。PSC 由初始 PSC、转移风险、保留风险和竞争中立四项之和构成，VFM 价值就是 PPP 价值相对于 PSC 的差值（ Dorothy,2008） .[3]其中，初始 PSC 值是指公共部门进行项目建设、维护、运营等花费的成本；转移风险是指政府部门将项目风险转移给私人部门的总价值；保留风险是指由政府部门承担的风险价值；竞争中立是指由于政府公有制存在的政府竞争优势的价值（如税收优惠或许可权等） .现值（ PV）是未来收益现金流的折现值，需要对时间、风险、现金流、折现率等因素进行假设和估计，但这些因素不确定性较高，难以准确估计。同时，风险价值占有较大比例，测定取决于发生的概率和后果损失，取值具有较大主观性。此外，大量产品或服务的质量、绩效不易量化，私人部门很容易通过降低费用、“规制俘获”等手段来取得更高的利润，进而导致 PPP 效率大打折扣。综上，PPP 周期较长，不可预见性因素多，边界条件通常不断发生变化，评估难且容易人为操纵，故此，VFM 在度量方面存在较大的局限性，目前西方国家也不完全依靠此定量分析工具。

PPP 模式容易导致政府失灵或市场失灵，需要很强的治理机制应对。一旦项目效率偏低、财政支出过高，则会导致社会福利损失、政府失灵；反过来，财政付费或补贴不足将会导致市场失灵，进而导致政府陷入“两难”困境。需要关注的是，很多 PPP 项目并不是很有效率，但政府通过各种补贴和优惠政策掩盖着低效和浪费。在条块分割、各自为政的 PPP 管理体制下，PPP 项目普遍处于不完全契约状态，其效率和社会福利水平非常难以准确度量和有效规制。从国际经验来看，PPP 的效果或成功率与国家治理体系和治理能力存在正向相关关系

三、PPPs模式的缺陷

与政府部门的直接提供相比，PPPs模式是一种复杂合作方式，需要在存续期内合理的分配公共部门和私人部门之间的责任和义务。风险和收益的分配经常会导致不同部门之间的矛盾并最终使得项目合作破裂。不完善的投资环境，包括不稳定的宏观经济环境、不可靠的财产权、低水平的基础设施和不是很有效的金融市场，往往能够加剧这些矛盾。 另一个问题是引入PPPs模式之后，私人部门的介入带来了新的资本投入、技术和管理，

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