危险源辩识、风险评价和控制管理程序（第3版）

中国核工业第五建设有限公司 福清核电项目部管理体系文件 文件类型 管理程序 文件标题： 文件页数 13 附录页数 16 状态 执行 编号： CNF/MS FQ RM ABB-003 修订说明 升版 受控编号 密级 危险源辨识、风险评价和控制管理程序 第3版 第2版 第1版 版次 2013.07.04 2011.01.24 2009.10.11 完成日期 2011.01.24 2009.10.11 实施日期 唐超 付红品 编 制 张懿慈 王利春 校 核 胡昌斌 孟宪卓 审 核 黄月忠 姚文军 批 准

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程 序 修 改 跟 踪 版 次 1 2 3 编 写 付红品 唐超 李建霞 校核 王利春 张懿慈 林广明 审 核 孟宪卓 胡昌斌 范永利 批 准 姚文军 黄月忠 黄月忠 日 期 2009.10.11 2011.1.24 修改说明 首次出版 根据工程公司 要求和项目部 实际情况进行 适应性修改。 增加危险化学品重大危险源定义，适应性修改

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目录

1. 目的 2. 适用范围 3. 编制依据 4. 定义 5. 职责 6. 规定 7. 记录 8. 附录

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1. 目的

为规范中国核工业第五建设有限公司福清核电项目部（以下简称项目部）福清核电厂范围内施工活动中的危险源辨识与风险评价过程，以便采取有效的控制措施，识别危险源、消除隐患、杜绝事故发生、持续改进HSE绩效，制定本程序。

2. 适用范围

本程序适用于项目部活动范围内危险源辨识、风险评价以及控制管理全过程。

3.

3.1 3.2 3.3 3.4

编制依据

《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T28001-2011 《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定管理程序》 CNF/MS MP-02 《施工现场危险源辨识、风险评价与控制》 CNPE-FQ-1-07-056 《危险品安全管理办法》 FQ-ABQ-CX-033

3.5 《HSE管理大纲》 CNF/MS FQ HSE 000

4.

4.1

定义

危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合；

4.2 危害辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程；

4.3 风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合；

4.4 风险评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程；

4.5 第一类危险源

存在的、可能发生意外释放的能量（能量或能量载体）或危险物质；

4.6 第二类危险源

导致能量和危险物质约束或限制措施破坏、失效的各种因素，主要包括物的障碍、人的失误和环境因素三方面；

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4.7 重大危险源

长期或临时地生产、加工、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）；

4.8 危险性较大的分部分项工程

在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。

4.9 工作危害分析（JHA）

是针对潜在的危险源，将所评价的环境与某些参考作业环境进行对比，考虑危险事件发生的可能性、危害严重程度等因素，得出作业条件危险性的一种分析方法；

4.10 安全检查表分析（SCL）

是为了查找工程、系统中各种设备设施、物料、工件、操作和组织措施中的有害因素，将检查对象分解成若干个小对象，对每个小对象进行危害识别，形成危险源清单，对照清单进行核实和检查的一种方法；

4.11 预先危险分析（PHA）

是在设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，以识别系统中的潜在危险，进行危险源登记，防止危险发展成事故的一种分析方法；

4.12 LEC风险评价法

作业条件危险性评价法；

4.13 不可接受风险

通过危险源辨识与风险评价，危险源发生的可能性和后果的综合结果严重，超出了项目部职业健康安全管理方针和相关法律法规的要求，成为项目部不可接受程度的风险。

5.

5.1 5.2 5.3

职责

项目部总经理职责：负责对项目部不可接受风险及其控制措施做最终确认。 QHSE经理职责：负责危险源辨识、风险评价和控制措施制定的组织领导工作。 安保部职责：

5.3.1 负责组织危险源辨识、风险评方法及知识培训和指导。

5.3.2 负责对各部门、施工队提出来的危险源进行分析、评价和归纳工作。

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5.3.3 负责根据危险源清单和施工时间提出有效的控制措施。

5.3.4 组织对各部门、施工队开展危险源辨识、风险评价和控制管理情况的监督检查。 5.3.5 参与审核项目部各种施工技术方案。

5.3.6 负责定期发布和及时更新项目部施工范围内的危险源清单。 5.3.7 负责对现场的高风险作业活动进行控制。 5.4

各部门、施工队职责：

5.4.1 各部门、施工队负责各自活动范围的危险源辨识和环境因素识别，并按照评价方法

和评价准则进行初评价，确定本部门、施工队的危险源和环境因素的清单。

5.4.2 将最终的危险源清单提交至安保部。

5.4.3 在风险性较大的作业活动开展前，向安保部进行告知，并配合安全管理人员对作业

活动进行先决条件检查和过程监督控制。

6.

6.1 6.2

规定

项目部危险源辨识、风险评价及控制管理流程见附录A。 成立危险源及环境因素辨识评价小组

项目部成立以QHSE经理任组长，各部门、施工队负责人为组员的危险源及环境因素辨识评价小组，开展职业健康安全环境的危险源和环境因素识别、评价工作。危险源及环境因素辨识评价小组下设办公室，办公室设在安保部。

6.3 危险源辨识范围和对象

识别施工现场或组织所有已存在的危险源：首先辨识第一类危险源，在此基础上辨识第二类危险源。

6.3.1 辨识范围

(1) 施工过程中正常、异常、紧急状况下人的行为；

(2) 设备、设施的安装、调试、运行、维修、保养等过程中物的状况； (3) 可能造成人员伤害、财产损失、环境破坏的管理缺陷； (4) 其他相关活动和场所。 6.3.2 辨识对象

评价人员应通过现场观察及所收集的资料，识别尽可能多的实际的和潜在的危害。

(1) 人的不安全行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、不采取安全措施、误操作、

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其他不安全行为；

(2) 物（设施）的不安全状态：可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、

设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；

(3) 管理缺陷：未制定完善的管理制度、未严格按照安全技术操作规程执行、未能对人

的不安全行为进行妥善监督、不能及时发现或纠正危险作业、事故防范措施缺失、应急管理方案不健全、作业人员安排不合理等；

(4) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件：物理的（噪音、振动、湿度、辐射），

化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。

6.3.3 在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质： (1) 高处、临边、孔洞作业中坠落、物体打击危险； (2) 模板、基坑、脚手架搭建拆除时发生坍塌危险；

(3) 起重、吊装等大型作业中的高处坠落、物体打击、设备倾覆危险； (4) 施工过程交叉作业中物体打击危险； (5) 电工作业、操作电动工具时的触电危险；

(6) 有毒有害、易燃易爆物料的泄漏导致中毒、窒息、爆炸伤害； (7) 设备腐蚀、失效、老化导致功能异常或失效，造成触电、机械伤害； (8) 可能造成环境破坏的活动、过程和服务；

(9) 过去或将来的活动可能造成的危险，包括以往生产遗留下来的潜在危害和异常情况，

以及事故和潜在的紧急情况。

6.4

危害识别方法

6.4.1 识别方法的选择

(1) 对各项具体的专业施工活动或日常工作活动可采用工作危害分析（JHA）； (2) 对于要害部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似部位发生过如火灾、爆炸、

人身伤亡等重大事故的，或在新项目开始时考虑到的风险、危害，可采用预先危险分析（PHA）；

(3) 对于各部门/施工队的日常性工作可制定安全检查表（SCL）,对人员操作、设备设

施、作业环境进行危害识别。

6.4.2 各识别方法工作步骤

(1) 工作危害分析（JHA）步骤：全面的了解生产、施工活动中所涉及到的人员活动、

工艺过程、组织实施过程、设备设施；对过程中危险严重程度、发生危险的可能性

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进行量化，以确定发生事故时的危险性，确定危险源；制定并填写《中国核工业第五建设有限五公司危险源辨识、风险评价一览表》（下简称危险源辨识、风险评价一览表，详见附录B）。

(2) 预先危险分析（PHA）步骤：通过经验判断、技术诊断或其他方法确定危险源，对

所需分析系统的物料、装置及设备、工艺过程、操作条件及周围环境等进行充分详细的了解；根据以往的经验及同类行业生产中的事故情况，类比判断所要分析的系统中可能出现的情况，查找能够造成系统故障、财产损失和人员伤害的危险性，分析事故的可能类型；对确定的危险源分类，制成并填写《危险源辨识、风险评价一览表》。

(3) 安全检查表分析（SCL）步骤：对该生产、施工活动中所涉及到的人员活动、工艺

过程、组织实施过程、设备设施进行全面的了解；对所取得的资料，分别从人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷列出所有可能存在的危险；将施工活动中存在的行为、措施与危险行为、措施进行比较，识别可能导致事故的危险，填写《危险源辨识、风险评价一览表》。

6.5

风险评价

6.5.1 本工程采用作业条件风险性评价法（LEC风险评价法）对辨识出来的危险源进行分

析，评价危险源导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险大小。风险评价的结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受水平，否则需进一步采取措施，调整风险水平。

6.5.2 当存在以下情况，应直接判为4级或5级风险： (1) 违反职业健康安全法律、法规； (2) 不符合施工现场置业健康安全管理目标；

(3) 受到FQNPC、CNPE、BSEM和现场安全生产委员会等多次警告； (4) 曾经发生过事故，仍未采取有效措施；

(5) 已发现可能导致危险的因素，且无适当风险控制措施

(6) 其中危险化学品的辨识详见管理程序FQ-ABQ-CX-033《危险品安全管理办法》。 6.5.3 LEC风险评价方法简介：

LEC风险评价又称作业条件风险评价法，用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，其简化公式是：D=L×E×C。

6.5.4 L—发生事故的可能性大小

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事故或风险事件发生可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为10，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，必然要发生的事件的分数定为10。将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表1所示。

表1 发生事故的可能性（L）

分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1

事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 6.5.5 E—暴露于风险环境的频繁程度

人员出现在风险环境中的时间越多，则风险性越大。规定连续暴露在此风险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在风险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示。

表2 暴露于风险环境的频繁程度（E） 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于风险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次 每月一次 每年几次 非常罕见 6.5.6 C—发生事故可能造成的后果 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为1~100，轻伤规定分数为1，

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把造成十人以上死亡的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间，如表3所示。

表3 发生事故产生的后果（C）

分数值 100 40 15 7 3 1 发生事故产生的后果 2人及以上死亡，或重大财产损失 1人死亡，或较大财产损失 重伤、致残程度较重，或有一定的财产损失 重伤、致残程度较轻，或有较少的财产损失 轻伤，或很少的财产损失 引人注目，不利于基本的安全卫生要求 6.5.7 D—风险性分值 根据公式就可以计算作业的风险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下被认为是低风险，这样的风险比日常生活中骑自行车上班还要安全；如果风险分值到达70～160之间，那就有显著的风险性，需要及时整改。如果风险分值在160～320之间那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度风险环境；分值在320以上的表示环境非常风险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。风险等级划分如表4所示。

表4 风险等级划分（D）

D值 >320 160~320 70~160 20~70 <20 风险程度 极其风险 高度风险 显著风险 一般风险 稍有风险 风险等级 5 4 3 2 1 6.6 危险源辨识清单的编制 6.6.1 各部门、各施工队根据现场施工情况上报危险源，以便安保部及时更新危险源清单。 6.6.2 各部门、各施工队根据施工计划和情况上报，在每月上报危险性较大作业，以便安

保部编制周危险源清单，并实行危险源的监督控制。

6.7

风险控制措施

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6.7.1 根据已建立的危险源清单及评价结果，制定针对性的风险控制措施，消除、减少危

害及其影响，防止事故的发生。

风险等级 1级 2级 风险程度 轻度 一般 保持现有的控制措施。 强化对工作程序、安全操作规程等安全文件的执行力度，加大安全监督检查、安全培训频次和深度进行控制。 针对具体风险必须及时采取有效的安全措施，一消除或降低可能引发的危险 必须采取有效措施降低风险，编制重大安全风险管理方案并有效实施，制定事故救援应急预案。 立即停止作业，编制重大安全风险管理方案并有效实施，直至风险降低后才能作业，制定事故救援应急预案。 管理措施 3级 显著 4级 高度 5级 极大 6.7.2 建立风险控制措施 (1) 消除、控制、降低风险的技术。 (2) 加强员工职业健康、安全、环境教育。 (3) 建立检查监督和奖惩机制。 (4) 形成管理措施、办法。 (5) 制定、落实应急预案。

6.7.3 常见风险及控制措施清单（见附录C，供参考）。各部门/施工队可根据具体情况，

增加与本部门相关的风险控制措施，保证控制措施的针对性及有效性。

6.7.4 根据风险评价的结果，进行分类汇总，凡符合以下条件的称为不可接受风险：

严重违反法律、法规和其他要求的。 相关方有合理抱怨和要求的。

曾经发生过事故，且未有采取有效防范、控制措施的。 直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的。 (1) 当风险等级达到3级及3级以上则成为不可接受风险。

(2) 当风险达到4级或5级风险时（定量评价结果D>160），项目部应当根据法规要求，

制定重大风险管理方案、事故救援应急预案或形成管理措施、办法。填写《中国核工业第五建设有限公司不可接受风险及控制措施清单》（下简称不可接受风险及控制措施清单，详见附录D）。

6.7.5 不可接受风险必须制定管理办法和技术措施，包括控制目标、指标、职业健康安全

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管理方案、培训、监督机制、监视测量，编制“不可接受风险控制目标、指标和管理方案”（附录E）。

6.7.6 落实风险控制措施

各部门/施工队须按照公司以及项目部规定安排资金、人员和物资，落实各项风险控制措施。 6.8

危险源信息更新制度

6.8.1 时限：

各部门/施工队所制定的危险源及控制措施清单，应于每年11月重新评估一次，形成危险源及控制措施清单。 6.8.2 出现下列情形时，应进行更新

(1) 法律法规或其他要求有变更或颁布了新的法律法规； (2) 操作方法、操作程序有变化； (3) 采用新工艺、或工艺有改变； (4) 有特殊环境下的项目施工过程；

(5) 有事故、事件或其他来源的新信息、认识；

(6) 各项目部应根据项目部的施工活动、施工环境、施工季节、施工方法等改变； (7) 本项目部的危害识别及风险评价进行更新。 6.9

监督、检查和考核管理

6.9.1 各部门/施工队应针对所识别的危险源及制定的控制措施开展安全教育，并做好培

训记录；

6.9.2 安保部根据各部门/施工队提交的相关文件、记录，组织对其危害辨识、评价和控

制工作监督检查。

7.

记录

本程序执行过程中，所有危险源辨识、风险评价一览表、不可接受风险及控制措施清单、不可接受风险控制目标、指标和管理方案等记录应有安保部和相关部门存单保管，保存期限为三年。

8.

附录

附录A：危害源辨识、风险评价和控制管理流程图

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附录B：危险源辨识、风险评价一览表 附录C：常见风险及控制措施清单 附录D：不可接受风险及控制措施清单 附录E：不可接受风险控制目标、指标和管理方案

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附录A：危险源辨识、风险评价及控制管理流程图

批准 未通过 QHSE经理 安保部 各部门/施工队 成立危险源识别、评价工作组 确定辨识范围和对象 获得危险源清单 编制项目部危险源 清单及控制措施 进行风险评价并编制及控制措施清单 通过 发布 危险源控制措施情况 监督检查 落实危险源控制措施 中国核工业第五建设有限公司 14/29

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附录B：危险源辨识、风险评价一览表

危险源辨识、风险评价一览表

编号：

单位/部门/项目部/日期： 编制/日期： 审核/日期：

风险评价方法 序号 工作步骤/作业活动/场所 危险源 主要后果 JHA PHA SCL D L E C 建议改正/ 控制措施 中国核工业第五建设有限公司 15/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003 附录C：常见风险及控制措施清单

高处、洞口、临边作业风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号：

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 基坑、临边作业 临边作业 洞口作业 高处作业 危险源 未佩戴防护用品 无防护 违章作业 未设防护栏杆 未按要求搭设安全网 坠落 坠落 坠落、打击 坠落伤人 坠落伤人 可能导致的事故 控制措施 按要求佩戴防护用品 按要求采取防护措施 加强教育、检查、杜绝违章 按要求搭设防护栏杆 按要求搭设安全网 按要求设置防护门 按要求搭设防护通道 按要求搭设防护栏杆 按要求佩带防护用品 加强教育、检查、杜绝违章 加强检查、教育，做好交底，杜绝违章 按要求搭设防护栏杆 按要求堆放材料 放坡、锚喷支护 应建立的管理规定： 《高处、洞口、临边作业管理规定》 涉及到的管理规定有： 《作业许可管理规定》 管理制度/办法/规定 未按要求设防护门（电梯井） 坠落伤人 未按要求搭设防护通道 未按要求搭设防护栏杆 未按要求佩带防护用品 无防护 违章作业 未设防护栏杆 堆放材料离基坑边不足1米 未放坡或未做护坡 周围建筑物距基坑较近 落物伤人 坠落伤人 坠落、打击 坠落、打击 坠落、打击 坠落伤人 坍塌 坍塌 坍塌、周围建筑物不均匀沉降 按方案施工、定期沉降观测 中国核工业第五建设有限公司 16/29

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脚手架搭建及拆卸作业风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 脚手架设施 危险源 钢管、扣件材质不合格 搭设时螺丝拧紧力矩不够 架体下部无扫地杆 基础进水 基础不平、不实、无垫木 未张挂密目网 密目网未挂严 作业层未挂平网 未设防护栏杆 拉结点数量不足 拉结不坚固 未设剪刀撑 剪刀撑设置不符合要求 脚手板未满铺 脚手板材质不符合要求 脚手板存在探头板现象 私自拆除杆件、扣件 可能导致的事故 脚手架倾覆 脚手架坍塌 脚手架坍塌 脚手架坍塌 脚手架坍塌 落物伤人 落物伤人 坠落伤人 坠落伤人 脚手架倾覆 脚手架倾覆 脚手架变形 脚手架变形 坠落伤人 坠落伤人 坠落伤人 脚手架坍塌 控制措施 材质进场时严格验收 扣件紧固力矩应符合要求 按方案要求搭设扫地杆 设排水沟 找平、夯实、加垫木或按要求做 张挂安全网 用密目网全封闭 施工层以下每10米应挂平网封闭 设防护栏杆 按方案要求设拉结点 按方案要求设拉结点 按方案要求设置剪刀撑 按方案要求设置剪刀撑 满铺脚手板 使用合格的脚手板 按要求铺设脚手板 加强教育、教育，对工人交底，杜绝私拆现象 应建立的管理规定： 《脚手架管理规定》 《脚手架搭建、拆除施工方案》 涉及到的管理规定有： 《作业许可管理规定》 管理制度/办法/规定 中国核工业第五建设有限公司 17/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003 序号 18 19 20 21 22 23 24 25 搭设、拆除脚手架 危险源 荷载超过规定 卸料平台同脚手架连接 作业人员未系安全带 作业人员未戴安全帽 可能导致的事故 脚手架坍塌 脚手架坍塌 坠落伤人 碰伤、物体击伤 控制措施 加强检查，严格荷载超过规定 禁止卸料平台同脚手架连接 作业时系好安全带 进入施工现场必须戴安全帽 设警戒区、有专人看护 严禁无证人员上岗 加强检查、教育，做好交底，杜绝违章 严禁雨雪天作业 管理制度/办法/规定 未设置警戒区、无专人看护 物体打击伤人 无证人员上岗 违章作业 雨雪天作业 坠落伤人 坠落伤人、物体打击伤人 坠落伤人

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模板作业风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 危险源 立杆接头在同一平面 立杆底部无垫板或用砖垫高 未设剪刀撑 未设扫地杆 立杆间距大于设计要求 模板上施工荷载超过要求 立杆材料不符合要求 模板上施工荷载不均匀 模板作业 大模板存放无防倾倒措施 模板存放不整齐、过高 2米以上模板工程施工作业时无可靠立足点 模板拆除区域未设置警戒线，且无监护人 模板拆除时仅留有悬空模板 模板拆除时，强度达不到设计要求 作业面孔及临边无防护措施 垂直交叉作业无防护措施 落物伤人 落物伤人 坍塌 人员坠落 落物伤人 设置警戒区，由专人监护 严禁留有悬空模板 按方案执行 制定可靠的防护措施 制定可靠的防护措施 可能导致的事故 坍塌 坍塌 坍塌 坍塌 坍塌 坍塌 坍塌 坍塌 倾倒伤人 倾倒伤人 人员坠落 控制措施 按方案施工 按要求设置垫板 按要求设置剪刀撑 按要求设置扫地杆 按方案施工 按方案要求禁止超载 使用合格的材料 按方案要求施工 制定可靠的防倾倒措施 模板摆放整齐，严禁超高 制定可靠的防护措施 管理制度、办法、规定 应建立的管理规定： 《模板搭建、拆除施工方案》 涉及到的管理规定有： 《作业许可管理规定》 中国核工业第五建设有限公司 19/29

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施工现场临时用电作业风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 现场照明 配电箱 开关箱 电器装置 宿舍用电 外电防护 配电室（柜） 未设遮拦隔离 未设保护零线 未接保护零线 小于安全距离未采取措施 防护措施不符合要求 未达到“三级配电、两级保护”要求 漏电保护器失灵 未接保护零线 闸具损坏或配备不符合要求 私接、私拉电线 使用电炉 灯具金属外壳未作保护接零 手持照明灯具或潮湿作业场所未使用安全电压 电工作业 危险源 可能导致的事故 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 火灾 触电伤人 触电伤人 控制措施 未佩带防护用品 持证上岗 禁止违章作业 设置遮拦隔离 设置保护零线 安装合格的漏电保护器 制定防护措施并落实 制定防护措施并落实 按要求实行“三级配电、两级保护” 安装合格的漏电保护器 接好保护零线 及时更换损坏的闸具 加强检查，杜绝私拉现象 加强检查，杜绝使用 灯具金属外壳作保护接零 使用安全电压 管理制度、办法、规定 应建立的管理规定： 《施工用电管理规定》 《电缆桥架、管指导书》 《接地安装作业指导书》 《电缆安装作业指导书》 《配电柜安装作业指导书》 《电机安装作业指导书》 《焊接作业安全操作规定》 《手持电动工具安全操作规定》 涉及到的管理规定有： 《作业许可管理规定》 《消防安全管理规定》 中国核工业第五建设有限公司 20/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003 序号 17 18 19 20 21 配电线路 危险源 室内线路及灯具安装高度低于2.4米未使用安全电压 电线老化、破皮未包扎 线路过道无保护 线路未架设或埋地 电源导线绑扎在金属架上 可能导致的事故 触电伤人 触电伤人 损坏线路、触电伤人 触电伤人 触电伤人 控制措施 使用安全电压 更换线路，包好接头 设线路过道保护 线路架空或埋地 电源导线严禁绑扎在金属架上 管理制度、办法、规定

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危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003

起重、提升设备及其作业风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 12 13 14 15 16 17 18 19 20 施工 升降机 塔吊 危险源 基础不符合要求 限位、保险装置不起作用 起重钢丝线磨损、短丝超标 锁具不符合要求 附墙装置不符合要求 漏电保护器未设或失效 接地零线不符合要求 垂直度偏差超标 与架空线路防护不符合要求 大风、浓雾等恶劣天气作业 基础不符合要求 安全装置不符合要求 钢丝线磨损、短丝超标 未安装避雷装置 漏电未接保护零线 漏电保护器未设或失效 附墙装置不符合要求 平台、防护门（棚）不符合要求 垂直度偏差超标 可能导致的事故 倒塌、伤人 吊物坠落、伤人 吊物坠落、伤人 吊物坠落、伤人 倒塌、伤人 触电伤人 触电伤人 倒塌、伤人 触电伤人 倒塌、伤人 倒塌、伤人 梯笼坠落、冒顶 配重、梯笼坠落 雷击伤人 触电伤人 触电伤人 倒塌、伤人 人员坠落、落物伤人 倒塌、伤人 控制措施 按图纸、方案要求施工 限位、保险装置齐全有效 每日检查，及时更换钢丝绳 每日检查，及时更换锁具 按图纸、方案要求施工 安装合格的漏电保护器 接好保护零线 定期检测，及时调整 按方案设计做好防护 禁止作业 按图纸、方案要求施工 安全装置齐全有效 每日检查，及时更换钢丝绳 安装避雷装置 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 按图纸、方案要求施工 按要求搭设平台、防护门（棚） 定期检测，及时调整 应建立的管理规定 《起重作业管理规定》 《吊装作业管理规定》 《特种设备管理规定》 涉及到的管理规定有： 《机械设备防护规定》 管理制度、办法、规定 中国核工业第五建设有限公司 22/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003 序号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 起重 作业 物料提升机 危险源 违章作业 基础不符合要求 架体拉接不符合要求 钢丝绳磨损、断丝超标 限位、保险缺损 架体防护不符合要求 进料口、卷扬机防护棚不符合要求 卷扬机地锚不符合要求 卸料平台、防护门不符合要求 垂直度偏差超标 未接保护零线 漏电保护器未设或失效 未安装避雷装置 违章作业 司机、指挥无证上岗 信号传递不清楚 违章作业 可能导致的事故 坠落、冒顶、伤人 架体倒塌 架体倒塌 吊篮坠落、伤人 架体倒塌、吊篮坠落 落物伤人 落物伤人 卷扬机位移、吊篮坠落 平台坍塌、人员坠落 架体倒塌 触电伤人 触电伤人 雷击伤人 倒塌、冒顶、伤人 伤人、机械损坏 伤人、机械损坏 伤人、机械损坏 控制措施 加强教育、检查，杜绝违章 按方案要求施工 按方案要求施工 每日检查，及时更换钢丝绳 限位、保险齐全有效 架体外侧用立网防护 按方案要求搭设防护棚 按方案要求设置地锚 按方案要求设置 定期检测，及时调整 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 安装避雷装置 加强教育、检查，杜绝违章 必须持证上岗 采取可靠的信号传递方式 加强教育、检查、杜绝违章 管理制度、办法、规定 中国核工业第五建设有限公司 23/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003

机械设备风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 电焊机 震动棒 潜水泵漏保 电锯 电刨 切断机 危险源 未接保护零线，未按漏保 未接保护零线，未按漏保 漏电未接保护零线，未按漏保 可能导致的事故 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 控制措施 接好保护零线，按漏电保护器 接好保护零线，按漏电保护器 接好保护零线，按漏电保护器 接好保护零线，按漏电保护器 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 电缆线架空 作业人员佩带防护用品 加强教育、检查，杜绝违章 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 使用二次空载降压保护器或防触电装置 使用合格的焊把线 应建立的管理规定： 《机械设备防护规定》 管理制度、办法、规定 钢筋弯曲机 未接保护零线，未按漏保 漏电未接保护零线 钢筋冷拉机 漏电保护器未设或失效 搅拌机 漏电未接保护零线 漏电保护器未设或失效 未接保护零线 漏电保护器未设或失效 漏电未接保护零线 漏电保护器未设或失效 电缆线未架设使用，磨损漏保 作业人员未佩带防护用品 违章作业 漏电未接保护零线 漏电保护器未设或失效 无二次空载降压保护器或防触电装置 焊把线绝缘老化或接头过多 中国核工业第五建设有限公司 24/29

危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003 序号 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 电气焊 作业 手持电 动工具 水磨石机 漏电 电焊机 危险源 防护装置不符合要求 作业人员未佩带防护用品 违章作业 未接保护零线 漏电保护器未设或失效 作业人员未佩带防护用品 违章作业 未接保护零线 漏电保护器未设或失效 作业人员未佩带防护用品 电缆线未架设 违章作业 外壳、手柄出现裂缝、破损 防护罩等保护装置不符合要求 未接保护零线 漏电保护器未设或失效 违章作业 未佩带防护用品 无证上岗 违章作业 可能导致的事故 触电伤人 触电、伤人、辐射伤火灾、触电等 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电、机械伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 伤人 触电伤人 触电伤人 触电伤人 触电、辐射伤害 触电、辐射伤害 触电、辐射伤害 控制措施 防护装置齐全、有效 作业人员佩带防护用品 加强教育、检查，杜绝违章 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 作业人员佩带防护用品 一人扶夯，一人传递电缆线 加强教育、检查，杜绝违章 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 作业人员佩带防护用品 电缆线架空 加强教育、检查，杜绝违章 使用外壳良好的手持电动工具 防护装置齐全、有效 接好保护零线 安装合格的漏电保护器 加强教育、检查，杜绝违章 按有求佩带防护用品 必须持证上岗 加强教育、检查、杜绝违章 管理制度、办法、规定 蛙式打夯机 电缆线被夯击

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土方开挖、基坑支护风险及控制措施清单（参考使用）

部门/施工队： 编制： 审核： 批准： 编号： 序号 危险源 1 挖土 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

人工挖孔桩作业 司机无证上岗 坍塌 冒水 有毒有害气体超标 未系安全带 未使用安全电压 桩孔周围有杂物 违章作业 深度超过2米的基坑无临边防护措施 基坑支护 支护设施已产生局部变形未采取措施调整 未采取有效排水措施 伤人 伤人 伤人 伤人 伤人 触电伤人 落物伤人 伤人 坍塌 坍塌 坍塌 必须持证上岗 按方案执行 按方案执行 每天检测 系好安全带 使用安全电压 桩孔周围2米内严禁有杂物 加强教育、检查、杜绝违章 制定基坑临边防护措施并实施 及时检查处理 制定排水措施并实施 应建立的管理规定： 《土方开挖工程施工案》 《基坑支护工程方案》 机械回转半径内有人员作业 可能导致的事故 伤人 控制措施 机械回转半径内严禁有人员作业 管理制度、办法、规定 中国核工业第五建设有限公司 26/29

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其它风险及控制措施清单（参考使用）

序号 受限空间作业 车辆运输作业 射线作业 油漆、涂4 料等危险品作业 明火作业、动火5 作业、乙炔气割作业 明火、动火作业中引起其它易燃物品燃烧、爆炸，作业过程中物料泄漏导致燃烧、爆炸 火灾：引燃可燃气体、液体、易燃固体 爆炸：引爆可燃气体、液体、粉尘 灼烫：火焰烧伤 略 危险源 进入塔、釜、槽、罐、炉、器、机、筒仓、地坑或其他限定空间内进行检修、清作理业。 车辆行驶过程中引起的人体坠落、物体倒塌、下落、挤伤。 核电站后期安装、检修作业可能受到辐射的作业 油漆、涂料等危险品泄漏、未佩戴劳保用品、不按照操作规范作业 职业病、中毒、火灾、爆炸 略 车辆伤害 略 中毒、窒息 略 可能导致的事故 控制措施 管理制度、办法、规定 应建立的管理规定： 《受限空间作业管理规定》 涉及到的管理规定有：《作业许可管理规定》 应建立的管理规定： 《交通管理规定》 涉及到的管理规定有：《搬运程序》 应建立的管理规定： 《射线作业管理规定》 涉及到的管理规定有：《作业许可管理规定》 应建立的管理规定： 《危险品管理规定》 涉及到的管理规定有：《环境保护管理规定》 《职业健康管理规定》 《消防安全管理规定》 应建立的管理规定： 《施工用火管理规定》 《压缩气体管理规定》 涉及到的管理规定有：《作业许可管理规定》 《消防安全管理规定》 《危险品管理规定》 1 2 3 受辐射超标 略 中国核工业第五建设有限公司 27/29

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附录D：

不可接受风险及控制措施清单

单位/部门/项目部：

编制： 审核： 批准： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 危 险 源 主 要 后 果 （D）值 存在部位 控 制 措 施 注：1、控制措施包括管理方面和工程技术控制方面。2、控制措施考虑制订目标、指标。

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附录E：

不可接受风险控制目标、指标和管理方案

编号：

序号 不可接受风险 目 标 指 标 技术和管理措施 责任 部门 相关 部门 完成时间

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