第九章 资本市场

更新时间:2024-04-12 00:55:01 阅读量: 综合文库 文档下载

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一、单项选择题(下列题目中,只有1个答案正确,将所选答案的字母填在括号内。每题1分) 1.()是指上市公司在获得有关部门的批准后,向其现有股东提出建议,使现有股东可按其所持股份的比例认购股份的行为。 A.送股B.售股C.配股D.以股票形式派送股利

2.证券交易的方式有较多的分类,通常认为柜台交易和无形市场两种方式可以归为:()

A.场内交易B.场外交易C.直接交易D.间接交易

3.与证券交易所高度组织化、制度化不同,()在各证券公司分散进行,是一种松散的、无组织的市场。

A.直接交易B.间接交易C.无形交易D.柜台交易

4.按资金的偿还期限分,金融市场可分为()。

A.一级市场和二级市场B.同业拆借市场和长期债券市场C.货币市场和资本市场D.股票市场和债券市场

5.下列金融工具中属于间接融资工具的是()。

A.可转让大额定期存单B.公司债券C.股票D.政府债券

6.长期资金融通市场又称为()。

A.货币市场B.资本市场C.初级市场D.次级市场

7.关于汇率对证券市场的影响,下列说法错误的是()

A.本币汇率贬值,本国产品的竞争力增强,出口型企业证券价格就可能上涨

B.本币汇率升值,本国产品的竞争力增强,出口型企业证券价格就可能上涨 C.本币汇率贬值,使本国的证券市场资金供给减少,证券需求下降,价格下跌 D.本币汇率升值,国际短期套利资本流入本国,增加市场资金供给,证券价格上涨

8.下列属于资本市场的有()。

A.同业拆借市场B.股票市场C.票据市场D.大额可转让定期存单

9.在证券交易所内进行的交易称为()。

A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.第三市场交易

10.在代销方式中,证券销售的风险由()承担。 A.经销商B.发行人C.监管者D.购买者

二、多项选择题(下列题目备选项中,有2个或2个以上正确答案,将所选答案的字母填在括号内,错选、多选、少选均不得分。每题2分) 1.资本市场从广义的角度,包括哪几个部分:()

A.银行中长期信贷市场B.中长期债券市场C.股票市场D.银行间市场

2.证券发行主体较多,一般有:() A.个人B.企业C.政府D.金融机构

3.证券发行人在选择发行方式时,一般需要考虑:()

A.发行人自身的信誉B.用款时间C.投资者的信誉D.发行成本

4.在证券委托交易中,委托的方式:()

A.现价委托B.市价委托C.限价委托D.询价委托

5.证券投资的基本面分析的基本内容包括:()

A.分析经济运行周期B.宏观经济政策C.产业生命周期D.上市公司本身的状况

6.公司基本面分析主要包括:()

A.公司股价趋势分析B.公司获利能力分析C.公司股价波动分析D.公司竞争地位分析

7.技术分析的理论基础主要是一系列的假设,包括:() A.市场有效性假设B.市场行为包含一切信息C.价格沿趋势波动,并保持趋势D.历史会重复。

8.衡量一个市场国际化程度的高低,可从以下各方面进行:() A.市场进入的限制B.市场成交量与国际市场成交量的联动关系C.市场机构与品种的丰富程度D.市场价格与国际市场价格的联动程度

9.我国资本市场国际化具体体现在以下及各方面:()

A.投资者的国际化B.金融中介的国际化C.跨国并购活动的开展D.金融投资活动的频繁

10.衡量债券收益率的指标有()。

A.名义收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.到期收益率

三、判断改错题(正确的划√,错误的划×,并改正。每题2分) 1.资本市场是指以期限在1年以下的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所,又称长期资金市场。

2.证券发行人是指符合发行条件并且正在从事证券发行或者准备进

行证券发行的政府组织、金融机构或者商业组织。

3.与通过银行贷款进行融资不同,证券发行过程中,发行人通常将证券直接销售给投资人,往往并不需要获得中介的协助。

4.清算是指证券卖方将卖出证券交付买方,买方将买进证券的价款交付卖方的行为。

5.由于二级市场主要是解决证券的流动性问题,在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位。

6.从证券市场的情况来看,证券价格的变动大体上与经济周期相一致。一般是:经济繁荣,证券价格上涨;经济衰退,证券价格下跌。 7.中央银行在公开市场上买进证券时,对证券的有效需求增加,促进证券价格上涨;反之则引起证券价格下跌。

8.目前,我国的资本市场是完全封闭的市场,随着国际化进程在逐步推进,开放程度会不断提高。

9.国际债券是指一国发行人在国外债券市场上发行,以本国货币为面值货币并由外国金融机构承销的债券。

10.广义的国际股票市场还包括国际化的各国股票市场,如我国的B股市场就属于广义的国际股票市场。

第九章:资本市场(答案) 一、单项选择题

1.C2.B3.D4.C5.A6.B7.B8.B9.A10.B 二、多项选择题1.ABC2.BCD3.ABD4.ABC5.ABCD6.BD7.BCD8.ACD9.ABC10.ABCD

三、判断改错题

1.×资本市场上的金融工具期限为1年以上。 2.√

3.×证券发行通常需要证券公司提供发行的服务。

4.×清算时至证券买卖双方在证券交易所进行的证券成交后,通过证券交易所将各交易商之间买卖数量与金额分别予以抵消,计算应收应付证券和金额的一种程序。

5.×主要发达国家场外交易所占比重远远大于场内交易。 6.√ 7.√

8.×目前,我国资本市场已经有部分国际化趋势,例如QFII。

9.×国际债券应该是以外国货币为面值的债券。

本文来源:https://www.bwwdw.com/article/c49p.html

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