人事科廉政风险点分析及防控措施

人事科廉政风险点分析及防控措施

一、 部门职责

负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。

表一：职权目录一览表

序号 1 职权名称 党务审批 具体内容 对基层党支部换届选举党支委、选举结果及党员发展的批复。 按照相关规定，审查使用项目或内容，并办理支付手续。 招考录用公务员。 公开招聘事业单位工作人员 法律依据 《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》、 《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》 《公务员法》 《广东省事业单位公开招聘人员办法》 《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》 《关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见》 相关公务员、事业单位工资法律文件 《中华人民共和国档案法》 备注 2 党费使用审批 公务员招考 录用 事业单位人员招考录用 局管干部选拔任用 3 4 5 6 7 8 9 10 干部民主推荐、民主测评、考察、选拔工作，按照干部管理任免权限办理任免手续。 按竞争上岗实施方案要求，组织干部竞争上岗 实施干部竞争上岗工作。 劳资核算 信访举报 人事档案 管理 纪检监督 检查 按规定做好工资、津补贴的上报工作。 办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。 做好整理、转递人事档案的相关工作 负责本系统纪检监察工作，承办 上级纪检监察机关交办的事项。

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二、 权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级） （一） 党务审批职权

承办人形成书面审查材料★ 承办人受理检查 ★ 不符合要求的反馈★

后续相关手续 党委领导审批★

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（二） 党费使用审批职权

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承办人受理审查★ 部门负责人核算★ 列入党费年度支出预算 未列入党费年度支出预算 承办人报批手续★ 审查使用★ 党委领导审批★ 承办人办理报批手续 承办人办理支付手续 党委领导审批★ 承办人办理支付手续 （三） 公务员招录职权

政治审查★★ 笔试（统考） 资格审查 科长审批★ 承办人制定公务员招考录用计划★ 局领导审批★ 市人社局批准、发布公告 报考人员报名★ 面试★★★ 健康体检★★

报人社局备案、办理录用手续 局领导审批★ 公示

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（四） 事业单位公开招聘职权

健康体检★★ 报考人员报名★★ 承办人制定事业单位公开招聘计划★ 科长审批★ 局领导审批★ 市人社局批准、发布公告 考试★★★

报人社局备案、办理录用手续 政治审查★★ 局领导审批★ 公示

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（五） 开展局管干部选拔任用职权

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承办人制定干部选任工作方案 科长审核★ 局领导审批★ 组成考察组★ 民主推荐、测评★★ 确定考察对象★ 资格审查、组织考察★★ 公示★★ 党委会研究决定 报上级部门审批 办理任免手续 （六） 开展干部竞争上岗职权

承办人拟订竞岗方案

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科长审核★ 局领导审批★ 党委会研究决定 公布竞岗方案 报名与资格审查★★ 考试★★★ 民主测评★★ 班子评鉴★★ 组织考察★ 党委讨论决定 确认竞岗结果 办理任职手续 （七） 劳资核算职权

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承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况，调整个人工资金额★ 科长审核★ 分管局领导审批★ 向人社局、财政局报送相关工资★（八） 信访举报办理事项职权

承办人办理★★ 收到信访举报

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科长审核★★ 局领导审批★★ 转办★ 暂存 退回 办结★★ （九） 干部档案管理事项职权

整理、编目、装订 干部调入通知、任免文件 干部档案转入 审核 不合格 系统外单位 整理干部档案 否 合格 档案材料是否齐全是 向有关单位收集

登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。 干部调动通知 科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。★★★ 登记、编号、入库

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（十） 纪检监督检查事项廉政风险分布图

分管纪检局领导审核★ 提出修改意见 科领导审核★ 承办人制定方案★ 确定任务

分管纪检局领导审核★ 提出修改意见 科领导审核★ 承办人提出修改意见★ 承办人实施检查★

反馈意见★ 跟踪整顿★ 11

三、 廉政风险点分析

对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。

（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。

（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。

四、 防控措施

针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：

表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表

序职权号 名称 关键环节 业务受理 1 党务审批 形成书面审查意见 党委审批 不符合条件反馈 受理审查 审核 廉政风险表现形式 不按规定审查 拖延、不按规定形成书面审查 不按规定审批 延误、隐瞒、随意反馈意见。 不按规定受理审查 不按规定审核。 12

风险责任岗位 等级 ★ ★ ★ ★ ★ ★ 承办人 承办人 党委领导 承办人、部门负责人 承办人 部门负责人 防控措施 制定工作程序、标准规范，并完全公开。 加强教育，明确责任追究。 做好党委会审查资料 完善程序和手续，明确责任追究。 制定并公开党费年度预算。 重大事项须经党委会集体研究。 2 党费使用审批

序职权号 名称 关键环节 廉政风险表现形式 风险责任岗位 等级 ★ ★ ★ ★ ★ 承办人 党委领导 承办人 科长 局领导 承办人 防控措施 明确办理时限。 严格按照党费管理制度执行。 办理报批手续 拖延办理。 审批 制定公务员招考录用计划 审核 审批 报考人员报名和资格审查 3 公务员招考录用 超越党费使用范围审批。 不按规定制定招录计划。 不按规定审核。 不按规定把关 面试 健康体检 考察 审批 不按照规定报考条件进★★ 行资格审查，放宽条件。 1、向有关考生透露面试题本及相关材料。 2、引导或暗示考官不公★★★ 正打分。 3、擅自修改面试分数。 提前告知考生体检医院，隐瞒考生体检不合格结★★ 果。 不如实反映考察情况。 不按规定把关。 ★★ ★ ★ ★ ★ 面试考官 局领导 1、严格按照国家公务员招考录用有关规定进行。 2、加强对面试官的教育、培训和监督。 3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。 承办人 考察组 局领导 承办人 科长 局领导 承办人 面试考官 局领导 承办人 考察组 局领导 科长 局领导 人事科 制定事业单位不按规定制定招录计划。 公开招聘计划 审核 审批 事业单位人员招考录用 报考人员报名和资格审查 考试 不按规定审核。 不按规定把关 4 健康体检 考察 审批 审核干部任免方案 局管干部选拔任用 审批 组成考察组 不按照规定报考条件进★★ 行资格审查，放宽条件。 1、泄露笔试、面试试题； 2、擅自修改考生分数； ★★★ 3、引导监考人员或面试考官违规操作。 提前告知考生体检医院，隐瞒考生体检不合格结★★ 果。 不如实反映考察情况。 不按规定把关。 不按规定审核。 不按规定把关。 不按规定组成考察组。 1、不按规定程序和要求进行民主推荐，不如实报告民主推荐情况。 2、授意或暗示推荐人选。 13

1、严格按照国家、省、市相关法律法规进行。 2、加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督。 3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。 ★★ ★ ★ ★ ★ 5 民主推荐 ★★ 承办人 1、核查民主推荐原始票数。 2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。 3、进一步规范干部选拔任用方式。 4、加强对考察人员的教育、培训和监督。

序职权号 名称 关键环节 廉政风险表现形式 风险责任岗位 等级 ★ 科长、局领导 防控措施 5、对干部选拔任用全过程实行纪实。 1、不坚持原则酝酿考察对象。 确定考察对象 2、不按规定条件确定考察对象。 不按规定程序和要求进资格审查、组织行考察，不如实反映考察考察 情况，违反组织人事纪律。 公示 隐瞒公示反映的问题。 ★★ 考察人员 承办人、科长、局领导 科长 局领导 工作人员 ★★ ★ ★★ 竞岗方案审核 不按规定审核。 审批 报名与资格审查 民主测评 民主推荐 不按规定审批。 不按规定条件对报名资格进行把关。 1、不按规定和范围进行测评 推荐。 2、更改、伪造民主推荐、民主测评结果。 向有关人员泄露与考试有关的信息。 6 干部竞争上岗 考试 7 人员劳资 1、不按规定程序和范围进行考察。 2、不认真记录，不认真组织考察 查核资料。 3、隐瞒、歪曲、泄露考察情况。 1、不按规定办理或不如实办理； 办理工资变动 2、故意增设关卡，拖延办理 审核 审批 材料报送 不按规定审核 不按规定审批 无故拖延报送 1、不按规定登记，隐瞒案件线索； 2、包庇被举报人，提出有利于被举报人的意见。 不按规定审核或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。 不按规定把关或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。 1、加强对出题人员、考察组成面试考官、考察组成★★ 员和工作人员的教育员 和培训，加强互相监局领导、考督和制约。 干部监督部门按照★★★ 察组成员、2、工作人员 各自权限全程参与和监督。 ★ 考察组成员 ★ 承办人 ★ ★ ★ 科长 局领导 承办人 1、审核汇总经局领导同意后分别报人社局和财局。、 2、加强人员教育和政策法规学习力度。 办理 信访举报办理 ★★ 承办人 8 审核 ★★ 科长 审批 ★★ 局领导 1、加强纪律教育和监督。 2、严格执行责任追究制度。 3、重大信访举报受理承办须经科内会议研究。 4、重大信访举办办理须经党委会研究。 5、明确办理时限要 14

序职权号 名称 关键环节 转办 廉政风险表现形式 风险责任岗位 等级 ★ ★★ 承办人、科长 相关人员 防控措施 求，加强工作效能考核。 6、落实内部流转职责。 严格落实档案装入转出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度。 9 干部档案管理 与被举报人串通，拖延办理时间。 向相关利益人透露有关办结 信息 1、违反保密纪律，泄露档案内容。 干部档案管理 2、擅自修改、归入或撤出档案材料。 回避存在问题的单位和制定方案 重点环节。 提出对被查单位有利的审核 修改意见。 审批 实施检查 不按规定把关。 隐瞒、回避问题。 1、隐瞒、回避问题，避重就轻； 2、所提处理意见缺乏针对性，包庇纵容被检查单位和责任人。 提出对被检查单位有利的修改意见。 不按规定把关。 不如实向被检查单位反馈意见。 不严肃督促整改问题，大事化小，小事化了。 ★★★ 承办人 ★ ★ ★ ★ 承办人 科长 局领导 承办人 纪检10 监督检查 提出意见 ★ 承办人 审核 审批 反馈意见 跟踪整改 ★ ★ ★ ★ 科长 局领导 承办人 承办人 1、严格按照相关工作要求，征求相关业务部门意见，报领导审批检查工作方案、重要检查工作方案须经党委会研究； 2、检查工作由两人以上共同参加，集体讨论确定检查发现问题； 3、问题整改情况向主管领导报告，经批准后方可办结。 五、 相关制度

1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》（中环【2012】37号）

2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》（中环党【2011】3号）

3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》（中环【2011】118号）

4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制

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