C14079 港股通存管结算业务 90分

试 题

一、单项选择题

1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（ ）日晚开始计算。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。

A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 港股通是指投资者委托内地的（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。 A. 基金公司，上海证券交易所 B. 证券公司，上海证券交易所 C. 基金公司，深圳证券交易所 D. 证券公司，深圳证券交易所 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供最终结算表（FCS）。

A. T日14:00 B. T日17:00 C. T+1日14:00 D. T+1日17:00 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（ ）。

A. 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价 B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布

C. 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价

D. 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额

您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：0.0

6. 港股通交易的收费项目包括（ ）。 A. 印花税 B. 交易征费 C. 证券组合费 D. 股份交收费 E. 交易系统使用费

您的答案：D,B,C,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（ ）。 A. 现金红利 B. 送股（派送权证） C. 拆股 D. 股份合并 E. 公司收购

您的答案：C,E,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

9. 港股通存管结算系统与现行的A股系统是完全独立的两套系统。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（Available）。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：90.0

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