海通证券旗下PE

HYM股权投资管理公司内部资料

[HYM股权管理投资公司]

海通证券直投业务情况

Peter Liu

2011/8/31

目录

海通证券直投业务情况..................................................................................................... 3

一、海富产业投资基金管理有限公司................................................................................ 4

（一）、旗下唯一基金：中国-比利时直接股权投资基金简介 .................................... 4 1、中比基金设立背景 ............................................................................................... 4

2、中比基金概况 ...................................................................................................... 4

3、中比基金投资策略 ............................................................................................... 5

4、中比基金投资标准 ............................................................................................... 5

（二）、已投资项目简介 .......................................................................................... 6 1、江苏东光微电子股份有限公司 .............................................................................. 6

2、南京云海特种金属股份有限公司 .......................................................................... 6

3、南京朗光电子股份有限公司 ................................................................................. 7

4、无锡百川化工股份公司 ........................................................................................ 7

5、无锡华东可可食品股份有限公司 .......................................................................... 7

6、江苏天目湖旅游股份有限公司 .............................................................................. 8

7、宁波摩士集团股份有限公司 ................................................................................. 8

8、浙江海利得新材料股份有限公司 .......................................................................... 8

9、浙江双箭橡胶股份有限公司 ................................................................................. 9

10、浙江华友钴业股份有限公司................................................................................ 9

11、上海恒荣国际货运有限公司.............................................................................. 10

12、福建海源自动化机械股份有限公司 ................................................................... 10

13、芜湖长信科技股份有限公司.............................................................................. 10

14、湖南辰州矿业股份有限公司...............................................................................11

15、西安富士达科技股份有限公司 ...........................................................................11

16、新疆金风科技股份有限公司.............................................................................. 12

17、北京朝歌数码科技股份有限公司 ...................................................................... 12

18、江西赣锋锂业股份有限公司 ............................................................................. 12

19、佛山市伊戈尔电业制造股份有限公司 ............................................................... 13

20、武汉中元华电科技股份有限公司 ...................................................................... 13

21、陕西国德电气制造有限公司 ............................................................................. 13

22、厦门福慧达果蔬供应链有限公司 ...................................................................... 14

23、江西万年生猪产业集团有限公司 ...................................................................... 14

24、鞍山重型矿山机器股份有限公司....................................................................... 14

25、伊甸园巧克力（苏州工业园区）有限公司......................................................... 14

26、上海百金化工集团有限公司.............................................................................. 15

27、北京华夏聚龙自动化设备有限公司 ................................................................... 15

28、上海中技桩业股份有限公司.............................................................................. 15

29、新星化工冶金材料（深圳）有限公司................................................................ 16

30、长江三峡能事达电气股份有限公司................................................................... 16

31、海南蓝岛环保建材有限公司.............................................................................. 16

32、江苏利田科技有限公司..................................................................................... 16

二、海通开元投资有限公司............................................................................................ 17

（一）、公司简介................................................................................................... 17

（二）、已投资项目简介 ........................................................................................ 17 1、河南新天科技股份有限公司 ............................................................................... 17

2、福建省闽发铝业股份有限公司............................................................................ 18

3、山东玲珑轮胎股份有限公司 ............................................................................... 19

4、东方财富信息股份有限公司 ............................................................................... 19

5、银联数据服务有限公司 ...................................................................................... 19

6、重庆润江环保建材股份有限公司 ........................................................................ 20

7、陕西国德电气制造有限公司 ............................................................................... 20

8、东方证券 ........................................................................................................... 20

9、上海保隆汽车科技股份有限公司 ........................................................................ 20

10、银江股份公司................................................................................................... 21

海通证券直投业务情况

海通证券2004年设立海通产业投资基金（中国－比利时直接股权投资基金基金资产） 作为其直投平台，随后2008年设立海通开元进一步扩充直投业务。根据不完全统计，由海通开元直投的上市公司或拟上市公司，几乎全部都是突击入股，并且大部分由海通证券保荐，即“保荐”+“直投”模式。

2011年8月下发《证券公司直接投资业务监管指引》规定，要求证券公司自担任拟上市企业的辅导机构、财务机构、保荐机构、主承销商或者实质开展相关业务之日起，直投子公司及其下属机构不得再对该企业进行投资。

2010年5月18日，海通证券直投业务再落一子，海通开元投资基金与吉林省投资集团共同成立海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司（下称“海通吉禾”），投资于吉林省及全国的现代农业和新兴产业项目。 据悉，这只基金首期规模将为3亿元人民币，出资机构还包括国家发改委、国家开发银行、吉林省政府等，海通开元占股比例为51%，成为海通吉禾基金的实际管理人。

2010年4月,海通开元和陕西省已经签约合作,海通开元将与陕西省创投引导基金管理中心和航天基地管委会合作,设立名为“西安航天新能源产业基金”,总规模50亿元人民币,首期募集10亿元人民币,其中:海通开元出资3.5亿元人民币,主要投资于航天工业、新能源、

清洁技术、新材料等。

正式证券行业直投业务的暴利引发了羊群效应。截至目前,国内已有19家券商获准进入直投业务领域,多数券商已经宣告成立直投子公司;最近一批在今年2月,宏源证券、第一创业证券以及西南证券直投业务试点资格相继获得证监会批准

一、海富产业投资基金管理有限公司

海富产业投资基金管理有限公司（以下简称“海富基金管理公司”）是经国务院授权国家发展改革委员会批准设立的、国内第一家产业投资基金管理公司，是中国－比利时直接股权投资基金基金资产（以下简称“中比基金”）的管理人。

海富基金管理公司由中国海通证券股份有限公司和比利时富通基金管理公司合资组建，公司注册资本2000万元人民币，注册地点为中国上海。公司经营范围为：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。

（一）、旗下唯一基金：中国-比利时直接股权投资基金简介

1、中比基金设立背景 中比基金是经国务院批准成立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金。2002年3月，中比两国政府在北京签署了《关于共同发起设立“中国—比利时直接股权投资基金”的合作备忘录》。中国财政部、比利时电信、国企及参与部、海通证券和比利时富通银行，作为中比基金的四方发起人，发起、筹备中比基金。2004年5月，温家宝总理访问比利时，亲自出席了在比利时首都布鲁塞尔举行的《中国－比利时直接股权投资基金章程》的签字仪式。

2、中比基金概况

中比基金规模1 亿欧元，2004年11月在国家工商总局注册成立，注册地在中国北京，

存续期十二年。

基金股东：

中国财政部（代表中国政府）

比利时电信、国企及参与部（代表比利时政府）

全国社会保障基金理事会

国家开发银行

中国印钞造币总公司

海通证券股份有限公司

比利时富通银行

国家开发投资公司

广东喜之郎集团有限公司

基金资产管理人：海富产业投资基金管理有限公司

基金资产托管人：上海浦东发展银行

3、中比基金投资策略

中比基金秉承“安全、稳健”的投资理念，以股权形式投资于中国境内具有高科技内涵、处于成长期的中小企业，尤其是拟上市中小企业。中比基金对投资的行业（不含房地产行业）和投资的地域没有特别限制。作为战略投资人，中比基金在被投资企业中不谋求控股地位，在被投资企业中占股比例为10%～49%，对单一企业投资一般在2000万元～1.8亿元之间，投资期限通常在3～7年之间。

4、中比基金投资标准

（1）、非比利时相关企业(企业无与比利时相关的股权、设备或知识产权)：

净资产人民币（下同）5000万元以上；年主营业务收入10000万元以上；净资产收益率在20％以上（公共事业类企业：净资产收益率在15％以上）。

对于具备较高成长潜力（市场占有率或主营业务收入或净利润连续三年每年增长20％

以上）的企业，上述标准可适当下浮。

（2）、 比利时相关项目

比利时相关项目（指比利时公司在中国境内设立并由比利时人全资控股的公司、或比利时人在其中拥有权益、或由比利时企业供应或将要供应设备或知识产权的企业所提交的投资及项目）：

中比基金管理协议规定中比基金投资于比利时相关项目不低于基金总额的15％； 该类项目的投资标准为：

单一项目的投资额不低于50万欧元，潜在的内部回报率（IRR）不低于15％。

（二）、已投资项目简介

1、江苏东光微电子股份有限公司

所属行业：半导体芯片

公司主营:功率集成电路及半导体功率器件的设计、制造及销售

投资情况:

2005年12月1日中比基金对公司进行风险投资 后东光微电深圳交易所上市，代码SZ 002504 截至2011年6月30日，中比基金持有2040.82万股，占比19.07%，为限售A股 2、南京云海特种金属股份有限公司

公司主营:铝、镁、锶、钙等有色金属及合金加工、制造

投资情况:

2005年12月15日，云海金属的前身云海有限公司引入3家战略投资者，使得其注册资本由3，147.97万元增加至4，425.56万元。这三家战略投资者具体为：中国-比利时直接股权投资基金（下称“中比基金”）、中新创投和海基投资，它们分别以现金向云海有限增资1亿

元，其中，1，277.59万元计入注册资本，8，722.41万元计入资本公积金。本次增资后，中比基金在云海有限公司的出资总额中占比12.99％

后云海金属国内深圳交易所上市，代码SZ 002182

中比基金减持后，目前已经不是十大流通股东。

3、南京朗光电子股份有限公司

所属行业： 传统制造

公司主营:冷阴极荧光灯管CCFL的研发、生产和销售

投资情况:

2006年9月27日，中比基金风险投资投资朗光电子2400万元，占股约5%

4、无锡百川化工股份公司

所属行业： 化学工业

公司主营:偏苯三酸酐、醋酸丁酯、绝缘漆等的生产和销售

投资情况:

2007年7月26日，中比基金风险投资投资百川化工。后百川公司深圳交易所上市，代码SZ 002455

截至2011年6月30日，中比基金位列百川股份十大股东，持有1050万股，占比7.97%，为限售A股

5、无锡华东可可食品股份有限公司

所属行业： 食品饮料

公司主营:可可制品、油脂、食品及食品原料的生产、销售

投资情况:

2007年12月12日，中国－比利时直接股权投资基金完成对无锡华东可可食品有限公司的股权投资。

6、江苏天目湖旅游股份有限公司

公司主营:国内旅游组织、景区管理服务

投资情况:

2008年7月17日，中国－比利时直接股权投资基金完成对溧阳市天目湖旅游有限公司的股权投资。

7、宁波摩士集团股份有限公司

所属行业：传统制造

公司主营:微、小型深沟球轴承的生产及销售

投资情况:

2005年12月，中比基金投资摩士集团4136万元，换得2000万股普通股，占26.67%股权，为第二大股东。

摩士集团2007年6月29日申请上市，但因信息披露不充分，多处违反招股说明书格式准则的披露要求而未能过会。

8、浙江海利得新材料股份有限公司

所属行业： 传统制造 化学工业

公司主营:聚酯工业长丝和灯箱广告布的研发、生产及销售。海利得属于国内首家从事灯箱布生产的企业，也是国内灯箱布制造企业中第一家生产5.1米宽幅的高端灯箱布产品的企

业。目前，海利得灯箱广告材料产能国内排名第2，涤纶工业长丝产能全球排名进入前10位，国内排名进入前3位。

投资情况:

2006年10月18日，中比基金风险投资海利得4312万元，占股 9.09%

2008年1月23日，浙江海利得新材料股份有限公司在深圳证券交易所上市，股票代码SZ 002206每股发行价14.69元，融资4.7008亿元，广发证券为其主承销商。

目前中比基金持股数已经减持至非十大流通股东

9、浙江双箭橡胶股份有限公司

所属行业：传统制造

公司主营:橡胶输送带的研发、生产及销售

投资情况:

2007年3月1日，中比基金风险投资双箭橡胶，占增资扩股后总股本13.79%。

公司后于深圳交易所上市，代码SZ 002381

10、浙江华友钴业股份有限公司

所属行业： 化学工业

公司主营:生产销售钴粉、镍粉、钴酸锂、钴镍氧化物、钴镍盐类、铜、氧化铜、碳酸铜 投资情况:

2007年9月30日，中比基金、上实控股等投资华友钴镍。

2008年9月5日，中国－比利时直接股权投资基金完成对浙江华友钴业股份有限公司的第二轮股权投资。

目前华友钴业拟在A股上市，计划于2011年9月底向中国证监会提交申报材料。本次发行股票拟募集资金18.49亿，主要投向衢州华友钴新材料有限公司年产10000吨（钴金属量）新材料项目。该项目总设计生产能力为钴金属量1万t/a，同时副产铜1万t/a。目前募资项目的环境影响评价报告书已编制完成，并已通过专家审核，正在报批中。

11、上海恒荣国际货运有限公司

所属行业： 交通运输

公司主营:承办进出口货物空运、海运的国际运输代理业务

投资情况:

2007年4月5日，中比基金风险投资恒荣国际。

12、福建海源自动化机械股份有限公司

所属行业： 机械制造

公司主营:生产销售全自动液压墙体砖压砖机机组。海源机械是机、电、液一体化装备领域唯一拥有成熟“相关多元化”核心竞争实力的企业，是国内领先的液压成型装备专业制造商，也是“绿色”建材解决方案的提供者。该公司专业从事于机电液一体化压制成型装备及应用技术的自主创新，并始终围绕环保、节能、利废等“绿色”适用领域开发适应市场需求、具有前瞻性的高新技术产品，目前，其规模年产500台套各类自动液压压机，累计产销量2000台套，HF系列墙体材料全自动液压压砖机、HP系列陶瓷砖全自动液压压砖机、HC系列耐火材料全自动液压压砖机等三大系列压机产品，国内市场占有率分别为第一位、第三位和第一位，且批量出口多个国家。

投资情况:

2007年12月1日，中比基金、华登国际风险投资海源机械600万美元。

2010年公司于深圳交易所上市,代码: SZ 002529。截至2011年6月30日，中比基金位列公司十大股东，持有1240.8万股，占比7.76%，为限售A股

13、芜湖长信科技股份有限公司

公司主营:ITO导电玻璃、高科技薄膜产品，液晶显示材料、超薄玻璃切割磨边等生产和销售

投资情况:

2010年5月长信科技登陆创业板，代码SZ 300088，中比基金持有1500万股原始股 截至2011年6月30日，中比基金位列公司十大流通股东，持有2463.12万股，占比18.56%

14、湖南辰州矿业股份有限公司

所属行业： 传统能源

公司主营:开采生产销售黄金、精锑、钨精矿及制品、氧化锑及制品

投资情况:

2004年底，清华创投对辰州矿业进行了第一轮投资，大约3000万元，2005年又进行了第二轮投资，两次出资共计5495万元，上市前持有辰州矿业12.682%股份。同时在第二轮投资中，又帮助辰州矿业引进了其他投资人，比如中-比基金，其现金出资4,700 万元，上市前持有10.131%股份；中信联创现金出资1,000 万元，上市前持股2.156%。 后公司于深圳交易所上市，代码SZ 002155。

2009年4月，辰州矿业日前发布公告称，截至4月21日收盘，中比基金通过深交所挂牌累计出售公司1421.8261股股份。这些股份占辰州矿业股份总额的2.5974%，每股抛售的均价13.07元，中比基金套现1.86亿元。

15、西安富士达科技股份有限公司

所属行业： 机械制造

公司主营:射频同轴连接器和电缆组件的研制、生产和销售

投资情况:

2006年2月10日，中比基金风险投资富士达2000万元，成为第二大股东。

16、新疆金风科技股份有限公司

所属行业： 清洁能源

公司主营:大型风力发电机组的生产及销售，中试型风力发电场的建设及运营

投资情况:

中比基金自2004年成立以来，一直处于亏损状态，借助于金风科技一役，中比基金终于可以“扬眉吐气”。 2005年9月，中比基金以每股5元的价格参与金风科技的增资扩股（2005年9月16日，中比基金、光大投资、上海银利移动通信设备有限公司、广东龙光集团有限公司投资金风科技1.5亿元，分别持有8%、7%、7.5%、7.5%股份），总计投资4000万元，获得800万股，经送配后总计获得3600万股。 投资成本4000万，投资收益12.96亿（36元/股）或36亿元（100元/股）。

公司后于深圳交易所上市，代码 SZ 002202

截至2011年6月30日，中比基金位列金风科技十大流通股东，持股13755.73万股，占比6.59%

17、北京朝歌数码科技股份有限公司

公司主营:IPTV机顶盒的研发、生产和销售

投资情况:

2007年5月，中比基金投资朝歌宽带数码。

18、江西赣锋锂业股份有限公司

所属行业： 化学工业

公司主营:锂及锂有机化合物等有色金属

投资情况:

2007年4月9日，中比基金风险投资赣锋锂业。后公司于深交所上市,代码SZ 002460

19、佛山市伊戈尔电业制造股份有限公司

所属行业： 传统制造

公司主营:音响类产品、照明类产品、电源及电子产品、工业控制设备等的生产及工业电网输配电的配套

投资情况:

2007年7月26日，中比基金风险投资伊戈尔电业。

20、武汉中元华电科技股份有限公司

所属行业：电力行业

公司主营:

武汉中元华电科技股份有限公司成立于2001年11月，位于华中科技大学科技园，占地19000平方米，是专门从事电力系统自动化产品和计算机网络通讯产品研制、生产、销售和服务的高新技术企业。

投资情况:

2009年1月22日，中国－比利时直接股权投资基金完成对武汉中元华电科技股份有限公司的股权投资。

后公司于深圳交易所上市，代码SZ 300018。

截至2011年6月30日，中比基金位列公司十大股东，持有公司730万股，占比5.62%，为限售A股

21、陕西国德电气制造有限公司

公司主营:高压开关配套的铝、钢焊接壳体以及导体等精密加工件的研发生产和销售。 投资情况:

2009年12月28日，中国－比利时直接股权投资基金完成对陕西国德电气制造有限公司的股权投资。

22、厦门福慧达果蔬供应链有限公司

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公司主营:果蔬产品的加工销售

投资情况:

2010年2月6日 海富投资和德晖投资共同投资 6500 万元.

23、江西万年生猪产业集团有限公司

公司主营:生猪、种猪的饲养及销售

投资情况:

2010年5月12日，中比基金实现对江西万年生猪产业集团有限公司投资

24、鞍山重型矿山机器股份有限公司

公司主营:矿山机械产品的生产机销售

投资情况:

2010年7月7日，中比基金实现对鞍山重型矿山机器股份有限公司投资。

25、伊甸园巧克力（苏州工业园区）有限公司

公司主营:加工、生产以及销售巧克力。

投资情况:

2010年12月23日，中比基金实现对伊甸园巧克力（苏州工业园区）有限公司投资。

26、上海百金化工集团有限公司

公司主营:生产、销售化工原料、纺织原料

投资情况:

2011年1月13日，中比基金实现对上海百金化工集团有限公司投资。

27、北京华夏聚龙自动化设备有限公司

公司主营:金融设备的研发、生产、销售和售后服务

投资情况:

2011年4月14日，中比基金实现对北京华夏聚龙自动化设备有限公司的投资

28、上海中技桩业股份有限公司

所属行业： 传统制造

主营业务:中技桩业成立于2005年，公司主营生产、销售离心方桩，是中国目前最大的离心方桩制造商，并在整个预制混凝土桩行业排名第三。

投资情况:

复星集团旗下的上海复星创富股权投资基金与建银城投（上海）绿色环保投资有限公司，与通联创业投资股份有限公司、中国-比利时直接股权投资基金一起，同一家生产板桩和方桩产品的民营企业上海中技桩业股份有限公司（下称“中技桩业”）签署了增资扩股协议，四家企业共出资约3.54亿元，占据中技桩业约18.44%的股权。其中，复星创富拟投资约1.14亿元，占据增资扩股后的中技桩业约5.94%的股权，新增的四家股东中，除通联创业投资外，其他三家都是中技桩业新引进的战略投资人。

29、新星化工冶金材料（深圳）有限公司

主营业务:为铝钛硼合金细化剂的生产开发，产品主要应用在军工、航空、汽车、工业等方面，是中国最大的铝钛硼合金制造加工企业。

投资情况:

2011年5月27日，中比基金实现对新星化工冶金材料（深圳）有限公司投资。 30、长江三峡能事达电气股份有限公司

主营业务:为电站控制设备的研发、设计、生产及销售，并提供全套解决方案。 投资情况:

2011年5月30日，中比基金实现对长江三峡能事达电气股份有限公司投资。

31、海南蓝岛环保建材有限公司

主营业务:海南蓝岛环保建材有限公司主营业务为工业固废处置和环保建材生产，是一家以各类固体废物为资源、以环保建材产品为载体的新型 环保建材生产企业。

投资情况:

2011年6月17日，中比基金实现对海南蓝岛环保建材有限公司投资。

32、江苏利田科技有限公司

主营业务:光固化原材料以及饲料添加剂的研发、生产和销售

投资情况:

2011年6月27日，中比基金实现对江苏利田科技有限公司投资。

二、海通开元投资有限公司

（一）、公司简介

海通开元投资有限公司（简称“公司”）是经中国证监会批准试点，由海通证券股份有限公司于2008年10月 全资设立的直接股权投资公司，注册资本为30亿元人民币。

公司的经营范围为：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；证监会同意的其他业务。

（二）、已投资项目简介

1、河南新天科技股份有限公司

河南新天科技股份有限公司是国内最早将非接触IC卡技术应用于民用智能计量仪表的高新技术企业。

海通开元以“保荐+直投”方式入股新天科技 。公司2010年4月增资中，海通开元以18元/单位注册资本的价格认购新天科技前身新天有限60万元的新增注册资本金。

2010年6月8日，新天科技完成股份制改革，海通开元持股规模也一举上升至156万股，占发行前持股规模的2.75%，根据海通开元昔日出资成本计算，其持有新天科技股权每股成本为6.92元。此次公开发行后，海通开元持股比例缩减为2.06%。

2011年7月，河南新天科技股份有限公司（首发）获通过。河南新天科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）显示，海通证券直投公司海通开元持有156万股新天科技股份，占发行前总股本的2.75%。

2、福建省闽发铝业股份有限公司

公司主营业务属于“有色金属冶炼及压延加工业”的子行业铝型材加工行业。

海通开元战略投资闽发铝业，截至上市前分别持有公司600 万股股份。

2011年4月28日福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称“闽发铝业”）登陆深交所中小板，发行价15.18元每股，市盈率54.21倍。据悉，公司本次拟发行4300万股，发行后总股本为17180 万股，占发行后总股本的比例为25.03%，共募集资金6.53亿元。

3、山东玲珑轮胎股份有限公司

山东玲珑轮胎股份有限公司是国内三大本土轮胎企业之一。

公司即将登陆A股，山东省环保厅最新的环保公示显示，玲珑轮胎已经发起最后的IPO冲刺。根据以往案例，从环保公示到IPO上会，最快约半年时间，即2011年初。玲珑轮胎拟IPO募资20亿元。截至2010年11月海通开元持有公司股份占1.39%

4、东方财富信息股份有限公司

东方财富网是中国访问量最大、影响力最大的财经证券门户网站

东方财富网背后潜伏着海通证券的子公司海通开元投资，其预计投资回报为2.71倍。 2009年7月，为了借助专业创投公司的管理咨询、资本增值服务等能力提升公司治理和决策水平，东方财富以增资方式引入海通开元的投资。此次增资，海通开元以每股11.00元的价格购入500万股，共投入资金5500万元。

2010年3月19号东方财富(300059)正式登陆深圳创业板市场 ，根据协议，海通开元所持股份将在2012年7月份解禁销售；海通开元截至 2010年11月持有该公司股份1.39%

5、银联数据服务有限公司

银联数据服务有限公司是中国银联股份有限公司（简称“中国银联”）的子公司，于2003年1月在上海成立，注册资本为1.85亿元人民币。公司主要业务是计算机软件的研发和销售，系统集成，数据处理（发卡处理、主机托管、灾备服务等）及相关的技术咨询和技术服务，制卡和账单打印。

华融国际信托有限责任公司（以下简称华融公司）系银联数据服务有限公司（以下简称银联公司）股东。 2009年12月11日，上海联合产权交易所 对华融公司挂牌出让的450万股银联公司的股权举行竞价交易，最终由海通开元投资有限公司以最高价竞得上述股权。 海通开元截至2010年11月持有该公司股份2.43%

6、重庆润江环保建材股份有限公司

重庆润江环保建材股份有限公司原名为重庆润江水泥有限公司，于2003年7月注册成立，现注册资金3亿元，主要经营范围为：生产、销售水泥及辅材，水泥制品及建材制品；工业废弃资源和废旧材料、再生资源循环利用、回收、加工、销售；环保工程；耐火材料加工、销售；技术服务等 。

2009年海通开元投资润江环保建材 ，截至2010年11月持有该公司股份19.7%

7、陕西国德电气制造有限公司

公司主营高压开关配套的铝、钢焊接壳体以及导体等精密加工件的研发生产和销售。

2009年海通开元投资陕西国德电气制造有限公司，截至2010年11月持有该公司股份17.31%

8、东方证券

2009年7月16日东方证券5000万股股权拍卖，东方证券的第二大股东——文汇新民联合报业集团拍卖的5000万股股份（占东方证券总股本比例为1.5%），拆分为6份500万股和2份1000万股出售，起拍价格为4.5元/ 股票，最终5000万股拍得3.67亿元 。

海通开元投资有限公司参与了此次拍卖，并拍得第6个项目500万股的东方证券股权 ，截至2010年11月持有该公司股份0.15%

9、上海保隆汽车科技股份有限公司

上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“保隆科技”或“公司”）位于上海松江，创立于1997年，注册资本7650万元。经过多年不懈努力，已成长为一家集生产、销售、产品开发和项目投资于一体的汽车零部件公司。

2010年8月底海通开元成为该公司第四大股东的海通开元持有500万股，持股比例6.54% 。 2011年7月第一创业证券保荐项目上海保隆运气不佳，未能获得发审委员们青睐被否决，

海通证券直投子公司该项目冲击资本市场暂时遇挫。

10、银江股份公司

银江电子由银江科技集团、美国Intel公司、浙江省科技厅等共同投资建立。 以智能识别、移动计算及数据融合为核心技术的城市各领域智能化整体解决方案提供商。 致力于城市交通智能化、医疗数字化、建筑智能化等建设。理念“引领智能技术未来！开启物联网新时代！”国家建筑智能化一级企业、国家计算机系统集成一级企业。通过技术创新、系统集成、软件开发、工程服务手段满足用户多样化的IT应用及服务需求，提供完整的、先进的、一流的技术、产品和系统解决方案。

2009年3月 海通开元投资有限公司持有银江股份公司股票150万股加上杨增荣以每股5元转让的75万股，共持有225万股。 2009年由海通证券保荐上市，登陆深交所创业板，发行2000万股，融资4亿元。

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