证券基础章节习题

第一章证券市场概述知识测试习题、

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券

6．美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

7．按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A．募集方式

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．证券所代表的权利性质 D．证券发行主体的不同

8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

9．中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

）

A．全国人大 B．国务院

C．全国人大常务委员会 D．中国人民银行

10．世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．美国的纽约 C．美国的华盛顿 D．英国的伦敦

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单

2．有价证券具有的主要特征是（ ）。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。 A．反映了一种权利义务关系 B．是持有者的财产权利证明 C．是证明或设定权利的书面凭证 D．表明持有人拥有某种特定权益

4．现代股份制公司主要采取（ ）形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．合伙制公司

5．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证

6．关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责 7．证券市场的形成主要归因于（ ）。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展

D．国家政策的支持

8．证券市场中介机构主要包括（ ）。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券交易所

9．按证券发行主体分类，证券可分为（ ）。 A．公司证券 B．金融证券 C．政府证券 D．私募证券

10．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（ ）

2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ）

3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（ ） 4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（ ）

5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ） 6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（ ）

7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ） 8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（ ）

9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）

10．货币证券是有价证券的主要形式。（ ） 第二章

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（ ）。

A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

2．股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论

D．流动性理论

3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。 A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权 D．股东持有的股份可依法转让

4．下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。

A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B．发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C．优先股票股东也有表决权

D．在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 5．股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

6．《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（ ）。 A．不记名股票 B．国有股 C．普通股 D．记名股票

7．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券

8．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（ ）分类。 A．股东的权利和义务 B．投资主体的不同性质 C．流通受限与否 D．按剩余资产分配顺序

9．下面关于有面额股票的叙述不正确的是（ ）。 A．能为股票发行价格的确定提供依据 B．可以明确表示每一股所代表的股权比例

C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D．股票的发行或转让价格较灵活

10．决定股票市场价格的是股票的（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1．非累积优先股票的特点有（ ）。 A．股息分派以年度为界 B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

2．股票应载明的事项主要有（ ）。 A．公司名称 B．公司成立时间 C．股票种类 D．票面金额

3．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。 A．票面金额 B．超过票面金额 C．低于票面金额 D．任意金额

4．普通股票股东的权利包括（ ）。 A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权和剩余资产分配权

C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利

D．持有的股份可依法转让的权利

5．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。 A．存款准备金制度 B．发行国债 C．调节税率

D．再贴现政策、公开市场业务

6．下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ ）。 A．公司经营状况 B．心理因素 C．行业与部门因素 D．宏观经济与政策因素

7．赋予股东优先认股权的主要目的是（ ）。 A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

8．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股

9．无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。 A．二者在股东的权利方面存在差别

B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人

A．注册制 B．核准制 C．公司制 D．会员制

3．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。 A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C．公司有重大违法行为 D．公司最近3年连续亏损

4．下列各项中，属于场外交易市场的有（ ）。 A．NASDAQ市场 B．EASDAQ市场 C．SESDAQ市场 D．深圳证券交易所

5．关于代办股份转让系统的叙述，正确的是（ ）。 A．代办股份转让系统又称三板

B．以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心 C．为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任 6．中证指数公司发布的指数有（ ）。 A．发行量加权股价指数 B．沪、深300行业指数 C．沪、深300指数 D．中证流通指数

7．下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 8．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。

A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C．主要基于海外上市的中国公司

D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

9．现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。 A．工业股价平均数 B．商业股价平均数 C．运输业股价平均数 D．公用事业股价平均数

10．证券发行市场的作用主要表现在（ ）。 A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（ ） 2．债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）

3．在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）

4．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（ ）

5．大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（ ）

6．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（ ） 7．负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（ ） 8．我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）

9．非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）

10．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券登记结算公司 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司

2．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元

3．我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．中国证监会

4．关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 5．下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。 A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 B．必须经国务院证券监督管理机构批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

6．证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。

A．5% B．10% C．15% D．20%

7．下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。 A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 8．下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ）。 A．公司设立、收购或撤销分支机构 B．变更业务范围或注册资本

C．变更持有4%以下股权的股东和实际控制人 D．证券公司在境外设立证券经营机构

9．（ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A．中央证券登记结算有限责任公司 B．深圳证券登记结算公司 C．上海证券登记结算公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

10．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A．1 B．3 C．6 D．9

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。 A．方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B．新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C．新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险 D．有利于提高市场结算效率

2．设立证券公司应当具备的条件是（ ）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B．有固定的经营场所和业务设施

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度

3．经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

4．证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A．证券承销与保荐 B．证券自营

C．证券资产管理 D．证券经纪

5．介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。 A．招揽投资者从事股指期货交易 B．接受委托为投资者进行证券买卖 C．为投资者下单交易提供便利

D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

6．证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。 A．派发股息 B．派发红股 C．派发资本利得 D．派发利息

7．关于证券公司描述正确的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

8．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%

9．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管

10．2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。 A．增加了公司章程的要求

B．增加了对主要股东资格的限制条件 C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准 三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1．业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）

2．证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（ ）

3．证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ） 4．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）

5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）

6．证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ） 7．发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

8．证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）

9．证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（ ） 10．20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ） 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A．筹集、管理和运作基金

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A．60% B．50% C．40% D．30%

3．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ 年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。 A．1 B．2 C．3 D．5

4．下列各项中，属于部门规章的是（ ）。 A．《证券法》

B．《上市公司收购管理办法》 C．《证券投资基金法》 D．《刑法》

5．下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

6．取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A．未被机构聘用

B．存在我国《证券法》第132条规定的情形 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

7．对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性

8．下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。 A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理

D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

）

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