1-1-上市辅导有关法规目录

上市辅导有关法规目录

1、《证券发行上市保荐业务管理办法》

第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

第二十六条 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

第八十三条 本办法自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125号）同时废止。

例题：以下哪些是保荐机构的必须辅导对象： A.发行人的财务负责人高某

B.实际控制人的营销总销赵某

C.非国有控股上市公司的实际控制人林某 D.持股6%的法人股东的法定代表人杜某 E.发行人财务科科员谢某 正确答案：ACD 2、关于上市辅导期

上市辅导期按规定是一年，但刚报会的方正证券股改完成半年多就报。是不是现在上市辅导期没有严格规定了；还是股改前就可以计算辅导期。

早就取消辅导期限一年的规定了。

实际操作中是最少3个月，要不然显得不给当地证监局面子。

三个月是最低要求，各证监局可以视情况决定辅导期的长短，当然运作也是决定时间长短的重要因素。

“《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》2006-5-29 发行监管函[2006]37函”之“二、对保荐相关工作的监管要求”之“6、发行人提交发行申请之前，应按照我会有关规定聘请保荐人进行辅导，并履行相关辅导程序，但我会不再对辅导期限提出要求。” 3、拟首次公开发行股票并接受辅导的公告

请教各位达人们，像这种拟首次公开发行股票并接受辅导的公告在当地报纸登载时是否有版面大小的要求？比如不小于1/8之类的？多谢各位。

应该没有吧，我见过八分之一版面大的，也见过火柴盒一般大的。如果lz放心不下，建议直接问当地证监局，这个公告材料只有当地证监局辅导验收才看 4、证监局的辅导验收报告何时提交证监会？

跟报送IPO申请文件同时还是等券商把申请文件报进会里后，催着证监局交给会里？ 现场评估考核后，证监局起草辅导验收报告，并提交证监会，会里收到这个报告后，才可以申报材料，一般不用催地方证监局，证监局对于企业上市都是比较积极支持的。 据我所知如下：一般证监局进行现场验收后十五天内会将验收报告报发行部综合处，券商IPO申报材料报进会里后，会里除对材料进行形式审查外，还会看是否有证监局的验收报告，之后才出具正式的受理函。

应尽可能与证监局搞好关系，否则关键时刻，他们也会卡你一道，对他们来说，代价只是项目晚一个季度申报，对企业和中介来说，则要加审一期，再做一遍材料...我们就曾遇到这种事情，绝对要尊敬，要慎重...

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