信息系统项目管理师知识点汇集(可打印修改) (2)

信息系统项目管理师知识点汇集

1 信息化基础知识

1.1 信息与信息化

●信息可以是消息、信号、数据、情报或知识；信息具有普遍性、动态性、可处理性、可传递性、可共享

性的特点。其作用是人类社会生存的条件、人类认识世界的媒介、管理的基础和决策的依据。

●信息化是充分利用信息技术，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，提高经济增长质量，推动

经济社会发展转型的历史进程。

●国家信息化体系要素

?信息技术应用------龙头（主阵地）

?信息资源------------核心任务

?信息网络------------应用基础

?信息技术和产业---建设基础

?信息化人才---------成功之本

?信息化法规---------保障

1.2 政府信息化与电子政务

1.2.1 电子政务的概念、内容和技术形式

利用现代信息技术手段的一种政府运作模式。可概括为两个方面：政府部门利用网络信息技术，实现办公自动化、管理信息化、决策科学化；政府部门与社会利用网络信息平台政务公开，实现资源共享、群众监督、高效办事。其内容包括：政府间的电子政务、政府对企业的电子政务、政府对公民的电子政务

1.2.2 电子政务建设的指导思想、原则、建设目标和主要任务

●指导思想：我国电子政务建设的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，适应改革

开放和现代化建设对政务工作的要求，转变政府职能，提高工作效率和监管的有效性，更好地服务人

民群众；以需求为导向，以应用促发展，通过积极推广和应用信息技术，增强政府工作的科学性、协

调性和民主性，全面提高依法行政能力，加快建设廉洁、勤政、务实、高效的政府，促进国民经济持

续快速健康发展和社会全面进步。

●建设原则：统一规划，加强领导；需求主导，突出重点；整合资源，拉动产业；统一标准，保障安全；

●建设目标：具有标准的、功能完善的信息网络平台；具有基础性战略性信息库；具有电子政务网络安全

保障；具有培训制度；具有相关的法规和标准；

●主要任务：建设整合统一的电子政务网；建设重点业务系统；开发重点政务信息资源；建设中央地方政

府门户网站，促进公共服务；建立电子政务信息安全保障体系；完善电子政务信息标准化；加强公务

员信息化培训；推进电子政务法制建设

1.3 企业信息化与电子商务

1.3.1 企业信息化的概念、目的、规划和方法

●内涵：不断挖掘先进的管理理念，应用计算机网络技术，在企业作业、管理、决策的各个层面，科学计

算、过程控制、事务处理、经营管理的各个领域，引进和使用现代信息技术，全面改革管理体制和机

制，从而提高企业工作效率、市场竞争能力和经济效益。

●指导思想：政府推动，统筹规划，企业行为，政策支持，分步实施

●基本原则：效益原则、“一把手”原则、中长期与短期建设相结合、规范化和标准化、以人为本。

1.3.2 企业资源规划（ERP）的结构和功能

●物料需求计划：MRP(Materials Requirement Planning)：无生产能力控制；闭环MRP增加了生产力与采购

●制造资源计划：MRPII(Manufacturing Resource Planning)：增加物流与资金流

●企业资源计划：ERP(Enterprise Resource Planning): 管理支持企业业务运作和战略运作的事物，包括：生

产物资、人力、财力，其主要功能包括：

?财会管理（总帐、应收帐、应付帐、现金管理、固定资产核算、工资核算、成本核算、多币值）

?财务管理（财务计划、财务分析、财务预测和控制）

?生产控制管理（主生产计划、物料需求计划、能力需求计划、车间控制、制造标准）

?物流管理(销售管理、库存控制、采购管理）

?人力资源管理（规划辅助决策、招聘管理、工资核算、工时管理、差旅核算）

1.3.3 客户关系管理（CRM）在企业的应用

●CRM系统是基于方法学、软件和因特网的以有组织的方式帮助企业管理客户关系的信息系统。CRM以

客户为导向，以现代信息与沟通技术为工具，是一种以建立和维系长期互惠互利的客户关系为宗旨的营销企业经营理念。其核心内容是客户、关系和管理。

●CRM系统要素：

?不仅是以客户为中心的信息系统，而是一种市场管理策略。

?注重客户满意度的同时，提升企业获得利润的能力。

?要求企业对业务功能重新设计，将业务重心转移到客户，对不同客户采取不同的策略。

●设计特点：可伸缩性和可移植性

●主要功能：销售管理、市场营销、客户服务(售前\现场\售后)、客户信息管理、客户关怀

●数据挖掘是在数据库、数据仓库和事务数据库基础上，对数据清理、集成、选择、变化后，提出有用的

数据，用来分析和预测。包括两项任务：

?描述: 用各种图、表工具进行特征描述和区分描述

?分类和预测: 针对离散数据的预测通常采用分类规则、判定树等分类方法，针对连续值的预测通

常采用线性回归、最小二乘法等预测手段。

1.3.4 供应链管理（SCM）

●供应链管理是一种集成管理的思想和方法，是在满足服务水平要求的同时，为了使系统成本达到最低而

采用的将供应商、制造商、仓库和商店有效地结合成一体来生产商品，有效控制和管理各种信息流、资金流和物流，把正确数量的商品在正确的时间配送到正确的地点的一套管理方法：

?以客户为中心、集成化管理、扩展性管理、合作性管理、多层次管理

●供应链特征：交叉性、动态性、复杂性、存在核心企业；分类如下：

?按管理对象分类：企业、产品、基于供应链契约

?按网状结构分类：V型、A型、T型

?按产品类别分裂：功能型、创新型

●敏捷供应链：对于市场变化和需求变化怎样快速响应，生产出满足需求的产品或服务。区别于一般供应

链的特点如下：

?支持跨企业的生产方式重组。

?支持供应链跨企业信息集成调整和重构。

?链中企业可方便地组织调整生产模式。

1.3.5 商业智能（BI）

涉及软件、硬件、咨询服务及应用，是对商业信息搜集、管理和分析的过程，目的是使企业各级决策者提高洞察力，正确作出决策。商业智能包括：数据仓库、联机事务处理、数据挖掘、数据备份和恢复等部分。●商业智能的ETL过程：抽取E（extraction）、转换T（transformation）、装载L（load）

●商业智能的主要功能：数据仓库、数据ETL、数据统计输出、数据分析

●商业智能实现的三个层次（级别）：level1-数据报表、level2-多维数据分析、level3--数据挖掘

●OLAP的实现方法：ROLAP(Relational OLAP)、MOLAP(Multidimensional OLAP)、HOLAP(Hybrid OLAP)

●实施步骤：需求分析、数据仓库建模、数据抽取、建立报表、测试、改进

1.3.6 电子商务的类型及相关标准

原始概念是使用电子信息技术工具进行商务活动。现代概念是使用Internet现代信息技术工具和在线支付方式进行商务活动。97年成立ISO/IEC JTCI电子商务工作组（BT-EC），确定标准的三个领域：用户接口、基本功能、数据及客体。其支撑保障体系包括：法律法规体系、标准规范体系、安全保证体系、信用体系、在线支付体系、现代物流体系、技术装备体系、服务体系、运行监控体系

2 信息系统基础

2.1 信息系统

2.1.1 信息系统概念

信息系统是为了支持组织决策和管理而进行信息收集、处理、储存和传递的一组相互关联的部件组成的

系统。包括输入、处理、输出三个活动。注意：

●信息系统的输入与输出类型明确，输入是数据，输出是信息，且输出的信息必定是有用的

●计算机并不是信息系统所固有的

●反馈用于调整或改变输入或处理活动后的输出，对管理决策者说，反馈是进行有效控制的重要手段

2.1.2 信息系统的类型

●面向作业处理的系统：办公自动化(OAS)、事务处理(TPS)、数据采集与监测(DAMS)

●面向管理控制的系统：数据处理(DPS)、知识工作支持(KWSS)、计算机集成制造(CIMS)

●面向决策计划的系统：决策支持(DSS)、战略信息(SIS)、管理专家(MES)

2.2 信息系统建设

2.2.1 信息系统建设的复杂性

信息系统由于技术的复杂性和管理的复杂性。当两者结合的时候更加复杂。系统的需求和内外部条件是不断变化。这个主要体现在其开发、运行和改造维护等方面.

2.2.2 信息系统的生命周期（各阶段目标及其主要工作内容）

●立项：包括概念的形成和需求分析，形成《需求规范说明书》，经评审、批准后立项

●

●消亡：系统不可以一直运行，应在初期就注意消亡的条件、时间以及由此话费的成本。

2.2.3 信息系统开发方法

●结构化方法：应用最为广泛，按照系统生命周期把开发过程分为若干阶段，然后顺序进行，通过文档确

认向下进行。特点：遵循用户至上原则、严格区分工作阶段、强调开发过程整体与全局性、过程工程

化与文档资料标准化。其优点有：理论基础严密，指导思想是用户需求在系统建立前就能充分了解和

理解，注重开发过程的整理性和全局性。其缺点在于：开发周期长；文档、说明繁琐，工作效率低；

要求全面理解需求不现实；如果用户参与积极性不大则难度大。

●原型法：先做原型，然后通过反复修改来实现用户的最终需求。特点：实际可行、具有最终系统的基本

特征、构造方便、快速、造价低。分类：抛弃型原型(throw-it-away)、进化型原型(Evolutionary)

●面向对象方法：客观事物由对象组成，直观、方面。特点：对象由属性和操作组成、对象间通过消息传

递、封装、多态、继承。

2.3 软件工程知识

2.3.1 软件需求分析与定义

●需求是一个为解决特定问题而必须有被开发或被修改的软件展示的特性。基本特性是可验证性。其目的

如下：检测和解决需求之间的冲突；发现软件的边界，以及软件如何与外界交互；详细描述系统需求

和软件需求。

●模型是软件需求分析的关键，包括概念模型和实体模型。可以开发的模型包括数据和控制流、状态模型、

事件追踪、用户交互、对象模型、数据模型等。

●需求分析常用工具：数据流图、ER图、数据字典、结构化语言等

2.3.2 软件设计、测试与维护

●设计是定义一个系统或组件的架构、组件、接口和其他特征的过程，包括架构设计和详细设计。架构视

图定义软件的内部结构，包括逻辑视图（满足功能需求）、过程视图（并发问题）、组件视图（实现问

题）、部署视图（分布问题）。模式提供了架构设计的某些方法，包括设计模式（微观）和架构模式

（宏观）。

●测试是为评价和改进产品质量、识别产品的缺陷和问题而进行的活动，主要包括单元测试、集成测试和

系统测试三个阶段。

●软件维护包括：更正性、适应性、完善性、预防性。【注意与1.2.2的区别】

2.3.3 软件复用

软件复用是一种计算机软件工程方法和理论，刚开始指代码复用，后来扩大到领域知识、开发经验、设计决策、架构、需求、设计、代码和文档等一切有关方面。按抽象程度高低，可以分为代码级复用、设计的复用、分析的复用和测试信息的复用。

2.3.4 软件质量保证及质量评价

软件质量是软件特性的综合，即软件满足规定或潜在用户需求的能力。也就是说，质量就是遵从用户需求，达到用户满意。

软件质量管理包括：质量保证过程、验证过程、确认过程、评审过程、审计过程。

2.3.5 软件配置管理

软件配置管理是有益于项目管理、开发和维护果冻。包括：软件配置管理过程的过安利和计划、软件配置标识、软件配置控制、软件配置状态记录、软件配置审计、软件发布管理与交付。

2.3.6 软件开发环境

●需求：建模工具和跟踪工具

●设计：创建和检查软件色合计

●构造：编辑器、编译器、代码生成器、解释器、调试器

●测试：测试生成器、测试执行框架、测试评价工具、测试管理工具、性能分析工具

●维护：理解（可视化）、再造(重构)、

●配置管理：追踪工具、版本管理工具、发布工具

●软件工程管理：项目计划与追踪、风险管理、度量工具

●软件工程过程工具：建模工具、管理工具、软件开发环境

●软件质量工具：检查工具、分析工具

2.3.7 ·软件过程管理

软件工程管理集成了过程管理和项目管理，包括：启动和范围定义、软件项目计划、软件项目实施、评审和评价、关闭、软件工程度量

2.4 软件构件技术知识

2.4.1 ·构件及其在信息系统项目中的重要性

构件技术就是利用某种编程手段,将一些人们所关心的，但又不便于让最终用户去直接操作的细节进行了封装，同时对各种业务逻辑规则进行了实现，用于处理用户的内部操作细节，这个封装体常常称为构件。

2.4.2 ·常用构件标准（COM/DCOM/COM+、CORBA和EJB）

●COM: 公共对象模型；DCOM：增强了事务特性、安全模型、管理和配置；COM+从基础层到应用层+分

布式

●CORBA: 公共对象请求代理架构是OMG组织制定，三个层次：对象请求代理、公共对象服务、公共设

施。

●EJB：JAVA平台，封装业务，业务分为业务实体和业务过程。J2EE中业务功过EJB实现

2.5 软件体系结构

2.5.1 ·软件体系结构定义

软件架构为软件系统提供了一个结构、行为和属性的高级抽象，由构成系统的元素的描述、这些元素的相互作用、指导元素集成的模式以及这些模式的约束组成。软件架构不仅指定了系统的组织结构和拓扑结构，

并且显示了系统需求和构成系统的元素之间的对应关系，提供了一些设计决策的基本原则。

2.5.2 ·典型体系结构

●管道/过滤器模式:独立输入输出，简单合成、便于维护、支持并行；需要协调数据流、需要过滤器完成数

据解析与合成

●面向对象模式：高度模块化、封装、继承、灵活；对象间的调用需要知道对象的标识

●事件驱动模式：支持重用、扩展型好、简化代码；自身对系统的控制能力弱、不能很好解决数据交换问

题、逻辑复杂化

●分层模式：有利分解、逐级抽象、可扩展、支持复用；并非所有系统都层次清楚、层次多导致性能下降

●知识库模式：知识源、黑板数据结构、控制

●客户机/服务器模式：客户机与服务器分离。二层C/S→三(N)层C/S→B/S

2.5.3 ·软件体系结构设计方法

●总体目标：最大化复用、复杂问题简单化、灵活的扩展型

●模式与架构设计的区别：模式是领域无关的，解决某些抽象问题；系统架构是领域相关的。

2.5.4 ·软件中间件

●数据库访问中间件：ODBC\JDBC

●远程过程调用：RPC

●面向消息中间件：MOM\MQSeries

●分布式对象中间件：CORBA \RMI\EJB\DCOM

●事务中间件：Tuxedo\OTM

2.6 面向对象系统分析与设计

2.6.1 ·面向对象的基本概念

●对象、类、、封装、继承、多态、接口、消息、组件、模式、复用

●抽象:通过特定的实例抽取共同特征后形成概念的过程，强调主要特征，忽略次要特征。

●模式：一个特定环境、一个问题和一个解决方案的关系

2.6.2 ·统一建模语言UML

●4种事物：结构、行为、分组、注释

●4种关系：依赖、关联、泛化、实现

●9类图：用例图，静态图(类图、对象图)、行为图(状态图、活动图)、实现图(组件图、配置图)、交互图

(顺序图、合作图)

●RUP的四个阶段：初始阶段、细化阶段、构造阶段、交付阶段。每个阶段终结于良好定义的里程碑。

2.6.3 面向对象系统分析：运用面向对象的方法分析问题域，建立基于对象、消息的业务模型

●面向对象分析模型：用例模型、类-对象模型、对象-关系模型、对象-行为模型

●面向对象分析目标：描述用户需要、建立创建软件设计的基础、定义软件完成后可被确认的一种需求

2.6.4 面向对象系统设计：对分析阶段给出的问题域模型，用OO方法设计出软件基础架构和完整的类结构

●面向分析设计阶段：用例设计、类设计、子系统设计

2.7 典型应用集成技术

2.7.1 Web Service技术

●常用技术：XML、SOAP、WSDL、UDDI

●特点：跨越防火墙、应用程序集成、B2B集成、软件重用；单击应用和局域网的程序不适合。

2.7.2 J2EE架构：业界标准

●组成：构件(应用逻辑代码)、容器(构件的运行环境)、服务(应用服务器提供的各种功能接口)

●常用技术：JNDI、Servlet、JSP、EJB、JCA、JDBC、JMS、JTA、JavaMail、RMI-IIOP（通信接口）

2.7.3 NET架构：微软产品

●技术：CLR(统一运行环境)、、、基础类库(统一的可扩展的编程接口)

2.7.4 工作流技术

工作流是为实现某个业务目标，在多个参与者之间，利用计算机，按某种预定规则自动传递文档、信息或

任务。工作流管理系统是通过计算机技术的支持去定义、执行和管理工作流，协调WF执行过程中工作之间与群体之间的信息交互。

2.8 计算机网络知识

2.8.1 ·网络技术标准与协议

●NETBIOS: 微软协议、缺乏路由和网络层寻址、唯一地址是MAC（Medium Access Control数据链路层介

质访问控制）

●IPX\SPX：NOVELL用于NETWARE的协议群组，具有完全的路由能力，可用于大型企业网，有32位

网络地址。

●TCP/IP: 允许与INETERNET完全的链接，同时具备可扩展性考和可靠性需求，但牺牲了速度和效率

2.8.2 ·Internet技术及应用：95年用于商业、安全问题是影响发展的重要因素。

2.8.3 ·网络分类

●按分布范围：局域网(以太网、令牌环、FDDI、ATM、WLAN)、城域网、广域网、因特网

●按网络拓扑：总线型、星型

●IEEE802常用协议：以太网（3）、令牌总线（4）、令牌环(5)、宽带LAN(.)、FDDI(8)、ISDN(9)、

WLAN(11)

2.8.4 ·网络管理

2.8.5 ·网络服务器：文件、数据库、通用、应用

2.8.6 ·网络交换技术

●电路交换技术：面向连接、分配固定带宽；实时性强、时延小、成本低、带宽利用率低；适用于语音传

输

●分组交换技术：面向无连接、数据分段存储转发；电路利用率高、时延较大；适用于数据传输。

●报文交换技术：面向无连接、报文存储转发；适用于报文较短、实时性要求低的业务，如公用电报网。

●ATM技术：连接与分组结合，异步传输模式；提出了保证QoS的完备机制，适合传输高速数据业务；

ATM交换机贵

●IP电话技术：H.323协议建立连接，RTP分组

●软交换技术：将呼叫控制功能从媒体网关分离出来

2.8.7 ·网络存储技术

●DAS:直连式存储– 通过标准接口(SCSI)连接存储器与服务器

●NAS：网络连接存储– 通过网络连接，即插即用

●SAN：存储区域网络– 通过高速光纤连接，极度可扩展型、简化的存储管理、优化的资源与服务共享、

高可用性

2.8.8 ·无线网络技术

2.8.9 ·光网络技术

2.8.10 ·网络接入技术

2.8.11 ·综合布线

2.8.12 ·机房工程

2.8.13 ·网络规划、设计与实施

●

2.9 信息系统工程监理

●信息系统工程监理单位分为甲乙丙三级

●监理活动:

?四控：质量、进度、投资(成本)、变更（范围）

?三管：合同、信息、安全

?一协调：协调有关单位及人员间的工作关系

3 信息系统项目管理

3.1 信息系统项目管理基础

3.1.1 ·项目与项目管理的概念

●项目是为达到特定的目的、使用一定的资源、在确定的期间内、为特定发起人而提供独特的产品、

●

●项目管理是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术来实现项目要求。

3.1.2 信息系统项目的特点

●信息系统项目是根据用户需求，优选各种技术和产品，进行设计开发，将各个分离的“信息孤岛”

连接成为一个完整、可靠、经济和有效的整体，并使之能彼此协调工作，发挥整体效益，达到整

体优化的目的。

●信息系统集成是从客户和用户的需求出发，将硬件、系统软件、工具软件、网络、数据库以及相

●典型的信息系统项目特点：目标不明确；需求变化频繁；智力密集型；设计队伍庞大；设计人员

高度专业化；涉及的承包商多；各级承包商分布各地,相互联系复杂；系统集成项目中需研制开发

大量的软硬件系统；项目生命期通常较短；通常要采用大量的新技术；使用与维护的要求非常复

杂。

3.1.3 ·项目管理专业领域

●项目管理知识体系（五个过程组，九个知识领域）

●应用领域的知识\标准和规定：支持领域、技术因素、管理专业、工业组织；

●理解项目环境: 社会、政治、自然

●一般的管理知识和技能：财会、采购、营销、法律、制造、后勤、战略、认识、健康与安全实践

●软技能（处理人际关系技能）：有效沟通、施加影响、领导、激励、谈判与冲突处理、解决问题

3.1.4 ·项目管理与运作管理、战略管理的区别与联系

●项目与运营：都需要由人完成、受制于资源、需要计划执行与控制；

●项目：临时性与独特性、目标是达到项目目标；运营：连续性和重复性、目标是维持已有业务

●一个组织内，一下一项或多项战略考虑是项目被批准的典型依据：市场需求、业务需求、客户或自身要求

3.1.5 ·项目管理师应该具备的技能和素质【案例、论文】

●项目经理的素质：广博的知识、丰富的经历、良好的协调能力、良好的职业道德、良好的沟通与表达能力

●如何做好项目经理：真正理解项目经理的角色（管理+技术）、重视项目团队管理，奖罚分明、计划制定、

真正理解“一把手工程” 、注重用户参与、

3.2 项目生命周期和组织

3.2.1 ·项目生命周期

●项目生命周期的特征

?项目阶段一般按顺序首尾相接；

?人力投入和费用，开始时低，随之增高，在项目结尾时迅速降低；

?项目成功可能性随项目执行逐渐上升，风险和不确定性逐渐下降；

?项目干系人对项目的影响力对项目执行逐渐下降；

●项目阶段的特征

?每个项目阶段都以一个或数个可交付成果的完成为标志；

?可交付成果是某种有形的、可验证的工作成果；

?一些可交付成果对应着项目管理过程，另一些可能是最终产品的一部分；

?项目阶段的结束通常以对完成的工作和可交付成果的技术和设计评审为标志，目的是确定是否验收、

是否仍然需要增加工作，或者是否考虑结束这一阶段；

?阶段末可进行一次审查，目的是取得对结束当前阶段并启动下一阶段的核准。阶段末审查也称为阶段放行

口、阶段关卡或验收站

●项目生命周期与产品生命周期的关系

?项目：概念/启动、开发/计划、实施/执行、结束/收尾

?产品：介绍、增长、成熟、衰退

3.2.2 ·项目干系人、一般阶段和过程组

●项目干系人就是参与项目、或利益受项目影响的个人和组织，会对项目的目标和结果施加影响。包括：

?项目经理(Project Manager)；项目团队成员(Team)；项目管理办公室(PMO)；职能经理

?客户/用户(Customer/User)；出资人(Sponsor)；影响者(Influencers)；

?执行组织(Performing Organization)；

●项目干系人管理：识别所有他们、决定所有他们的要求、决定他们的期望、与他们沟通、管理他们的影响、

3.2.3 ·组织的影响

组织是企业、公司、事业单位、政府或任何有项目开展的单位。可分为两大类：收入来源于项目和采用项目制进行管理的组织。主要文化有：组织的共同价值观、行为准则、信仰和期望；组织的方针、办事程序；组织对于职权关系

3.3 项目管理过程

4 项目立项管理

4.1 项目的机会选择

4.2 可行性分析及可行性分析报告编写

●项目可行性研究是指在项目投资决策前，通过对项目有关工程技术、经济、社会等方面的条件和情况进行调查、研究

和分析，对各种可能的技术方案进行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益和社会效益进行分析和预测，以考察项目技术上的先进性和通用性，经济上的合理性和盈利性，以及建设的可能性和可行性，进而确定项目投资建设是否可行的科学分析方法，主要包括如下几个方面：

?技术可行性分析：项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资的可用性

?经济可行性分析：支出分析、收益分析、收益投资比、投资回收期分析、敏感性分析

?运行环境可行性分析：用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、硬件等

?其他方面的可行性分析：法律可行性分析、社会可行性分析

●初步可行性研究是在立项申请书（项目建议书）获得批准后对项目做粗略的论证估计。主要目的：分析项目前途、初

步估计关键技术和核心问题、初步估计必须进行的职能研究和辅助研究。

●初步可行性研究的内容：市场和生产能力、设备与材料投入分析、网络规划与物理布局方案的选择、项目设计、项目

进度安排、项目投资与成本估算。

●机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前期的四个阶段。其中前三个可以合并，但是详细

可行性研究是不可或缺的。详细可行性研究的基本原则有：科学性原则，客观性原则，公正性原则。其主要方法有：投资估算法（指数估算法、因子估算法、单位能力投资估算法）和增量净效益法(有无比较法,比传统的前后比较法更能准确的反应项目的真实成本和效益)

●详细可行性研究的内容：市场需求预测、配件和投入的选择供应、信息系统结构及技术方案的确定、技术与设备选择、

网络物理布局设计、投资成本估算与资金筹措、经济评价及综合分析

●效益的预测与评估方法主要有：函数求解法、相关关系法、模糊数学法、专家意见法(德尔菲法)、成本降低法、利润增

加法

4.3 项目论证与评估

●项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、营利性、实施上的可能性、风险可控性进行

全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证应围绕着市场需求、开发技术、财务经济这三个方面展开调查和分析，其作用有：确定项目是否实施的依据；筹措资金、向银行贷款的依据；编制计划、设计、采购、实施、资源配置等的依据；防范风险，提高项目效率的重要保证。

●项目论证分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段，一般有如下7步骤：明确项目范围和业主目标、

收集并分析相关资料、拟订多种可行的能够互相代替的实施方案、多方案分析比较、选择最优方案进一步详细全面的论证、编制项目论证报告、编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

●项目评估是在项目可行性研究的基础上，由第三方根据法律法规、方法条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，

对拟建项目的必要性、建设条件、生产条件等进行分析评价与论证，以判断其是否可行。其评估的依据包括:项目建议书及其批准文件、项目可行性研究报告、报送单位的申请报告及主管部门的初审意见、相关协议文件、必需的其他文件和资料。

4.4 项目招投标流程及管理

●招标：在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按规定程序从中选择交

易对象的一种市场交易行为。分为公开招标和邀请招标两种。政府招标流程：计划编制并报县以上财政部门批准、委托招标、编制招标文件、发标、售标、接标、开标、评标、定标、发送中标通知书、签订合同。

●投标是与招标相对应的概念，是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定时间内向招标人提交标书，

争取中标的行为。投标活动流程：编制标书、递交标书、标书的签收。

●承建方的立项管理：1.项目识别（从政策导向、市场需求、技术发展中寻找项目机会）；2.项目论证（技术、人力、财

务、风险等方面的可行性分析以及对竞争对手的分析）；3.投标(获取招标文件、编写投标文件、参加投标活动)；4.签订合同（合同谈判、签订合同）

5.1 项目目标的概念及特性

问题界定、确定项目目标因素、建立项目目标体系、确认项目目标体系中各目标的关系。

5.2 项目管理计划的含义、作用和内容

制定项目管理计划过程包括了定义、准备、集成和协调所有子计划，以形成项目管理计划所必要的所有行动。项目管理计划明确了项目如何执行、监督和控制，以及如何收尾项目。其内容包括：

?所使用的项目管理过程

?每个特定项目管理过程的实施程度

?完成这些过程的工具和技术的描述

?选择的项目的生命周期和相关的项目阶段?如何用选定的过程来管理具体的项目

?如何执行工作来完成项目目标

?如何监督和控制变更

?如何实施配置管理?如何维护项目绩效基线的完整性

?与项目干系人进行沟通的要求和技术

?为项目选择的生命周期模型

?为了解决某些遗留的问题和未定的决策

?分计划：范围、进度、成本、质量、过程、人员配

备、沟通、风险、采购

?其他：里程碑、资源日历、进度基线、成本基线、

质量基线、风险库

编制过程：明确目标；成立初步的项目团队；工作准备与信息收集；依据标准、模板，编写初步的概要的项目计划；编写分计划，如范围、进度、质量等；分计划纳入项目计划，平衡、优化；项目经理编写项目计划；评审与批准项目计划；获得批准后成为基准计划；

5.3 项目执行的内容【中级内容，仅作参考与学习】

1)按列入计划的方法和标准执行项目活动完成项目要

求

2)完成项目的交付物

3)配备、培训并管理分配到项目的团队成员

4)建立和管理项目团队内外部沟通渠道5)产生项目实际数据以方便预测

6)将批准的变更落实到项目的范围、计划和环境

7)管理风险并实施风险对应活动

8)管理分包商和供应商

9)收集和记录经验教训

5.4 项目计划实施监控的主要内容

1)把当前项目绩效和项目管理计划进行对比；

2)评估绩效以确定是否采取纠正和预防措施；

3)分析、跟踪和监控项目风险；4)提供支持信息以支持状态报告和绩效报告

5)提供预测以更新当前成本和进度信息

6)监控已批准的变更的执行

5.5 变更管理的主要活动和工作程序【中级内容，仅作参考与学习】

●主要活动：1)识别需要发生的变更;2)管理已识别的变更;3)维持所有基线的完整性;4)根据已批准的变更,变更更

新范围、成本、预算、进度、质量要求,协调整体项目的变更;5)基于质量报告控制质量使其符合标准;6)维护一个及时精确的文档信息库;

●工作程序：1)提出与接受变更申请; 2)对变更的初审; 3)变更方案论证; 4)项目管理委员会（变更控制委员会）审

查; 5)发出变更通知并开始实施; 6)变更实施的监控;7)变更效果的评估; 8)判断发生变更后的项目是否已经纳入正常轨道

●变更流程：变更申请、变更的原因和影响分析、确定是否需要变更,接受或拒绝变更

●配置管理：配置识别、配置状况统计、配置验证和审核

5.6 项目收尾的相关内容

●管理收尾规程覆盖整个项目，同时在每个阶段完成时规划和准备阶段性收尾。这一规程详细描述了在项目和任

何阶段执行管理收尾涉及到的所有活动及其交互、项目团队成员和其他项目干系人的相关角色和职责；并涉及到收集项目或阶段记录、分析项目的成功或失败、收集每个项目阶段的经验教训、把项目和阶段性信息进行归档以便为未来的项目提供参考。

●合同收尾规程涉及结算和中止任何项目所建立的合同、采购或买进协议，也定义了为支持项目的正式管理收尾

所需的与合同相关的活动。这一规程包括产品验证（所有工作已正确和令人满意地完成）和合同管理收尾（更新反映最终结果的合同记录并存档将来会用的信息）。

6.1 项目范围管理计划的内容

●如何基于初步的项目范围说明书准备一个详细的项目范围说明书。

●如何从详细范围说明书创建WBS

●如何对已完成的项目的可交付物进行正式的确认和接受的

●如何对详细的项目范围说明书申请变更

6.2 详细范围说明书的内容

1)项目的范围和目标

2)产品范围描述

3)项目需求和边界

4)项目的可交付物

5)产品可接受的标准6)项目的约束条件

7)项目的假设条件

8)初始的项目组织

9)初始被定义的风险

10)进度里程碑

11)资金限制

12)成本估算

13)项目配置管理需求

14)项目规范

15)已批准的需求

6.3 WBS 的作用和意义是什么

创建工作分解结构（WBS ）是把项目可交付成果和项目工作分解成较小的、更易于管理的组成部分的过程。 工作分解结构是组织管理工作的主要依据，是项目管理工作的基础，其意义如下：

?使项目明确、清晰、透明、具体?保证项目结构的系统性和完整性?

建立完整的项目保证体系?明确项目相关各方责任?直接作为进度计划和控制的工具?为信息沟通系统提高依据?是其他计划和控制措施制定的基础和依据6.4 WBS 相关的主要内容

1)分解表现形式：

●分级的树状（直观、结构性强、不易修改，适用于中小项目）；

●列表（分类多、容量大、直观性差，常用在一些大的复杂的项目中）2)分解的主要步骤：识别项目交付物和相关项目工作；对WBS 的结构进行组织；对WBS 进行分解；对WBS 中各级工作单元非配标志符或编号；对当前分解级别进行检验，确保他们是必须的、足够详细的。

3)分解工作的原则：

●各层次保持完整性，避免遗漏

●工作单元避免交叉

●相同层次工作单元应有相同性质

●工作单元应能区分不同责任者和工作内容

●便于项目管理进行计划控制和管理需要●最底层可管理、可定量●包括管理工作和分包●最底层是工作包4)分解的常用方法：

●生命期各阶段为第一层,每阶段的可交付物为第二层。

●项目重要可交付物和子项目为第一层。

●子项目为第一层，再进一步分解

5)WBS 编码：就职责说，1位数字代表项目经理；2位数字代表个子项目负责人；3位数字代表相应负责人6)WBS 字典：WBS 中包含的工作单元的细节在WBS 字典中描述

6.5 项目范围确认的工作要点【中级内容，仅作参考与学习】

●制定并执行确认程序

●项目干系人对项目范围的正式承认

●让系统的使用者有效参与

●项目各阶段的确认与项目最终验收的确认

6.6 项目范围控制相关要点

●项目范围以确保所有请求的变更和推荐的纠正行动，都要通过整体变更控制过程处理

●

●

变更是不可避免的，应以书面的形式规定变更控制过程

●

●●6.7 范围核实与质量控制的区别●范围核实：关心工作结果的“接受Acceptance ”

●质量控制：关心工作结果的“正确性Correctness ”

7.1 项目时间管理的含义和作用【中级内容，仅作参考与学习】

时间管理是为了确保项目按期完成所需要的管理过程。按时完成项目是项目经理最大的挑战之一；时间是项目

规划中灵活性最小的因素。进度问题往往是项目冲突的主要原因，尤其在项目的后期。

7.2 活动定义的意义

把WBS最底层的工作包分解成一个个的活动是活动定义的最基本而南无。活动定义后的活动，为进度安排、成本估算、项目执行、项目监控提供了基础。

7.3 活动排序的主要工具

●前导图法（单代号网络图、PDM、AON）：矩形代表活动，箭线代表关系

?自由浮动：在不影响后置任务最早开始时间本活动可延迟的时间Free Float = ES（紧后）-EF（紧前）

?总浮动：在不影响项目最早完成时间本活动可以延迟的时间Total Float = LS-ES=LF-EF

●箭线图法（双代号网络图、ADM、AOA）：节点表示时间，箭线代表活动

?箭尾是紧前事件（precede），箭头是紧后事件(successor)

?三个基本原则：每个时间代号唯一；任两个活动的紧前事件和紧后事件至少有一个不相同节点序号

沿箭线方向越来越大；流入（流出）同一节点的活动，均有相同的后继活动（紧前活动）

●三种依赖关系：强制依赖关系（硬逻辑）、可斟酌处理的依赖关系（软逻辑、人为）、外部依赖关系

7.4 制定进度计划的关键方法

●进度压缩：赶进度：对成本和进度平衡，在尽量少增加费用的前提下最大限度地压缩工期；快速跟进：

同时开始有先后顺序的阶段或活动，往往造成返工并增加项目风险。

●假设情景分析：对“情景X出现时应如何处理”这样的问题进行分析，结果可用于估计项目进度计划在

不利条件下的可行性，并编制应对计划。模拟是指活动作出多种假设，计算项目多种持续时间。常使用的技术是蒙特卡洛分析，为每一计划活动确定一种活动持续时间的概率分布，进而分析项目的持续时间可能结果的概率分布。也用于风险管理。

●资源平衡：是一种进度网络分析技术，用于已经利用关键路线法分析过的进度模型中，其用途是调整进

度安排需要满足规定交工日期的计划活动，处理只有在某些时间才能动用关键资源的局面，或用于在项目工作时间按某水平均已使用选定资源。其主要思想有：将稀缺资源首先分配给关键路线上的活动、延长资源工作时间、提高生产效率、资源从非关键活动分配到关键活动、按资源分配倒排进度等

7.5 缩短工期的方法

1)投入更多的资源以加速活动进程.

2)指派经验更丰富的人去完成或帮助完成工作.

3)减少活动范围或降低活动要求

4)通过改进方法或技术提高生产率

7.6 项目进度计划的三种表现形式

●项目进度网络图：活动日期资料的图形，有活动节点表示法，也使用时标进度网络图

●甘特图：用横到表示活动，注明了活动的起始日期，以及活动的持续时间

●里程碑图：仅标识出主要交付成果及关键的外部接口的规定开始与完成日期。

7.7 项目进度控制关注的内容和步骤

有效项目进度控制的关键是监控项目的实际进度，及时、定期地将它与计划进度进行比较，并立即采取必要的

纠正措施。其内容包括：确定当前进度的状况；对造成进度变化的因素施加影响，以保证这种变化朝着有利的

方向发展；确定进度是否已经发生变化，在变化实际发生和正在发生时，对这种变化实施管理。主要步骤如下：

1)分析进度，找出哪些地方需要采取纠正措施

2)确定应采取哪种具体纠正措施

3)修改计划，将纠正措施列入计划

8.1 项目成本管理概念、作用和意义

在项目实施过程中，为了保证完成项目所花费的实际成本不超过其预算成本而展开的项目成本估算、项目预算编制和项目成本控制等方面的活动。其作用是确保在批准的预算内完成项目.

8.2 成本管理相关术语

●全生命周期成本：在产品或系统的整个使用生命期内，在获得阶段、运营与维护以及生命周期结束时对

产品的处置所发生的全部成本。

●项目成本：是项目活动或其他组成部分的货币价值或价格，包括为实施、完成或创造该活动或其组成部

●可变/固定成本：随着生产量、工作量或时间而变/固定的成本。

●直接成本：直接可以归属于项目工作的成本。

●间接成本：来自一般管理费用科目或几个项目共同担负的项目成本所分摊给被项目的费用。

●管理储备：单独计划出来的成本，以备未来不可预见的事件发生时使用。包括成本储备、进度储备。

●成本基准：经批准的按时间安排的成本支出计划，并随时反应了经批准的项目成本变更，被用于度量和

监督项目的实际执行成本。

8.3 成本失控的原因有哪些？【中级内容，仅作学习与参考】

1. 对工程项目认识不足：对信息系统工程成本控制的特点认识不足，对难度估计不足；工程项目规模不合理；工程项目的设计人员和实施人员缺乏成本意识；对项目成本的使用缺乏责任感。

2. 组织制度不健全：制度不完善；责任不落实；分工模糊；

3.方法问题：缺乏报表；缺乏系统成本控制程序；缺乏科学的成本控制方法和工作制度；缺乏计算机辅助程序的利用；缺乏计划与实际的动态比较。

4. 技术的制约：项目规划不完善；成本估算方法不恰当；成本计算的数据不准确；设计方案突破成本目标；物资价格上涨；设计变更；风险估计不足

【高级】成本估算工作与预算工作不够准确细致；许多项目在进行成本估算和成本预算及制定项目成本控制上并没有统一的标准和规范可行；思想上有误区，认为项目存在创新性，变数太大，成本超支在所难免。

8.4 成本估算不准确的原因有哪些？估算时除了直接成本外，还要考虑哪些因素？【中级内容，仅作学习与参考】

●成本估算不准确的原因：1.基础数据不足; 2.估算对需求的敏感性; 3.项目中的不确定性因素，变更问题; 4.

缺乏经验的估算人员; 5.签约前后的不连贯和低劣的推测技术;

●成本估算需要考虑的因素：1)非直接成本：如管理成本、房屋租金、保险等;2)学习曲线：对技术不熟悉，

学习过程的成本;3)项目完成的时限：工期的影响;4)质量要求：质量要求越高，成本越高;5)储备：包括应急储备和管理储备。

8.5 成本估算的步骤

1)识别并分析项目成本的构成科目。

2)确定完成活动所需要的物质资源。如人工费、材料费、咨询费。

3)根据已识别的成本构成科目，估算每个成本科目的大小。

4)分析成本估算的结果，找出可替代的成本，协调各种成本的比例关系。如设计成本增加带来实施成本减

小。

?优化方法：工期优化、费用优化、资源优化

?估算等级（%）：量级（50-100）；概念上的（30-50）；初步的（20-30）；确定性的（15-20）；可控的

（10-15）

8.6 成本预算的步骤

1)将项目在成本分摊到WBS的各个工作包中；

2)将各个工作包成本再分配到所包含的各项活动中；

3)确定各项成本预算支出的时间计划以及项目成本预算计划；

8.7 成本基准计划（成本基线）的概念

●成本基准是按时间分段的预算，用作度量和监控项目整体成本执行的基准。它按时段汇总估算的成本编

制而成，通常以S曲线的形式表示，表明了项目的预期资金。项目特别是大项目可能有多个成本基准和消耗品生产基准，来衡量项目绩效的不同方面。现金流预测是度量支出的成本基准之一。

●管理储备是为应对未计划但可能需要的范围和成本的潜在变化而预留的预算，他们是未知的，PM在使用

前必须得到批准。管理储备不是成本基线的一部分,但包含在项目中. 未作为预算分配，不是挣值的一部分。

8.8 成本控制的主要内容

1)识别可能引起项目成本基准计划发生变动的因素，并对这些因素施加影响，使之朝着有利的方向发展。

2)以工作包为单位，监督成本的实施情况，发现实际成本与预算成本的偏差，找出原因并做好分析评估。

3)对发生成本偏差的工作包实施管理，有针对性的采取纠正措施，必要时修改成本基准计划并确保所有相关

的变更准确的记录在成本基准计划中。

4)将核准的成本变更和调整后的成本基准计划通知项目的相关人员。

5)防止不准确额、不合适的或未授权的项目变动所发生的费用被列入项目成本预算。

6)在进行成本控制的同时，应与范围变更、计划变更、质量控制等结合，防止因控制成本导致其他的变更。

8.9 挣值分析

?进度偏差：SV = EV – PV SV>0: 提前SV<0: 落后

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