金隅水泥管理手册 - 图文

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 持有人：

QJ/A-SC-01

第1版

依据GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T23331标准

受控状态：_________ 受 控 号：_________ 2012-9-20发布 2012-10-01实施 沁阳市金隅水泥有限公司 发布

- 1 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册

沁阳市金隅水泥有限公司

主 编：李继芳

副 主 编：栗军林

责任编辑：赵金良

编写人员：纪仁鹏 胡秀海

王志刚王小涛曹 军蔡振华刘 宇吕 斌王瑞玲 综合管理手册

编写人员名单

邵明华 苗正旺 杨振福

- 2 -

薛 峰祖 伟

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 0.1 目 录

0.2、公 司 概 况： ...................................................... 5 0.3 、管理者代表任命书 ........................................................... 6 0.4、批准令 ...................................................................... 7 0.5、方针和目标 .................................................................. 8 0.5.1质量方针和目标 ............................................................ 8 0.5.2、环境方针和目标、指标 .................................................... 9 0.5.3、职业健康安全方针和目标 .................................................. 9 0.5.4、能源管理方针和目标： ................................................... 10 1、《综合管理手册》说明及范围 .................................................... 12 1.1、《综合管理手册》说明 ...................................................... 12 1.2、范围 ..................................................................... 12 1.3、删减说明 ................................................................. 13 1.4、外包过程 ................................................................. 13 1.5、评审、批准和修订 ......................................................... 13 2、引用标准 ..................................................................... 15 3、术语及定义 ................................................................... 15 3.1、有关质量管理体系的术语 ................................................... 15 3.2、有关环境管理体系的术语 ................................................... 15 3.3、有关职业健康安全体系的术语 ............................................... 16 3.4、有关能源管理术语： ....................................................... 17 4、综合管理体系 ................................................................. 17 4.1、总要求 ................................................................... 18 4.2、文件要求 ................................................................. 19 4.2.1、总则： ................................................................ 20 4.2.2、质量手册： ............................................................ 20 4.2.3、文件控制： ............................................................ 21 4.2.4、记录控制： ............................................................ 21 5、管理职责 ..................................................................... 21 5.1、管理承诺 ................................................................. 22 5.2、以顾客为关注焦点 ......................................................... 22 5.3、质量、环境、能源和职业健康安全方针： ..................................... 24 5.4、策划 ..................................................................... 25 5.4.1、目标、指标和方案: ..................................................... 25

- 3 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 5.4.1.1、目标、指标的制定: ................................................. 25 5.4.1.2、方案（针对环境、能源和职业健康安全管理） .......................... 26 5.4.2、 管理体系策划 ......................................................... 26 5.4.3、环境因素、能源因素和危险源 ............................................ 27 5.4.3.1、环境因素的识别和重要环境因素的评价: ............................... 27 5.4.3.2、能源因素的识别和控制措施的策划： .................................. 28 5.4.3.3、危险源辨识、风险评价和风险控制措施的策划: ......................... 28 5.4.4、能源绩效参数的确定、能源基准和能源评审。 .............................. 30 5.4.5、法律法规和其他要求 .................................................... 30 5.5、职责、权限与沟通 ......................................................... 32 5.5.1、职责与权限 ............................................................ 32 5.5.2、管理者代表的任命及其职责、权限 ........................................ 32 5.5.3、沟通、参与和协商 ...................................................... 33 5.6、管理评审 ................................................................. 35 6、资源管理 ..................................................................... 36 6.1、资源提供 ................................................................. 37 6.2、人力资源 ................................................................. 38 6.3、基础设施和工作环境 ....................................................... 39 6.3.1、基础设施 .............................................................. 39 6.3.2、工作坏境 .............................................................. 40 7、产品实现/实施与运行 .......................................................... 41 7.1、产品实现的策划 ........................................................... 42 7.2、与顾客有关的过程 ......................................................... 43 7.2.1、与产品有关的要求的确定: ............................................... 43 7.2.2、与产品有关要求的评审 .................................................. 44 7.2.3、顾客沟通: ............................................................. 45 7.3、设计和开发 ............................................................... 45 7.4、采购 ..................................................................... 46 7.4.1、采购过程： ............................................................ 46 7.4.2、采购信息： ............................................................ 47 7.4.3、采购产品的验证： ...................................................... 47 7.5、生产和服务提供 ........................................................... 47 7.5.1、生产和服务提供的控制: ................................................. 48 7.5.2、生产和服务提供过程的确认： ............................................ 49

- 4 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 7.5.3、标识和可追溯性: ....................................................... 49 7.5.4、顾客财产: ............................................................. 49 7.5.5产品防护: .............................................................. 49 7.5.6、环境、能源管理和职业健康安全运行控制: ................................. 50 7.5.7、应急准备和响应: ....................................................... 51 7.6、监视和测量设备的控制 ..................................................... 52 8、测量、分析和改进 ............................................................. 53 8.1、总则 ..................................................................... 53 8.2、监视和测量 ............................................................... 54 8.2.1、顾客满意： ............................................................ 55 8.2.2、内部审核： ............................................................ 56 8.2.3、过程的监视和测量： .................................................... 57 8.2.4、产品的监视和测量： .................................................... 59 8.2.5、环境、能源和职业健康安全的监测和测量： ................................ 60 8.2.6、合规性评价： .......................................................... 61 8.3、不合格品控制 ............................................................. 62 8.4、数据分析 ................................................................. 62 8.5、改进 ..................................................................... 63 8.5.1、持续改进 .............................................................. 63 8.5.2、事件调查，不符合纠正措施和预防措施 .................................... 65 附录1：质量、环境、能源和职业健康安全程序文件一览表 ............................. 66 附录2：职责与权限： ............................................................. 69 附录3：《综合管理手册》修改控制 .................................................. 75 附录4：综合管理体系职责分配表 .................................................... 1 附录5：沁阳市金隅水泥有限公司组织机构图 .......................................... 4

0.2、公 司 概 况：

- 5 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 沁阳市金隅水泥有限公司成立于2010年3月，由北京金隅股份有限公司与昊华宇航化工有限责任公司共同出资设立，是北京金隅股份有限公司在河南地区建设的第一家水泥控股子公司。公司注册资本16645万元，北京金隅股份有限公司占股86.6%，昊华宇航化工有限责任公司占股13.4%。公司位于河南省焦作市沁北产业集聚区，占地230亩，职工230人，该生产线于2011年4月份土建开工，12月31日点火投产。现拥有一条Ф4.0×60米日产2500吨熟料的新型干法水泥生产线和一条Ф4.2×13.0米带辊压机的水泥生产线，年可生产熟料77.5万吨，水泥100万吨。

公司生产线采用达到国际先进水平的新型干法窑外分解窑工艺技术和水泥磨辊压技术装备，设备均采用计算机控制系统集中控制，实现运用现代科技对生产线进行监视控制、信息交换、数据处理以及生产管理，对生产进行全过程控制。采用国内先进的质量控制系统和荧光分析仪，及时准确提供检测结果，生产质量始终处于受控状态。整个系统自动化程度高、管理手段先进、工艺设计合理、技术装备一流、产品质量稳定。针对粉尘、废气、废水等主要环境污染物，该生产线设计采用先进的生产工艺和各项污染综合性防治措施，环保设计、施工、投用与主体工程同步，正常生产情况下各种污染物的排放均达到或优于国家标准，同时生产线还充分考虑了绿化与美化，目标是打造一个现代化的花园式工厂。

整个生产线每年销纳电石渣113万吨，并消耗粉煤灰、脱硫石膏等沁北工业区的其它工业废渣40万吨，同时与常规石灰石水泥生产线相比每年少排放二氧化碳50余万吨，是典型的循环经济和低碳经济示范线，符合国家产业政策，具有较好的经济效益和社会效益。

公司实行董事会领导下的公司总经理负责制，严格按照《公司法》运作。公司设置了财务部、供应部、企管计划部、生产部、办公室、工程部、维修部、设备管理部、质控部、水泥制造部、熟料制造部。公司现有员工230余人，其中大、中专以上文化程度员工占50%以上，工程技术、管理人员占公司总人数的10%以上。在董事会的领导下，公司不断深化改革，强化内部管理，建立了激励和约束相结合的运行机制。公司以顾客满意为关注焦点，充分考虑相关方的利益，提高环境意识，控制职业健康安全风险，通过四合一整合型管理体系的有效运行，持续增强顾客和相关方满意度，消除或减少职业健康安全风险，从而不断提高公司的经营业绩。

公司自成立以来一直重视质量、环境、能源和职业健康安全管理体系的建立和运行，2012年6月开始公司探索按照标准建立质量、环境、能源和职业健康安全管理体系，2012年9月发布本公司的管理体系文件，2012年10月1日开始运行。公司的最终目标是通过对管理体系的有效运行和管理工作的不断改进，在保证市场需要的同时，不断地的提升环境、能源和职业健康安全绩效，在本地区顾客和相关方中树立良好的企业形象，确保顾客和相关方满意。

地 址：沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）沁阳市金隅水泥有限公司 邮 编：454591 电 话：0391—5088283 传 真：0391--5088277 联 系 人：邵明华 法人代表：姜长禄

0.3 、管理者代表任命书

- 6 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 为了贯彻执行GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 、GB/T23331标准，加强对公司管理体系运行的领导，特任命邵明华同志为本公司质量、环境管理和能源管理体系的管理者代表及全权负责职业健康安全的管理工作，其职责和权限如下：

1、受总经理委托按照GB/T19001-ISO9001:2008《质量管理体系-要求》、GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系-要求》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系-要求》和GB/T23331:2012《能源管理体系-要求》四个标准要求，建立、实施、保持和持续改进综合管理体系；

2、定期向沁阳市金隅水泥有限公司最高管理者报告综合管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个公司内持续增强顾客和相关方满意度，消除或减少因公司的过程而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险，从而不断提高公司的经营业绩；

3、宣传满足顾客要求的重要性，提高员工和其他必要的相关方的质量/环境/能源/职业健康安全意识；

4、批准内审年度计划,组织内部审核；代表总经理领导管理体系的运行，协调处理各部门之间的关系；

5、负责权限范围内文件的批准； 6、对内审员考核结果进行确认；

7、对质量/环境/能源/职业健康安全管理体系的符合性、有效性负责； 8、协助总经理实施管理评审工作。

9、负责公司综合管理体系的有关事宜与外部各方的联络工作。 权限：

1、职责范围内各类文件的批准权；

2、对质量/环境/职业健康安全管理体系运行中纠纷的处置权； 3、对内部审核审核组长的任命权；

4、对重大不符合的处理意见的审核批准权；

5、向总经理报告质量/环境/能源/职业健康安全管理体系运行情况的权力。 特此任命。

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

0.4、批准令

- 7 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 按照GB/T19001-ISO9001:2008《质量管理体系-要求》、GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系-要求》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系-要求》和GB/T23331:2012《能源管理体系-要求》四个标准要求，结合公司实际情况，制定了公司《综合管理手册》。该《综合管理手册》对本公司综合管理体系作了充分的阐述，现正式批准颁布，自2012年10月1日起实施。

本《综合管理手册》是公司综合管理体系的纲领性文件，作为全体员工（含代表组织工作人员和根据合同要求为组织工作的人员）管理过程的指南和行为准则，公司各职能部门及全体员工必须严格执行，确保公司综合管理体系的有效运行和持续改进。

此令。

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

0.5、方针和目标 0.5.1质量方针和目标

1、质量方针：

准确的质量检验 及时的质量控制 全面的质量管理 优越的质量服务

其含义：在管理过程中依靠准确的检验数据、全面的质量管理和卓越的质量控制手段，提高产品质量，提供新服务的过程。牢固树立质量为本的意识，通过过硬的产品质量和可靠的公司信誉，并通过持续改进全心全意为顾客提供一流的产品和服务，满足并超越顾客期望和要求；

本方针与公司总体经营方针相适应、协调，是公司经营方针的重要组成部分。 2、质量目标： 2.1、产品质量目标

a)、出厂水泥、商品熟料合格率100％。

b）、出厂水泥、商品熟料富裕标号合格率100％。 c）、出厂水泥袋重合格率100％。

d)、外部抽查水泥、商品熟料质量合格率100％ 2.2、服务质量目标

a）、顾客满意率≥95％

b）、顾客投诉/意见处理率力争达到100％ c）、24小时不间断为顾客提供服务 d）、顾客反映问题24小时内解决或答复

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

- 8 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 0.5.2、环境方针和目标、指标

1、环境方针：

提高员工环保意识，激发自主环保行为 遵守适用法律法规，持续改进环保体系 努力降低资源消耗，有效预防控制污染

其含义：本方针是传达本公司对持续改进和污染预防的承诺，是对法律、法规和其他要求的承诺，是本公司环境意图和原则的声明，提出了较为明确的前进方向，并以此指导我们的各项工作，要求公司员工（含代表组织工作人员）在实际工作中遵照执行。本公司全体员工在商品熟料、水泥生产经营过程中，应为保护环境做出更大贡献，努力营造我们共同的绿色家园。 2、环境目标、指标：

a) 降低粉尘污染，达标率为100％。 b) 减少噪声污染，达标率为100％。 c) 废弃物回收再利用力争达到98%。

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

0.5.3、职业健康安全方针和目标

1、职业健康安全方针

以人为本 科学管理 遵守法纪 关爱健康 保障安全 严管促安

防治并举 安全发展

其含义：安全第一的方针是沁阳市金隅水泥有限公司第一的要务，预防各类安全事故的发生是金隅水泥有限公司生产管理的重中之重，加强人员培训，提高操作技能增强安全意识的自觉性，从而实现全员参与、全过程控制的管理机制。采用科学的管理方法和技术不断的改进职业健康安的绩效。以完善的法律法规为准则，用切实有力的措施做保障，不断强化职业健康安全的管理工作，为职工提供良好的工作环境，减少职业病发生。 2、职业健康安全目标：

1、安全事故发生率为零。

2、安全培训参加人数及考核合格率100% 3、持证上岗率为100% 4、安全检查次数达标率100% 5、风险源辨识率95%

- 9 -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 6、隐患整改率100% 7、设施设备完好运转率100% 8、监视和测量设备送检及时率100% 9、特种设备和安全设施送检及时率100% 10、劳动防护用品购买、发放、使用合格率100% 11、安全台账、记录填写准确、及时、真实。 12、特殊作业持票作业及安全措施落实到位达标。 13、职业病体检率100%

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

0.5.4、能源管理方针和目标：

1、能源管理方针：

追求持续发展，降低能源消耗。 转变发展方式，提高能源利用效率。

其含义：本方针是传达本公司对能源利用和有效管理的承诺，是本公司能源管理的意图和原则声明，本公司必须按照中央科学发展观的要求，严格执行节约能源的各项法律、法规和其他要求，在企业内部制定严格的能源管理考核制度，保证通过管理降低能源消耗。积极引入先进的能源能源技术和设备，降低能源消耗，提高能源利用效率。争取利用2-3年的时间使本公司的各项单位产品能耗达到国内领先水平。 2、能源管理目标：

a）、能耗指标完成率100%。 b）、节能技术应用率90%。 c)、能源法律法规执行率100%。

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

10 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 质量、环境、能源和职业健康安全目标、指标是公司综合管理体系近期所期望达到的效果，通过保持和持续改进综合管理体系中的目标和指标，可以明确工作方向；强化质量、环境、能源和职业健康安全管理，对综合管理体系运行效果予以有效评估，通过对质量、环境、能源和职业健康安全目标、指标的控制和监测，不断提高质量、环境、能源和职业健康安全意识和管理水平。QEN质量、环境、能源和职业健康安全目标、指标的制定应充分体现质量、环境、能源和职业健康安全方针和法律、法规和其他要求的要求；考虑评价出的重要环境因素；重大危险源以及重要能源使用，结合可行技术方案、财务能力和相关方的观点。

质量、环境、能源和职业健康安全目标和指标应具体，指标要量化并分解到各职能部门，要确定实施的时间表。

质量、环境、能源和职业健康安全目标、指标确定后应予以宣传贯彻，使公司员工（含组织代表工作人员）都能了解并按此执行。质控部、设备部、生产部和公司有关部门对目标、指标的完成情况进行监督检查。

在监测与测量、内审、管理评审期间，应对质量、环境、能源和职业健康安全目标、指标的完成情况进行评估，在管理评审之后的综合管理体系重新策划或重要环境因素、重大危险源以及重要能源使用发生变化时，应制定新的目标、指标，并重新审批。

沁阳市金隅水泥有限公司总经理：

2012年9月20日

11 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 1、《综合管理手册》说明及范围 1.1、《综合管理手册》说明

1.1.1、本《综合管理手册》是按照GB/T19001-ISO9001:2008《质量管理体系-要求》，GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系-要求》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系-要求》和GB/T23331:2012《能源管理体系-要求及使用指南》四个标准，结合公司实际情况而制定的，对本公司的质量、环境、能源和职业健康安全四合一整合型管理体系（简称综合管理体系）作了系统、充分的阐述，是综合管理体系建立和实施遵循的纲领性文件，各职能部门确保遵守本《综合管理手册》的要求。通过本手册的执行，能够保证：

a）、本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品；

b）、在进行生产和服务过程中，减少能源消耗、预防环境污染、消除或减少使员工和相关方可能面临的职业健康安全风险；

1.1.2、本《综合管理手册》编写的目的是为了使本公司管理更趋于合理化和规范化，并使其作为使各项管理过程得到控制，增强顾客及相关方的满意度的见证资料，并为内部审核和向第三方认证注册提供综合管理体系有效运行的证据。

1.1.3、本公司在注重管理体系的同时，关注水泥产品的高品质，按GJC-399-01（B/0版）《水泥产品认证实施规则》的要求控制产品质量的均匀稳定，在本体系中进行了相关的规定。 1.1.4、本《综合管理手册》体现了下述八项管理原则：

a)、以顾客为关注焦点，是公司一切过程的宗旨，员工都应理解和满足顾客当前的需求和未来的期望；

b)、公司最高管理者负责确立本公司的宗旨和方向，全面发挥领导作用，创造并保持，使员工充分参与实现公司管理目标的内部环境；

c)、全体员工充分参与综合管理体系的建立、实施和保持，为公司带来效益；

d)、将过程和相关的资源作为过程进行管理（即过程方法），可以更高效地获得期望的结果； e)、将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，提高实现目标的有效性和效率； f)、持续改进综合管理体系的整体业绩，是本公司一个永恒的目标； g)、有效的决策应建立在数据和信息分析的基础上；

h)、重视对供方的扶持和帮助，使公司获得更好的资源和控制效果。 1.2、范围 1.2.1产品认证：

商标“金隅牌”

位于沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）的沁阳市金隅水泥有限公司生产的商品熟料、P.O52.5级、P.O42.5级及P.C32.5级水泥。 1.2.2质量管理体系

位于沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）的沁阳市金隅水泥有限公司生产的

12 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 P.O52.5级、P.O42.5级及P.C32.5级水泥的生产、销售和服务。 1.2.3环境管理体系

位于沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）的沁阳市金隅水泥有限公司范围内的熟料和水泥生产经营管理活动。 1.2.4职业健康安全管理体系

位于沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）的沁阳市金隅水泥有限公司范围内的熟料和水泥生产经营管理活动。 1.2.5能源管理体系

位于沁阳市沁北工业集聚区沁北园区（西向镇北）的沁阳市金隅水泥有限公司范围内的熟料和水泥生产经营管理活动。 1.3、删减说明

a）、本公司按照水泥生产严格执行国家和行业标准，而且不存在水泥生产的科研和设计情况，为此删减GB/T19001－2008标准7.3条款；

b)、水泥生产的各个过程质量均可通过检验来进行验证和判断，不存在特殊过程，因此，GB/T19001标准中的7.5.2条款规定的生产和服务提供过程的确认条款予以删减。

c)、GB/T24001；GB/T23331和GB/T28001没有进行删减，本公司对GB/T19001标准要求经做上述删减后，完全遵从以上四个标准的要求执行。 1.4、外包过程

本公司将以下过程定为外包过程：

a)、原、燃材料以及危险化学品的采购物资进厂或原、燃材料公司内倒运、上料。

b)、产品的运输过程。 c)、土建工程。

d)、部分设备的大修理、生产设备的耐火材料砌筑及技改技措项目的施工。 对以上外委项目的控制方式：

a) 、b)项：由公司与相关方签订相应的服务/合作协议，明确各方的权利和义务。公司依据协议的规定对相关方加以控制。

c)、d)项：采用招标的形式确定外委对象，以合同或协议的形式对委托内容、要求加以明确，并依此加以控制。

外包过程根据企业实际进行修改。 1.5、评审、批准和修订

本手册是按照GB/T19001，GB/T24001；GB/T23331和GB/T28001的要求，结合沁阳市金隅水泥有限公司的实际情况制定，对本公司的综合管理体系作了系统、充分的阐述，是综合管理体系建立和实施遵循的纲领性文件，各部门确保遵守本手册的要求，无原则性问题一般不做重大改动。

13 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 综合管理手册在下列情况下，应进行修改和补充： 1、手册中所采用的标准、法规有较大变动；

2、本公司生产方式、产品结构、经营环境有较大变化； 3、审核和管理评审中提出必要的改进要求； 4、手册中存在严重的差错；

本手册的修改由手册使用人向企管计划部提出修改理由及修改后内容，企管计划部报请管理者代表审阅、总经理批准后，负责实施。手册持有者负责及时按照修改通知的要求进行修改，并在手册的修改记录中登记。

本手册归企管计划部进行管理，负责手册的编号、登记、发放和修订，其它部门未经企管计划部允许不得复印和复制。电子版的文件下发时以文件的形式进行管理，文件修订时由企管计划部统一进行。

本手册发至公司经理级、有关部门正职领导及内审员。

本手册的持有者应妥善保管，不得损坏丢失，随意涂抹，不得向外单位传播和借阅，调离相关管理岗位或调离本公司需办理手册交接手续。

? 对外提供手册，须企管计划部领导批准。

14 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 2、引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本《综合管理手册》中引用而构成为本《综合管理手册》的条文。本《综合管理手册》发布时，所示版本均为有效。

a）、GB/T19000-ISO9000:2008《质量管理体系-基础和术语》 b）、GB/T19001-ISO9001:2008《质量管理体系-要求》 c）、GB/T24050-ISO14050:2004《环境管理-术语》 d）、GB/T23331:2009《能源管理体系-要求》

e）、GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系-要求》 f）、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系-要求》 g）、GB175-2007《通用硅酸盐水泥》 h）、GB/T21372－2008《硅酸盐水泥熟料》 i）、JC/T452-2002《通用水泥质量等级》

j）、GJC-399-01（B/0版）《水泥产品认证实施规则》

3、术语及定义

3.1、有关质量管理体系的术语

3.1.1、质量：一组固有特性满足要求的程度。

3.1.2、顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受。

3.1.3、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的综合管理体系。

3.1.4、质量方针：由公司的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。 3.1.5、质量目标：在质量方面所追求的目的。

3.1.6、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的过程。

3.1.7、质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。

3.1.8、质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。

3.1.9、质量改进：质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。 3.1.10、顾客：接受产品的组织或个人。 3.1.11、供方：提供产品的组织或个人。 3.1.12、产品：过程的结果。

3.1.13、可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。

3.1.14、质量计划：对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。

3.2、有关环境管理体系的术语

15 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 3.2.1、环境：组织运行过程的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

3.2.2、环境因素：一个组织的过程、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

3.2.3、环境影响：全部或部分地由组织的过程、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

3.2.4、环境管理体系：环境管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划过程、职责、惯例、程序、过程和资源。

3.2.5、环境目标：组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。 3.2.6、环境绩效：组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。

3.2.7、环境方针：组织对其全部环境绩效（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。

3.2.8、环境指标：直接来自环境目标或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。

3.2.9、污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 3.3、有关职业健康安全体系的术语

3.3.1、安全：免除了不可接受的损害风险的状态。当风险的严重程度是合理的，在经济、身体、心理上是可承受的，即可认为是处在安全状态；当风险达到不可接受的程度时，则形成不安全状态。

3.3.2、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工），访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。

3.3.3、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。

3.3.4、不符合：未满足要求。

3.3.5、风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

3.3.6、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.3.7、可接受风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。 3.3.8、危险源：可能导致人身和（或）健康损害的根源、状态或行为或其组合。 3.3.9、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

16 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 3.4、有关能源管理术语：

3.4.1、能源：电燃料、蒸汽、热力、压缩空气以及其他相似介质。

3.4.2、能源因素：在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。 3.4.3、能源基准：用作比较能源绩效的定量参考依据。 3.4.4、能源消耗：使用能源的数量。

3.4.5、能源效率： 输出的绩效、服务、产品或能源与输入的能源之比或其他数量关系。如：转换效率，能源需求/能源实际使用的效率，输出/输入的效率，理论运行的能源量/实际运行的能源量。

3.4.6、能源管理团队：负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效改进的人员。 3.4.7、能源绩效 ：与能源效率、能源使用和能源消耗有关的可测量的结果。 3.4.8、能源绩效参数：组织确定的能源绩效的可量化的数值或量度。

3.4.9、能源评审 ：基于数据和其他信息确定组织的能源绩效，识别改进机会。 3.4.10、能源服务 ：与能源供应、能源利用有关的活动及其结果。

3.4.11、重要能源使用：在能源消耗中占有较大比例或在能源绩效改进方面有较大潜力的能源使用。 3.5、术语说明

“锅、容、管、特”指：锅炉、压力容器、压力管道、特种设备。

4、综合管理体系

17 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 4.1、总要求 4.1.1、目的

按GB/T19001、GB/T24001、GB/T23331和GB/T28001四个标准的要求，结合公司实际情况，建立综合管理体系，并形成文件加以实施、保持和持续改进。 4.1.2、范围

适用于本公司质量、环境、能源和职业健康安全管理各个相关过程。 4.1.3、 职责

a）、沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责领导公司建立、实施、保持综合管理体系，并进行监控和持续改进；

b）、管理者代表负责建立、实施和保持综合管理体系,并向总经理汇报综合管理体系运行情况，落实监控和改进要求；

c）、企管计划部在管理者代表的领导下，负责综合管理体系推进工作； d）、各部门负责按照相应综合管理体系文件的规定对过程进行控制和管理。 4.1.4、控制要求

公司按照GB/T19001、GB/T24001-、GB/T23331和GB/T28001四个标准要求建立了综合管理体系并形成文件，加以保持、实施和持续改进以保证管理体系有效运行和各项活动规范化、标准化、程序化。

4.1.4.1、公司对综合管理体系所需要的过程及其在公司中的应用进行识别，这应包括管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进；环境因素、能源因素及危险源识别等有关的过程，应根据这些过程对质量、环境、能源和职业健康安全的影响大小及复杂程度进行相应的控制。 4.1.4.2、确定过程之间的内在联系、排列顺序和相互作用，其中包括：

a)、与产品质量有关的过程；

b）、与节约资源、能源及环境保护有关的过程； c）、与员工职业健康安全有关的过程。

对上述相关的过程进行统一的策划，确定规划、实施、验证、持续改进等不同阶段的管理过程；策划时职业健康安全还应关注厂区边界及厂区附近对厂区内作业人员的职业健康安全产生影响的危险源并加以适当控制 4.1.4.3、 体系策划

a）、公司对管理体系所需要的过程及其在组织中的应用按PDCA管理方法进行识别，其中包括了体系的策划、运行、监视和测量及改进活动。

b）、公司根据所识别的各管理过程顺序和相互关系并结合公司管理的实际，制定了较适宜的组织结构，以《管理层人员及部门职责和权限》明确了各层次的管理职责，并保证各职能层次、部门的接口关系明确。在此基础上以《岗位说明书》形式合理确定了各部门、车间岗位的设置。

18 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 c）、根据对过程识别的结果及公司各职能层次的管理职责要求，明确对各管理过程的管理顺序及相互作用，策划形成了以书面程序规定的各主要过程管理流程。

d）、为保证所确定的过程能有效运作，需明确各过程的能力要求和实现的方法，包括要实现的目标、运行的准则和方法。目标、运行准则和方法需符合相关法律法规的要求、行业规范、产品工艺的要求等。经公司合理策划以程序文件、管理制度、作业指导书等形式加以明确。

f）、对所识别的管理过程进行监视和测量，以评价对各过程的管理是否达到了策划的要求，为分析和改进提供依据；

g）、通过按策划的内容实施管理保证公司方针和目标的实现，保证各管理过程达到策划的能力；另外通过对监视和测量结果的分析制定相关的改进措施，不断改进公司的目标及各过程的能力要求，从而达到持续改进的目的。

4.1.4.4、实施管理体系的目的是对过程进行管理，实现公司的管理方针和目标。公司采取培训、宣传等手段，通过工作考核、内部审核和管理评审等方法，确保公司各级管理人员都能充分理解，并自觉贯彻执行。同时，公司编制了综合管理手册、过程控制的程序文件和相关的管理制度作为确保综合管理体系各过程有效运作和控制的准则和方法。

4.1.4.4、为了使综合管理体系能有效地发挥其作用，公司确定资源需求并提供必要的资源和信息，包括满足要求的人力和物力资源，以便更好地开展管理、执行和验证活动；

4.1.4.5、公司在相关的程序和文件中规定了文件和记录的要求和传递途径，保证相关人员得到必要的信息。公司对过程进行测量、监控和分析，保证实现所策划的结果，并通过采取改进措施和预防措施，实现持续改进。

4.1.4.6、对与产品实现的过程有关的外包过程及其他相关方，通过制定相关协议方式对外包活动进行控制。

4.1.4.7、建立管理体系所需全部过程及其之间的相互关系见附录。

4.2、文件要求

19 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 A、目的

确保综合管理体系文件符合标准要求并实施有效控制。 B、范围

适用于本公司综合管理体系文件和资料的控制。 C、职责

a）、企管计划部负责综合管理体系文件和资料的控制。 b）、各职能部门负责按程序要求控制所使用有效文件。 D、控制要求 4.2.1、总则：

应建立为确保公司综合管理体系有效运行所需的文件，特别是以下几个方面应形成文件： a）、质量、环境、能源和职业健康安全方针和目标及具体指标；

b）、层次A：《综合管理手册》或质量计划（其中包括对管理体系范围的描述及管理体系主要要素及相互作用的描述，以及相关文件的查询途径）。

c)、层次B：按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T23331和GB/T28001标准和本综合管理手册规定的应形成文件的程序；

d）、层次C：为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件；包括部门职责、管理制度、管理规定、管理规程、管理办法\\应急预案、操作规程、岗位责任制、作业指导书

e）、按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T23331和GB/T28001标准和本手册所要求的记录和表格。

f)、外来文件：如四个管理体系适用的法律法规、国家标准、行业规程、顾客提供的图样、认证机构下发的有关质量管理体系运行的公文和集团公司下发的有关管理制度、规定、要求等。公司建立外来文件的获取渠道，确保对策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别、标识，并对其发放得到控制。确保做出标识，并对其发放予以控制

g)、根据公司的实际，为便于管理体系的运行，公司的管理体系文件中管理手册及程序文件主要以计算机（或纸版书面形式）为主要媒体，作业文件和记录主要以纸版书面形式作为文件媒体，另外还有宣传栏、宣传板等媒体形式。 4.2.2、质量手册：

《综合管理手册》是向公司内部和外部提供关于管理体系的一致信息，指导公司管理体系运行的纲领性文件，《综合管理手册》确定了综合管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性、对编制的程序文件进行引用、描述公司相互关联或相互作用的过程，是公司综合管理体系运行的依据。为便于公司所有人员的学习、理解和贯彻执行，管理手册应以书面形式形成文件，根据本公司的实际情况编制而成。为保持管理手册的适宜性，管理者代表每年应组织有关部门、人员对手册的适宜性进行一次评审（无特殊情况时，该评审工作与管理评审工作一并进行），综合管理手册的修改和评审按照本手册1.5条款的要求进行。

20 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 4.2.3、文件控制：

公司按四个管理体系标准的要求建立《文件控制程序》，确保本手册中4.2.4.1条款所述范围内的文件得到有效的控制管理(记录做为特殊类型的文件按《记录控制程序》进行管理)。控制管理的主要内容有以下几个方面：

a）、为了保证文件的充分性和适宜性，文件发布前必须得到批准；

b）、必要时对文件进行评审，包括正在编制的文件和现行使用的有效文件，均应根据情况进行评审，必要时加以修改并经授权人员重新批准；

c）、文件的更改和现行修订状态应加以标识；

d）、在文件使用场所，应能方便地得到适用的文件，并且为有效版本；

e）、凡对质量、环境、能源和职业健康安全综合管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，均可得到有关文件和资料的现行有效版本；

f）、确保文件有良好的保管手段，保持清晰，易于识别和检索；

g）、确保公司确定的策划和运行QENS管理体系所需的外来文件如：相关的法律、法规和其他要求、产品标准等，能够得到及时的更新和识别，对外来文件的分发进行有效的控制；

h）、防止作废文件的非预期使用。对需要保留的，应进行适当标识，防止误用。 4.2.4、记录控制：

记录是产品、过程符合要求及管理体系有效运行的证明；是保持和改进综合管理体系采取纠正和预防措施的依据。根据管理体系标准的要求，公司建立了《记录控制程序》对记录的控制管理方法进行了明确的规定：

a)、记录需求的识别由各部门根据本部门的管理内容编制，经相关人员的评审及授权人批准后应用。

b）、记录的填写必须字迹清晰、准确，各种原始记录及分类台帐应准确完整,所记录的内容可追溯；各种原始记录及分类台帐应准确完整，记录的修改应符合要求

c）、记录的标识要清楚明确；保存的场所需环境适宜：如防止损坏、变质和丢失；储存方法需利于检索，需要时能及时得到。

d)、记录的保存期限需明确，并规定到期处理的方法 4.2.3、 支持性文件

a）、QJ/B-01 《文件和资料控制程序》 b）、QJ/B-02 《记录控制程序》

5、管理职责

21 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 5.1、管理承诺 5.1.1、目的

规定沁阳市金隅水泥有限公司总经理所应做出的承诺和实施的过程。 5.1.2、范围

适用于沁阳市金隅水泥有限公司总经理为建立、实施和改进综合管理体系有效性的承诺提供证据。 5.1.3、职责

由沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责。 5.1.4、控制要求

5.1.4.1、沁阳市金隅水泥有限公司总经理承诺：

a)、按GB/T19001标准要求，并以此为基础，融合GB/T24001、GB/T23331、GB/T28001标准，建立并实施综合管理体系，保持并特续改进其有效性；

b)、 制订明确的管理目标，及有利实现管理目标的工作计划，保证管理目标的顺利实现。并将目标分解到各有关的职能部门

c)、遵守法律、法规和其他要求，杜绝或降低为公司工作的人员所面临的职业健康安全风险，节省资源，降低能耗，减少废物，保护环境；

d）、定期开展管理评审工作，评价管理体系的适宜性和有效性，并不断持续改进 e）、确保为建立、实施、保持和改进综合管理体系提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源

f）、制订明确的管理方针，体现企业对质量、环境保护、降低能源消耗，提高能源绩效和安全的追求和承诺，明确质量、环保、能源管理、职业健康安全行为和工作方向，并传达到所有在本公司控制下的员工，使其能够理解并贯彻执行管理方针，齐心协力，步调一致地向目标迈进

g）、公司领导要采取各种方式使员工树立质量、环保、能源和职业健康安全意识，都能认识到满足顾客和相关方要求和法律法规要求对企业发展的重要性。让员工都能认识到：以顾客为中心，满足顾客的需求和期望，是企业达到长期成功的所在；提高环境意识、提高能源绩效降低能源消耗、保护环境、污染预防；提高职业健康安全意识、防止安全事故发生是企业对社会应尽的义务，清洁生产、节能降耗、提高效益，是企业持续发展的有利保障。

h)、组建能源管理团队并确定适用的能源绩效参数。

5.1.4.2、沁阳市金隅水泥有限公司总经理依据质量管理八项原则和预防为主的原则，通过各种活动，对建立、实施、保持和改进综合管理体系的承诺提供证据：

5.2、以顾客为关注焦点

22 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 5.2.1、目的

增强顾客及相关方满意度，满足顾客及法律、法规和其他要求。 5.2.2、范围

适用于公司过程、产品和服务提供全过程。 5.2.3、职责

沁阳市金隅水泥有限公司总经理确保顾客要求得到确定并予以满足；确保满足能源管理和环境与职业健康安全方面法律、法规和其他要求。 5.2.4、控制要求

5.2.4.1、关注顾客的需求：

a)、增强顾客的满意程度是公司质量管理的出发点和归宿点，宣传并贯彻，使公司所有员工牢固树立顾客至上的服务意识。

b）、通过调研、预测，或与顾客和相关方的接触，完整识别顾客和相关方明确或潜在的需要和要求, 包括：明示的、习惯上隐含的或是必须履行的需求和期望，并及时传递到公司内部各相关层次。

c)、明确公司在满足顾客需求方面应尽的责任或义务，以及符合国家法律法规的要求。 d)、将顾客的需求和法律、法规要求转化为公司的明确要求，并通过管理体系的有效运行得以实现。

e）、不断改善生产条件及工作环境，关爱员工的安全与健康。

f）、公司通过培训、宣传、教育等形式，引导全体员工关注顾客的要求，把顾客放在自己心中，以自己规范的工作来满足顾客要求；提高员工和相关方的环境意识，促进经济与环境协调发展。

g）、为确定顾客的需求和期望，公司将顾客要求和期望，包括产品要求、过程要求和质量管理体系要求进行必要的转化，使质量管理体系持续改进和更新，不断满足顾客要求。为此，公司建立并执行《合同评审控制程序》和《顾客满意度测量程序》。 5.2.4.2、关注相关方的需求

本公司的相关方包括：

a)、顾客 (包括外部、内部顾客和产品的最终使用者)； b)、员工；

c)、供方和合作者；

d)、其他受公司产品质量、环境和能源绩效、职业健康安全绩效影响的个人和团体。 本公司的发展、效益及市场占有率的提高，有赖于公司形象的提高、有赖于员工对管理的积极参与、相关方的支持和协助，公司除“以顾客为关注焦点”外，还应主动关注相关方的需求和期望，包括：环境管理、能源管理及职业健康安全管理，特别是对重要环境因素、重要能源使用及风险程度较高的危险源的意见或抱怨。本公司要采取以下措施予以关注：

23 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 a)、公司的管理方针能以适宜的方式使相关方获取； b)、在制订目标、指标及方案时，认真考虑相关方的观点； c)、积极采用节能技术，优先选择节能设施。

d)、教育员工积极参与本公司的质量、环境、能源和职业健康安全的管理；

e)、相关方需要时能以适宜的方式获知本公司有关产品质量及环境、能源绩效、职业健康安全绩效的信息；

f)、妥善处理相关方的投诉、抱怨。

g)、通过对相关方的关注，不断改进和完善管理体系，提高企业形象。 5.3、质量、环境、能源和职业健康安全方针： 5.3.1、目的

确定公司在质量、环境、能源和职业健康安全方面追求的宗旨和方向，为综合管理体系的建立和实施提供指导和框架。 5.3.2、范围

适用于公司综合管理体系方针和目标的制定和贯彻。 5.3.3、职责

沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责制定质量、环境、能源和职业健康安全方针。 5.3.4、控制要求

5.3.4.1、最高管理者在识别法律法规要求、集团公司的管理要求、相关方和顾客的期望、需求，充分分析公司实际情况基础上，提出管理方针草案。管理者代表以适当的方式组织公司各层次人员对草案的内容进行分析，收集全体员工对管理方针的意见和建议； 5.3.4.2、公司的管理方针由最高管理者亲自主持制定。

总经理根据草案的内容及全体员工的意见，确定与集团公司的战略要求、本公司的总体方针和战略策划保持一致的质量、环境、能源和职业健康安全方针，并确保它：

a)、适合于公司过程、产品或服务的性质、规模和影响，并保持协调一致； b)、包括对持续改进质量、环境、能源和职业健康安全管理体系和绩效的承诺； c)、包括对遵守有关法律、法规和公司应遵守的其它要求的承诺； d)、提供制定和评审质量、环境、能源和职业健康安全目标的框架；

e)、形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到公司控制下的所有员工，使全体员工能充分理解并实施；

f)、可为公众所获取。

5.3.4.3、方针应充分体现顾客、相关方的要求和相关法律法规及公司应遵守的其他要求，考虑对环境、能源和职业健康安全影响较大的重要环境因素、重要能源使用和风险程度较高的危险源及相关控制措施。。

5.3.4.4、 管理方针由最高管理者批准后颁布实施。

24 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 a）、为确保管理方针的实现，在颁布和实施管理方针的过程中，由管理者代表负责组织就管理方针向所有为公司或代表公司工作的人员宣传、贯彻，使全体人员都能熟悉、理解管理方针，并自觉贯彻执行。

b）、方针应通过各种途径向相关方进行传递，以便于社会了解和监督公司的质量、环境、能源和职业健康安全管理活动的相关信息。

c）、通过管理评审，对管理方针的持续性和适宜性进行评审。根据评审的结果或综合管理体系发生变更或重要环境因素、不可接受风险、重要能源使用发生变化时，对质量、环境、能源和职业健康安全方针进行修订，并重新审批。

5.3.4.5、管理方针的批准、发布、评审、修改应符合4.2.3.文件控制的要求。 5.3.4.6、管理方针的贯彻、执行和管理，执行《方针、目标、指标和方案控制程序》。 5.4、策划 A、目的

在相关职能和层次上建立质量、环境、能源和职业健康安全目标，提出综合管理体系策划的要求；制定并保持旨在实现质量、环境、能源和职业健康安全目标和指标的能源管理方案、环境管理方案及职业健康安全管理方案。 B、范围

适用于质量目标、环境目标、能源管理目标和职业健康安全目标的建立，综合管理体系策划过程，质量方针的展开、能源管理方案、环境管理方案及职业健康安全管理方案的实施与修订。 C、职责

a)、沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责制定公司的质量、环境、能源和职业健康安全目标。

b）、沁阳市金隅水泥有限公司管理者代表负责组织领导综合管理体系策划。

c）、质控部、生产部分别负责质量、能源管理方案、环境管理及职业健康安全管理的策划工作，负责方针、目标和指标的分解和落实。

d)、企管计划部负责具体实施综合管理体系的策划工作。 e）、各部门负责按照批准的策划文件执行。 D、控制要求:

按公司的管理方针及总的管理目标要求，制定公司的各项管理目标、指标及实现各项目标和指标的方案。

5.4.1、目标、指标和方案: 5.4.1.1、目标、指标的制定:

a)、公司制订的质量目标应符合质量方针的要求。重点考虑产品质量要求及顾客的要求，分解到各层次时重点考虑关键的过程控制指标及管理过程中的关键点，目标及分解内容宜量化

25 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 考核；

b)、公司制订的环境、能源和职业健康安全目标、指标应符合环境、能源和职业健康安全管理方针，并包括了对污染预防、防止人身伤害和健康损害、遵守适用的法律法规和其他要求以及持续改进的承诺。目标应具体，指标应可量化；重点考虑经评价确认的重要环境因素、重要能源使用和中高度风险的危险源；还应制定实现能源目标和指标的时间进度要求。

c)、公司在建立、评审以上各项管理目标时，还要考虑：可选的技术方案、财务、运行和经营的要求，以及有关相关方的观点。

d)、确定的目标和指标应定期考核。各部门对各自考核内容的完成情况进行总结分析并制定相应的改进措施。

5.4.1.2、方案（针对环境、能源和职业健康安全管理）

a)、企管计划部负责组织相关部门根据环境、能源和职业健康安全目标和指标的内容制定相应的方案。方案需明确以下方面内容：

------为实现目标和指标而对相关部门和人员的职能的指定； ------实现目标和指标的方法和时间。 ------验证结果的方法。

------各层次管理人员确保所需资源的落实，以保证管理目标、指标和方案的有效实施。相关职能部门（能源主管的职能部门为生产部，环境和职业健康安全主管职能部门为生产部，以下相同）负责对确定的方案按计划完成情况进行检查，必要时由相关职能部门组织相关人员进行评审和调整。

b)、当本公司的产品、活动或服务、重要环境因素、重要能源使用或危险源的风险控制发生变化，以及方案评审时提出的修订要求等变化时，由相关的职能部门组织及时对目标、指标和方案进行修订。目标、指标和方案修订后报管理者代表审核，总经理批准。

c)、由相关部门按管理方案中策划的时间间隔对对方案进行评审，必要时予以修订，确保所制定的环境、能源和职业健康安全目标、指标的实现。

5.4.1.3、每年管理评审时需对质量目标及分解内容、环境、能源和职业健康安全目标、指标完成情况进行评审，必要时进行修改。质量目标及环境、和职业健康安全目标、指标要结合工资分配方案进行分解，能源目标和指标结合能源对标进行分解。

5.4.1.4、目标、指标和方案的实施和管理，执行《方针、目标、指标和方案控制程序》。 5.4.2、 管理体系策划

本手册的第4.1章的管理体系总要求对公司的管理体系策划内容进行了必要的描述，目前已按其要求实施了策划活动。

当公司的经营管理出现以下变化时： a)、产品、过程或服务变化时；

b)、环境管理体系范围及涉及重要环境因素的管理发生较大变化时；

26 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 c)、能源管理体系范围及涉及的重要能源使用发生较大的变化时：

d)、职业健康安全管理体系范围及涉及风险程度较大的危险源管理发生变化时； e)、对管理体系持续改进发生管理体系的变化时。

公司需根据4.1章中的要求对相关的管理体系内容进行策划，确保管理体系完整性和持续有效性。

5.4.3、环境因素、能源因素和危险源

5.4.3.1、环境因素的识别和重要环境因素的评价:

公司对管理体系范围内的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素加以控制管理，确保环境目标的实现。对环境因素的识别及评价方法制定了《环境因素识别和评价控制程序》，就以下方面的内容进行了规定。

a）、公司对自身的活动、产品、服务，以及公司可以控制或施加影响的相关方的活动、产品、服务有关的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素并实施控制并施加影响，建立并保持程序定期检查和评价环境因素。确保公司环境目标的实现；

b）、采用工艺流程（物料平衡）分析法、现场观察法以及问卷调查法相结合的办法识别环境因素，识别环境因素时要考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态；采用是非判断法对识别出的环境因素进行评判，评价出重要环境因素。

c)、采用适用于本公司的方法，对已识别出的环境因素进行评价，判定重要环境因素，其中在制定重要环境因素评价准则时应考虑： ——环境影响程度； ——环境影响发生的频率； ——控制措施情况； ——相关方的关注程度； ——法律、法规的符合性等。

d）、环境因素识别，必须覆盖物资采购、原料破碎、生料制备、熟料煅烧、熟料销售、水泥生产、水泥包装、物资储运等生产过程、服务过程及产品的使用过程。

e)、公司原材料的进厂、厂内物资的倒运、产品的外运、部分设备的大修和改扩建项目建设等（与前面1.4条的外包过程相一致）均委托具有资质的相关方完成，这些过程的环境因素的日常识别及控制主要由本公司的主要管理部门负责，公司有关部门(一般为合同的主管部门)在签订合同时明确对供方、承包方在环境方面的要求, 并根据已识别的环境因素对其施加影响并在日常工作中负有监督管理的责任。

f)、重点管理的环境事项包括：有害气体和粉尘的排放、工业噪声、固体废弃物处置、废水排放、能源及资源消耗、化学品的采购、运输、使用与储存、火灾、爆炸，以及改扩建项目的施工噪声、施工现场扬尘等；

g)、对新开发和计划中的改扩建项目，属于公司内部的活动，责任部门在项目实施前对其

27 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 环境因素进行识别。属于外包方的活动，公司有关部门应将环境因素进行识别和控制的要求传达至外包方，并对外包方施加影响。

h）、生产部必须不断的识别环境因素和重要环境因素，并不断的更新环境因素清单。针对性的建立新目标，制订管理方案或建立管理制度。

i)、当公司的活动、产品、服务发生变化，相关法规及其他要求发生变化或更新，或发生重大环境污染和相关方环境投诉时，各部门应及时对环境因素进行识别补充，并重新组织评定重要环境因素并策划相应控制措施；

5.4.3.2、能源因素的识别和控制措施的策划：

a）、公司对自身的活动、产品、服务，以及公司可以控制或施加影响的相关方的活动、产品、服务有关的能源因素进行识别和评价，确定重要能源使用并实施控制或施加影响，建立并保持程序定期检查和评价能源因素。确保公司能源管理目标的实现；公司在确定能源因素时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或变更的活动、产品和服务等因素

b）、采用能耗分析、能耗对比等方法识别能源因素，识别能源因素时要考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态；采用是非判断法对识别出的能源因素进行评判，评价出重要能源使用。

c）、能源因素识别，必须覆盖破碎、生料制备、熟料煅烧、熟料销售、原料储运等生产过程、服务过程及产品的使用过程。

d)、公司原材料的进厂、产品的外运、部分设备的大修和改扩建项目建设等（与前面1.4条款的外包过程相一致）均委托具有资质的相关方完成，这些过程的能源因素日常识别及控制主要由本公司的相关管理部门负责，公司有关部门(一般为合同的主管部门)在签订合同时明确供方、承包方在能源管理方面的要求, 并根据已识别的能源因素对其施加影响并在日常工作中负有监督管理的责任。

e)、重点控制的能源事项包括：电的利用、原煤的使用、汽油、柴油的管理等。 f)、能源因素每年在管理评审之前评价更新一次。

g）、当公司的活动、产品、服务发生变化，相关法规及其他要求发生变化或更新，各部门应及时对能源因素进行识别补充，并重新组织评定重要能源使用并策划相应控制措施； 5.4.3.3、危险源辨识、风险评价和风险控制措施的策划:

公司对管理体系范围内所有进入工作场所内的人员涉及的危险源、部分工作场所外及工作场所附近的相关危险源进行辨识、评价并确定控制措施。

公司建立并保持《危险源辨识、风险评价和控制程序》，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。

5.4.3.3.1、文件中要求对危险源辨识和风险评价考虑以下各方面的内容：

a)、公司生产经营正常情况进行下的活动及有客观因素的影响导致公司非正常情况下的生产活动所产生的危险源；

28 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 b)、所有进入本公司工作场所的人员，包括：顾客、访问者、承包服务方、送货者、员工等。以及因他们的活动产生的危险源和风险；因使用他们提供给本公司的产品或服务而产生的危险源；他们对工作场所的熟悉程度而产生的危险源；他们的行为而产生的危险源。

c)、管理体系控制范围内的人员的行为、能力和其他方面人的因素对所担当活动职业健康安全风险的影响；

d）、在本公司的工作场所外，能够对本公司工作场所内公司所控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

e）、在本公司的工作场所附近，由本公司组织实施的相关工作活动所产生的危险源； f）、由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料所产生的危险源； g）、公司的生产经营管理活动、使用的材料发生变更、或生产经营计划发生变化可能产生的危险源；

h）、公司的职业健康安全管理体系发生变更包括临时变更等，及其对运行、过程和活动的影响所产生的新的危险源。

i）、公司在风险评价和策划必要控制措施时要考虑到相关的法律义务；

j）、在进行风险评价时要对工作区域、过程、装置、机器和（或设备）、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性加以考虑；

5.4.3.3.2、文件中要求对危险源评价和风险控制方法应做到：

a)、确保在管理体系范围内，根据危险源的范围、性质和时机，由不同层次的部门、人员在活动实施前进行，以确保该策划是在相关活动实施前主动进行的，而不是在活动后被动进行的；

b)、提供风险确认和风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。 5.4.4.3.3、如果公司的生产经营管理活动、使用的材料发生变更、或生产经营计划发生变化以及公司的职业健康安全管理体系发生变更包括临时变更，公司应在变更前，识别公司内、职业健康管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源或职业健康安全风险。以实施主动控制。

5.4.3.3.4、公司在确定风险控制措施时，主要考虑风险评价的结果。控制措施或变更现有控制措施时，按如下顺序考虑降低风险：

a)、消除 b）、替代

c）、工程控制措施

d）、标志、警告和（或）管理控制措施 e）、个体防护装备

5.4.4.3.5、公司将风险评价的结果形成文件，并根据公司内外部条件的变化定期或及时评审和更新危险源辨识、风险评价和风险控制的信息。

29 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 5.4.4.3.6、公司在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，要确保危险源辨识充分、及时进行风险评价并制定适宜的控制措施。使职业健康安全管理体系在运行过程中能以有效控制职业健康安全风险为核心实施管理。

5.4.4.3.7、对新开发和计划中的改扩建项目，属于公司内部的活动，责任部门在项目实施前对其危险源进行识别。属于外包方的活动，公司有关部门应将危险源进行识别和控制的要求传达至外包方，并对外包方施加影响。

5.4.4.3.8、重点管理的职业健康安全事项包括：尘肺、噪声聋等职业病的防治，清堵、清淤作业中的人身伤害，特种作业中的人身危险，设备修理、高温作业、搬运劳动、火灾、消防等对人身安全的威胁，以及扩建项目中的土方施工、建筑和安装施工、临时用电、高空作业、脚手架安装和拆卸、建筑材料装卸和搬运等。

5.4.4、能源绩效参数的确定、能源基准和能源评审。

a)、公司建立并保持《能源管理策划控制程序》对能源能源绩效参数、能源基准的方法学以及能源评审的方法学和准则做出规定，并定期评审。

b）、为实施能源评审，应做到：

——基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括： ————识别当前的能源种类和来源

————评价过去和现在能源使用和能源消耗。

——基于对能源使用和能源消耗的分析，识别重要能源使用的区域等，包括：

————识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程以及公司内的员工和承包商、兼职人员和临时工等。

————识别影响重要能源使用的其他相关变量。

————确定与重要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状。 ————确定未来的能源使用和能源消耗。 ——识别和记录改进能源绩效的机会，并进行排序。

——公司应当在规定的时间间隔内和当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，重新进行能源评审。

c）、公司使用初始能源评审的信息，并考虑与公司能源使用和能源消耗数据时段，建立能源基准，通过与能源基准的对比测量能源绩效的变化。当出现下列一种或多种情况时，设备部组织对能源基准进行调整。

——能源绩效参数不再反映能源使用和能源消耗时。 ——过程、运行方式或使用的能源系统发生重大变化时。 ——按照预先规定的方法。

d）、生产部负责识别能源绩效参数，确保其适用于对能源绩效的监视和测量， 5.4.5、法律法规和其他要求

30 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 遵守与公司的环境、能源和职业健康安全管理相关的法律法规和其他要求是建立综合管理体系的基本承诺，所以在在建立、实施和保持综合管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求的识别、获取和应用。并保证满足要求

a）、公司建立并保持《法律、法规和其他要求控制程序》对法律、法规和其他要求的获取、评价、执行过程进行控制。

b）、企管计划部是法律法规识别和获取的主管部门，质控部、生产部分别是质量、能源与环境、能源和职业健康安全管理等相关的法律、法规和其他要求的获取、评估的专业管理部门。

c）、建立法律、法规及其他要求获取的渠道，从国家、地方有关部门、专门出版社、标准化机构、各大宣传报刊、网络等处获得环保、法律、法规、标准和其他要求，并跟踪其变化，及时更新。确保所获得并使用的均为最新版本。各相关管理部门在职责范围内有责任获取相关的法律法规和其他要求，并及时传递到企管计划部。

d）、专业管理部门获得法律法规和其他要求后，对法律法规中适用本公司的相关条款进行识别和评价，并明确控制方法（具体方法和要求见《合规性评价控制程序》，确定如何将要求应用于相关专业的管理中。企管计划部应组织员工针对相关内容进行学习贯彻，使员工了解相关的法律法规，做到知法守法；对涉及到有关相关方的法律法规和其他要求，企管计划部需及时向其宣贯和传递。

e）、法律、法规和其他要求的专业管理部门结合日常管理，对法律、法规和其他要求的执行情况进行检查和监督。

f）、企管计划部在内审、管理评审中对法律、法规和其他要求的符合性、有效性进行监视和评价，以评审法律、法规和其他要求对综合管理体系的符合性。

g)、对法律法规的标识及发放、控制管理见《文件控制程序》。 5.4.6、支持性文件

a）、QJ/B-03 《方针、目标、指标和方案控制程序》 b）、QJ/B-04 《环境因素识别和评价控制程序》 c）、QJ/B-05 《能源因素的识别与评价程序》 d）、QJ/B-06 《危险源辨识、风险评价和控制程序》 e）、QJ/B-07 《能源评审控制程序》

f)、QJ/B-08 《能源管理绩效参数和能源基准确定控制程序》 g)、QJ/B-09 《法律法规和其他要求控制程序》

31 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 5.5、职责、权限与沟通 5.5.1、职责与权限

5.5.1.1最高管理者应根据公司的产品特点、生产规模、工艺水平和管理的过程和服务的要求建立与之相适应的组织机构。并根据各方面的情况变化适时进行机构调整，目前公司行政组织机构图(见附录)。

5.5.1.2 最高管理者组织对各层次的的职责和权限制定并以书面的形式加以明确（详见各部门及其岗位工作职责）。

5.5.1.3 最高管理者（本条款指总经理）的职责、权限

a)、最高管理者应对公司产品质量及满足顾客要求的程度、环境影响、能源绩效和职业健康安全，以及综合管理体系承担最终责任。

b）、确保为建立、实施、保持和改进综合管理体系提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源等。

c）、根据本公司的管理实际，确定本公司的组织结构并明确作用、分配职责和责任、授予权利以提供有效的管理，各层次人员的作用、职责、责任和权限以文件的形式加以明确，并传递到公司的每一位员工。当各层次人员的管理内容发生变化时需及时修订相关文件并传递到相关的人员。各层次人员的管理职责和权限及相互之间接口关系应得到有效的沟通。

5.5.1.4、公司各层次的管理人员根据所承担的管理职责，通过公司制定的各部门及其岗位工作职责及《各部门、车间岗位说明书》（其中包括全公司部门、车间岗位管理职责和权限、对该岗位的考核要求、各岗位人员的能力要求、各岗位应遵守的相关管理制度和操作规程、负责填写的相关记录）中相关管理内容的方式识别相关管理职责和权限。并在工作中通过认真履行职责，对考核的结果进行总结分析、改进，不断改进工作绩效，来证实其对持续改进绩效的承诺。 5.5.1.5、公司安排工作场所的人员参与管理方针的制定、岗位控制点的制定、环境因素、能源因素的识别和评价及相关作业文件的制定工作，参与危险源的辨识、评价及控制措施的制定工作，参与岗位绩效考核要求的制定。使其能根据自身的岗位职责明确质量、环境、能源和职业健康安全管理方面的责任。通过加强培训提高相关管理意识和明确《岗位说明书》中管理职责和权限等方式确保在其能控制的领域承担相关质量、环境、能源和职业健康安全方面的责任，包括遵守相关本公司适用质量、环境、能源和职业健康安全要求。 5.5.2、管理者代表的任命及其职责、权限

公司任命最高管理者中的人员为管理者代表，承担特定的质量管理、环境管理、能源管理和职业健康安全职责，管理者代表可以是同一个人，也可以是不同的人员，无论他（他们）是否还负有其他方面的职责，都应界定如下的责任和权限：

a）、确保按管理体系标准的要求建立、实施和保持质量、环境、能源和和职业健康安全管理体系；

b）、确保向最高管理者提交质量管理体系的业绩、环境绩效、能源绩效和职业健康安全管

32 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 理体系绩效报告以及改进的需求，以供评审，并为改进综合管理体系提供依据。

c）、在公司范围内提高员工满足顾客要求和法律、法规要求的意识； d）、与管理体系有关事宜的外部联络。

e）、被任命者的管理者代表身份应对公司的全体员工及承包方等在本组织控制下所有工作的人员公开。公开方式主要以总经理以书面形式授权、审批相关文件和会议宣传等进行。 5.5.3、沟通、参与和协商 5.5.3.1、沟通

5.5.3.1.1、在组织内不同层次和职能进行内部沟通：

5.5.3.1.1.1、沟通内容包括以下方面：

a）、方针、目标、指标管理方案、体系运行 (包括管理评审、内审、第三方审核信息)的完成情况或实现情况；

b）、法律法规及其他要求信息的变化及沟通、评审情况；

c）、与体系有关的文件评审、更改情况；各种事故事件情况；体系运行的绩效； d）、质量管理的关键过程；环境因素识别和评价结果；能源因素的识别和评价结果；危险源辨识、风险评价和风险控制措施的制定、影响工作场所职业健康安全的改变、改进机会等；

e）、与体系有关的其它信息的传递； 5.5.3.1.1.2、内部沟通的方式：

a）、以会议、组织学习和交流的方式进行内部信息交流。以该方式形成的记录以《相关会议记录和处理记录》方式进行记录和处理。

b）、以报告、内部刊物、网络、书面等形式传递内部信息交流。 c）、以规章制度、电话、口头等方式进行内部信息交流。

d）、以电子邮件、QQ、AM等网络形式传递内部信息交流。

5.5.3.1.2与外包方（质量管理体系所涉及的）及进入工作场所的承包方或其他访问者进行沟通： 5.5.3.1.2.1、沟通内容包括以下方面：

a)、公司的管理方针；

b)、与外包方及进入工作场所的承包方所签订的合同文本或协议； c)、相关方对职业健康安全目标的观点；

d)、有关的相关方涉及的法律法规及其他要求的内容及变化情况；

e)、相关的环境因素、危险源、风险评价和风险控制措施内容（包括材料、设备和设施、服务等）、影响工作场所环境影响、职业健康安全的改变等、改进机会等；

f)、公司识别、确定的需制定应急预案的内容及参与演练的安排； 5.5.3.1.2.2、沟通的方式：

a)、以公司的各种企业文化宣传的方式进行；

b)、以签订相关的合同或协议的方式明确基本内容，通过按其中规定的途径进行沟通。

33 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 c)、通过对外来访问人员进行相关安全培训等方式进行； d)、以文件、报纸、报告、信函、电话等方式进行； e)、以电子邮件、QQ、AM等网络形式传递内部信息交流。 5.5.3.1.3 、接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通；

a)、各部门对外部相关方反馈的环保、能源和职业健康安全方面的信息（包括投诉及上级主管部门的相关要求）由接收人记录于“信息联络处理单”后及时传递给企管部。

b)、企管部根据反馈的信息内容，提出处理意见（需要时组织相关部门提出处理意见），经管理者代表批准后实施。处理后将处理结果以“信息反馈处理单”通报相关方。

c)、各部门需及时参加各级管理部门（包括集团公司）相关环保、能源和职业健康安全会议，需要时会上沟通本公司的相关信息（涉及披露本公司重要信息时需向管理者代表请示）。会议后需及时向管理者代表整理上报相关会议材料。

d)、相关环境、能源和职业健康安全法律法规要求及政府主管理部门要求上报有关环境、能源和职业健康安全管理方面的信息需及时按要求进行。

e、以上沟通的信息需及时做好记录； 5.5.3.2、参与和协商(职业健康安全管理方面) 5.5.3.2.1、员工的参与和协商；

a)、适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定(必需参与本岗位的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的制定)；

b)、适当参与事件调查(必需参与涉及本岗位的事件调查)； c)、参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； d)、对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商； e)、对职业健康安全事务发表意见；

工作人员对如何参与有关职业健康安全事项作出安排由部门负责人负责告知，包括谁是他们的职业健康安全事务的代表（除本条款外，本文其他处和其他文件称为“员工代表”）。 5.5.3.2.2 、外部协商种类

a)、与承包方就职业健康安全的变更进行共同商量： ——公司内危险源的变更、风险措施的变更； ——新的或改进的控制措施； ——应急安排的变更；

——法律法规和其他要求的变更。

b）、与有关的外部相关方就有关职业健康安全事务进行协商(求得理解、协调行动)； ——意外事故发生时的应急安排；

——可能影响到外部相关方的危险源或外部相邻组织活动活动中产生的危险源的控制措施；

34 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 ——法律法规和其他要求的变化等。

5.5.3.2.3 公司参与和协商的具体安排见《沟通、参与和协商控制程序》 5.5.3.4、支持性文件

QJ/B-10 《沟通、参与和协商控制程序》

5.6、管理评审 5.6.1、目的

最高管理者通过按策划的时间间隔（每12个月）对综合管理体系进行评审，以确保综合管理体系的持续适宜性、充分性和有效性并提出确定各种改进机会和变更需要，达到综合管理体系方针、目标的一致性和综合管理体系的持续改进。 5.6.2、范围

适用于本公司的综合管理体系的管理评审过程。 5.6.3、职责

沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责按策划的时间进行管理评审的实施。企管计划部负责收集评审资料、文件和相关信息。 5.6.4、控制要求

5.6.4.1、建立《管理评审控制程序》并实施控制。

5.6.4.2、管理评审可以结合公司年度工作总结每年进行一次（每12个月）。如果公司内、外部环境发生变化或出现重大事故等可随时进行评审。公司也可通过管理层相关的专题会议，实施专项的管理评审。评审内容不必包括5.6.5条款的全部内容。

5.6.4.3、管理者代表负责管理评审的准备事宜，沁阳市金隅水泥有限公司总经理以会议形式进行管理评审。

5.6.4.4、企管计划部负责收集评审资料、文件和相关信息，包括：

a)、公司综合管理体系的各种审核结果（内部、外部）及改进措施的实施结果； b)、顾客和相关方的反馈意见，顾客满意的测量与顾客沟通结果； c)、产品质量的状况及改进的需求；不合格品控制及纠正、预防措施情况； d)、环境、能源及职业健康安全合规性评价的结果及改进措施的实施结果； e)、员工对职业健康安全参与和协商的结果；有关的外部相关方协商的结果； f)、来自外部相关方的相关质量、环境、能源和职业健康安全沟通信息，包括投诉； g)、各部门所涉及管理过程的质量、环境、能源和职业健康安全绩效；

h)、各部门涉及的质量目标、环境目标指标、能源管理目标指标和职业健康安全目标实现程度

i)、各部门涉及的事件调查、纠正措施和预防措施状况；

35 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 j)、以前管理评审的后续措施；

k)、客观环境的变化，包括与质量、环境、能源和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展；

l)、其他改进的建议。

5.6.4.5、通过管理评审，总经理应对综合管理体系的适宜性、充分性和有效性以及管理方针的持续适宜性、目标的完成情况给出评价。并明确改进要求，改进要求可包括以下方面的内容：

a)、现有综合管理体系运行的适宜性、充分性和有效性，并确定体系有关要素是否改进，如何改进。

b）、过程能力、最终产品和服务的符合性评价和改进的决定措施（如目标的调整，管理方案的完善和调整）。

c）、质量、环境、能源和职业健康安全绩效是否符合公司方针和目标的要求，以后如何做。 d）、与顾客和相关方有关要求的改进。

e）、针对内、外部环境的变化和潜在变化，确定当前或未来的资源的需求。 f）、机构调整（必要时）。 5.6.4.6、 改进要求的实施

a)、企管计划部负责根据确定的改进要求组织相关管理部门讨论、制定相关的改进计划；改进计划经管理者代表审核，总经理批准后实施。

b)、企管计划部负责按计划的内容对改进的结果进行跟踪和验证，必要时组织对计划进行修订，修订后的计划批准后执行。企管计划部将最终验证结果报管理者代表确认后，提交总经理确认。该结论将做为下一次管理评审的输入。 5.6.4.7、以上管理内容均需形成记录。 5.6.4.8、管理评审结果的沟通与协商

管理评审的改进要求实施结果需与有关的员工和相关方沟通和协商，特别是管理评审输入中涉及的员工参与和协商内容及相关方协商、投诉内容的处理结果要以书面形式告知。并确认其对改进结果是否满意，如不满意需采取后续的措施。 5.6.5、支持性文件

QJ/B-11 《管理评审控制程序》

6、资源管理

36 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 6.1、资源提供 6.1.1、目的

实施、保持综合管理体系，持续改进其有效性，增强顾客及相关方的满意。 6.1.2、范围

适合于公司综合管理体系运行及生产、服务的全过程。 6.1.3、职责

沁阳市金隅水泥有限公司总经理负责确定并提供实施、保持综合管理体系所需的资源。 6.1.4、控制要求

6.1.4.1、公司应确保获得实施公司战略、实现公司目标、综合管理体系运行改进和使顾客及相关方满意所需的资源，包括人力资源、基础设施、专项技能、工作环境、信息、技术及财力资源等，资源提供在《基础设施和资源提供控制程序》中加以说明。 6.1.4.2、资源需求的识别：

各层次人员和管理部门在管理体系策划时（包括管理体系及产品、过程或服务等管理过程发生变更时）均需及时识别为确保管理体系策划、建立、运行和保持所需的各种资源，资源的确定应该是主动的而不是被动的，即：识别和提供资源需在实施各项管理活动之前进行。 6.1.4.3、资源的提供：

各层次管理人员需确保所管理过程所需资源的获得，最高管理者应对公司所需资源的获得提供保证。

6.1.4.4、管理体系要适应外界环境的不断变化，就必须不断的对众多相互关联的管理体系过程予以改进，而改进离不开资源的投入，因此，资源的提供应是动态的。确定资源应考虑以下方面：

a)、针对机会和约束条件，及时、有效、高效提供资源，有形资产和无形资产。 b）、鼓励开展创新性持续改进所需的资源和机制。 c）、公司机构、信息管理和技术。

d）、通过培训、教育和学习来提高公司员工的能力。 e）、培养管理人员的领导艺术和形象。 f）、自然资源的使用和资源对环境的影响。 g）、对未来的资源需求进行策划。

6.1.4.5、对特定产品、项目或合同所规定的，质量计划中应对资源规定加以明确。 6.1.4.6、在综合管理体系改进时特别考虑可能提供所需要的资源。

6.1.4.7、可通过公司内部综合管理体系审核过程的测量和产品测量发现综合管理体系和产品不合格因素，做为分析资源提供的充分性、有效性和改进的重要证据。

6.1.4.8、可通过外部顾客、相关方（社会等）满意的测量对资源进行分析输入。 6.1.4.9、通过管理评审对资源提供的适宜性、充分性和有效性进行评审。

37 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 6.1.4.10、通过执行纠正措施、预防措施和改进程序进行改进。 6.1.5、支持性文件：

QJ/B-12 《基础设施和资源提供控制程序》 6.2、人力资源 6.2.1、目的

确保从事影响产品要求符合性和环境及职业健康安全工作的人员具有相应的工作能力，能够胜任工作。 6.2.2、范围

适用于公司综合管理体系运行相关人员。 6.2.3、职责

企管计划部负责公司人力资源管理。 6.2.4、控制要求

6.2.4.1、建立《人力资源管理程序》实施控制。

6.2.4.2、公司需识别、确定从事下列工作的人员的能力要求：

——在质量管理方面，从事影响产品与要求符合性工作的人员；

——在职业健康安全管理方面，公司控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员； ——在能源管理方面，公司控制下的与重要能源使用相关的人员。 ——在环境管理方面，其工作可能对环境产生重大影响的所有人员。

能力要求从教育、培训、技能和经验等方面规定，以确保能胜任所担负的工作职责。 6.2.4.3、综合体系中承担规定职责的人员必须具备与其岗位相适应的能力，应对所有岗位确定其职责、权限及相互关系，企管计划部负责编制《岗位说明书》，标明各岗位所需要的能力，经有关公司领导批准后实施。通过岗位能力的确定，识别教育、培训、技能、经验等方面的要求，尤其是确定影响产品质量、可能具有重大环境影响、从事重要能源使用和可能影响工作场所内职业健康安全的人员的能力需求。 6.2.4.4、能力、意识和培训

为确保以上从影响质量、环境、能源和职业健康安全活动人员的能力及意识能满足要求，公司制定的《人力资源管理程序》。其中包括了以下要求：

6.2.4.4.1、为满足人员能力要求所需采取的培训或其他措施要求；其中在制定培训计划时需考虑到不同层次的职责、能力、语言技术和文化程度及相关的风险。 6.2.4.4.2、对培训效果或其他措施结果进行评价的要求；

6.2.4.4.3、通过培训或其他措施的实施，使从事相关质量、环境、能源和职业健康安全管理活动的人员都能认识到：

a）、所从事过程的相关性和重要性，以及如何为实现质量、环境、能源和职业健康安全目标做出贡献。

38 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 b）、符合质量、环境、能源和职业健康安全方针及符合综合管理体系要求的重要性，以及执行质量、环境、能源和职业健康安全方针与程序，实现综合管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责。

c）、他们工作过程中实际的或潜在的重要环境因素及职业健康安全影响，以及个人工作的改进所带来的能源、环境及职业健康安全效益以及个人工作改进所能带来的经济效益。

d）、偏离有关规定的运行程序的潜在后果。

另外，本公司还通过企业文化宣贯、各种会议宣传、各种形式的专题培训、警示标志、宣传栏等方式对全体员工进行满足顾客要求意识、环境意识、节能意识、职业健康安全意识宣传教育，以此提高其质量、环境、能源和职业健康安全的意识和素质。

6.2.4.5、评价对采取措施（包括培训）的有效性，以确定采取措施后人员能力是否满足相应的能力要求，必要时进行再教育、内部换岗、招聘等。

6.2.4.6、对确实不能满足岗位要求的，须考虑进行人员调整。根据《岗位说明书》》及个人素质等方面情况，对上岗、转岗人员进行审批

6.2.4.7、记录有关教育、培训、技能和经验有关情况，以提供满足能力需求的证据。 6.2.5、支持性文件:

QJ/B-13 《人力资源控制程序》 6.3、基础设施和工作环境 A、目的

确保能够提供满足质量、环境、能源及职业健康安全要求的能力，营造适宜的工作环境，确保产品质量、环境、能源和职业健康安全符合综合管理体系要求。 B、范围

适用于公司综合管理体系运行及生产、服务的全过程。 C、职责

a)、生产部负责安全、消防、厂房等基础设施的管理，设备部负责机械设备和电气设备等基础设施的管理。

b)、相关部门配合实施。 D、控制要求

设备部负责建立《基础设施和资源提供控制程序》并实施控制。 6.3.1、基础设施

6.3.1.1、根据质量目标、产品特性、环境因素、能源因素和危险源等，考虑相关方的需求和愿望，确定所必须的基础设施。基础设施包括车间厂房、工具和设备控制仪器、仪表等，并提供计算机与公司局域网络的技术、通讯以及运输设施等支持性服务设施。公司的主要基础设施包括：

a）、带两级旋风预热器和预分解炉的Φ4.0×60米回转窑和水泥全套生产线。

39 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 b）、按水泥行业规定配备全套检验、试验和检测设备，为适应现代化水泥生产设备配备了先进的仪器、仪表、计算机及自动控制装置。

c）、为满足水泥生产的需要，提供充足的电力、水资源供应。

6.3.1.2、根据质量目标、产品特性、环境因素、能源因素和危险源等，考虑相关方的需求和愿望，公司定期或不定期对基础设施进行评价。

6.3.1.3、制定并实施基础设施的维护保养方法（包括类型、频次）以确保基础设施持续满足工艺 的需要。

6.3.1.4、考虑因基础设施而引起的环境、能源及职业健康安全问题，如环境保护、污染，自然资源、能源的浪费、员工安全和再循环等。 6.3.1.5、保存适当的设施维护记录。

6.3.1.6、基础设施的确定、提供、维护、评价、记录等要求按照《基础设施和资源提供控制程序》执行。 6.3.2、工作坏境

本公司确保提供并管理为达到产品符合要求和相关方满意所需要的工作环境；营造适宜的工作环境，提高人员的满意程度和积极性，增强公司的竞争力。工作环境是由精神环境（即人的因素）和周围环境（即物的因素）的组合。本公司营造适宜的工作环境是基于这两者的组合： 6.3.2.1、公司承诺提供良好的工作环境，搞好职业健康安全、卫生，确保工作环境及条件符合相关劳动法规的要求，使员工能够顺利开展工作。

6.3.2.2、各管理层次要从产品策划、明确顾客要求、采购、制造、检验到交付、服务全过程中，找出对产品符合性或环境管理有关的环境因素及产品实现全过程中人的工作环境因素。 6.3.2.3、员工工作所必要的工作环境因素包括生理、心理、安全、防护等方面以及温度、湿度、卫生清洁度、噪声、振动和污染、电磁干扰、热、光、空气流动等，各管理层次要对关键因素规定并实施相关要求，并定期或不定期地按规定的要求检查、监控工作环境。

6.3.2.4、公司积极探索使用先进的管理方法、工器具，以提高员工的工作积极性、减轻员工的工作强度，并按照国家标准和行业质量管理规程的要求，制定和实施了相应的操作规程等。 6.3.2.5、公司将质控部、中央控制室、现场岗位等场所的工作环境作为重点关注和管理对象，确保为他（们）提供并维护适宜的环境条件。

6.3.2.6、各级管理者要注意工作方法、关心员工生活、相互沟通，使员工有一个生动活泼、心情舒畅的工作氛围。不断进行改进，确保人员的能动性、满意程度和对业绩产生积极影响，提高公司业绩。

a)、精神环境

创造一个团结合作、协调统一的团队环境，使员工在和谐愉快、轻松和积极的氛围中充分发挥聪明才智。

鼓励和推广科学先进的工作方法及操作技术，奖励和表扬革新、改进和创造性成果。

40 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 创造更多的使员工参与管理的机会，让员工充分认识和关注公司的方针、目标、运行计划、顾客和其他相关方的要求、法律、法规和其他要求，以及公司的战略和未来的需求，明确自己的责任和价值，进一步发挥作用和挖掘潜能。

关爱员工身体健康和安全，关爱环境，让员工和相关方从公司的发展中受益，例如： ——加强质量、环境、能源和职业健康安全的培训教育，提高员工技术业务水平和自觉性； ——制定安全操作规程和职业病预防规定等制度；

——提供充分可靠的职业卫生、劳动安全和其他安全的物质保障；

——科学合理高效地利用设备和能力，研究应用人体工程学、人机工程学的成果，制定科学合理先进公平的劳动定额；

——严格执行适用法律、法规和其他要求保护劳动者的规定。 b)、周围环境

——提供并管理工作场所实现卫生、清洁、整齐和舒适，以创造符合产品要求、保护环境和确保职业健康安全所需的工作环境。

——确保配置充分、有效和可靠的安全卫生防护设备。

——确保工作场所的清洁度、空气中有害成分及粉尘含量、噪声、温度、湿度、振动、辐射、光线、空气流通等均应符合有关规定。

——确保工作环境布置有利于人员相互联系、开展工作和提高效率。 6.3.3、支持性文件

QJ/B-12 《基础设施和资源提供控制程序》

7、产品实现/实施与运行

41 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 7.1、产品实现的策划 7.1.1、目的:

将综合管理体系的过程控制应用于具体产品、项目或合同，以确保满足规定要求。 7.1.2、范围:

适用于具体产品、项目或合同有关的质量策划的控制。 7.1.3、职责:

质控部负责控制产品实现的策划。 7.1.4、控制要求:

7.1.4.1、产品实现过程是公司实现产品的一种有序的过程或子过程，为确保质量，达到顾客满意，本公司对产品实现过程以及在整个过程中可能产生的质量影响的辨识、评价和控制进行策划，使其处于受控状态。产品实现过程的策划应与企业的质量管理体系要求及年度综合计划相一致，并以适应企业运作方式形成文件。

7.1.4.2、质控部是产品实现策划的归口部门，负责组织对产品实现过程进行策划，主要包括以下内容：

a）、根据产品的特点，确定产品质量目标和要求。

b）、为达到质量目标和满足质量要求，应根据确定的关键、重要过程控制点，从实际出发配备所需的资源、设施、制订和实施所需要的程序文件，主要工艺过程的作业指导书或工艺规程，并发至各相关岗位，做到过程控制有章可循。

c）、确定产品要求的验证、确认、监视、检验活动及产品接受准则，并按验收准则进行评价，确保每个过程的输出满足输入的要求，最终产品满足顾客和法律和法规的要求。

d）、建立证明实现过程及产品符合要求的各类质量记录。

e）、每当一具体产品、合同、项目的质量特性、质量要求和现有产品不同时，企业应对如何满足要求进行策划。有胜任的人员对顾客的订单和所提供的质量规范进行系统的评审。特别是对那些特殊要求需明确的，由质控部配合管理者作出决策，并制订质量计划。

f）、当生产工艺改变、生产新产品或生产为满足顾客特殊要求的产品时，公司应编制特定产品的质量计划，规定其质量目标、明确过程和职责，确保资源和持续改进。

——、如果合同中的要求，可以通过以往的技术文件和正常生产工艺而满足，可以充分利用这些已有的文件，不再单独编制“质量计划”性质的控制文件。

——、质量计划中应明确职责的分配和活动的程序，所需的资源和设施，所需的原材料要求，工艺条件要求，生产控制和监视、测量计划，人员要求等。为执行人员提供满足要求的作业指导程序、正确完成质量活动的评价准则和接受标准，并保证所有人员能清楚本岗位的目标。

——、如原有水泥配方和目前质量相差不大，并可通过理论预测和对配方稍加调正即可满足，则可充分利用以往经验和统计技术，确定配方。

——、如应用理论预测和配方稍加调整的方法不能满足顾客的要求，企业应根据市场和顾

42 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 客的要求设计和开发新产品或无国家、行业标准的产品时，应按规定的设计开发程序确定水泥配方、规范和准则，根据本公司实际情况，原则上不作此类开发。

7.1.4.3、除了由“集团公司”工程部负责的大的改扩建项目外，由本公司自行组织进行的改扩建项目策划由公司最高领导层决策成立项目部及任命主管副经理，授权主管副经理进行项目部人员职责、权力、相互关系的识别。有特殊要求的常规产品或合同的策划由主管经理牵头，各部门配合完成。实现过程的策划应和公司综合管理体系中其他要求协调一致，策划的输出应适合于公司的实际运作方式并形成必要的文件，包括某项过程的质量目标、运作程序文件、操作指导文件等。

7.1.4.4、应在产品实现过程的策划中明确以下内容：

a)、制定产品、项目或合同的质量、环境、能源和职业健康安全目标和要求。

b)、识别产品实现过程中的关键过程和活动，对过程或涉及的活动规定具体的工作流程和标准，并进行评审和形成文件；公司相关职能部门按照职责则要求参加相应的评审工作。

c)、规定运作阶段的划分、人员的职责与权限和相互关系。

d)、确定过程涉及的验证、确认、监视、测量、检验和试验的活动以及过程和产品验收准则。

e)、对过程及所形成产品的符合性提供信任所必须的记录。 7.1.4.5、具体执行《产品实现的策划程序》并实施控制。 7.1.5、支持性文件

QJ/B-14 《产品实现的策划程序》

7.2、与顾客有关的过程 A、目的

为充分满足顾客要求并达到顾客满意，公司充分了解并确定与产品有关的要求；销售合同正式签订前，对与产品有关的要求进行评审，以保证合同要求合理、可行和全面履行。 B、范围

适用于产品销售和服务的过程。 C、职责

经贸公司负责确定与产品有关的要求、评审与顾客沟通工作。公司质控部及其相关部门参与对顾客要求的评审。 D、控制要求

7.2.1、与产品有关的要求的确定:

经贸公司应确定顾客的要求，主要包括以下方面：

a）、顾客规定的产品要求，包括产品交付及产品交付后活动的要求(如使用指导等)。 b）、顾客虽未做规定，但规定的用途或已知的预期使用所必须的要求。

43 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 c）、与产品有关的义务，包括法律和法规的要求。

d）、公司认为必要的任何附加要求（如产品需获取产品认证及顾客要求以外的服务等）。 7.2.2、与产品有关要求的评审

7.2.2.1、经贸公司在签订合同、订单（包括更改合同、订单）或在向顾客作出提供产品的承诺之前，应对产品的有关要求进行评审。 7.2.2.2、评审的要求

a)、产品的要求得到规定，包括水泥品种、强度等级、数量、包装方式、价格、交货期、交付地点与方式、产品标准、验收（留样）、结算方式等。 b)、与以前表述不一致的合同或订单的要求已经得到解决。

c)、本公司有能力满足规定的要求（包括技术、供货及服务的能力）。 d)、口头订购、零售在接受顾客要求之前，应以适当的方式得到有效确认。 7.2.2.3、产品（合同）要求的分类

a)、常规产品或服务（一般合同）：指批量生产过的，能达到产品标准，稳定提供的产品。如P.C32.5级、P.O42.5级水泥，常规包装或散装，无特殊运输、交付要求的。

b)、非常规产品或服务（特殊合同）：指公司未生产过的，质量要求高于或超出现行产品标准或本公司内控指标的，有特殊包装要求的，需现场指导使用或其他特殊服务的。 7.2.2.4、一般合同评审

a)、由销售员首先负责评审，主要评审交货期、包装、运输、交付方式、数量价格、结算等，提出评审结果。根据供货量的大小、价格、付款方式等不同的要求由经贸公司经理分别负责对合同再评审和批准（在合同或订单上签字以示评审），具体执行《合同（投标）管理办法》。

b)、涉及一段时间内日供货量大的合同，应明确在日后履行合同过程中供货前一天对每日供货量再评审的要求。

c)、口头合同，由开票员在收款开票前对顾客要求的质量、数量、交付方式等进行评审，由提货人在发票上签名为评审依据。

d)、传真或电话合同由业务员填写《销售电话传真记录》，对其内容进行评审确认后向顾客回复相关内容，取得一致意见后，业务员在记录上签字作为确认的证明。 7.2.2.5、特殊合同的评审

特殊合同的评审由经贸公司会同质控部等相关部门进行评审，形成《合同评审表》，相关人员需对确定的评审结果签字确认。经最高管理者审批后生效。由质控部编制相应的质量计划，以确保公司具备满足合同或订单的能力。

7.2.2.6、只有经过适当评审，确信有能力满足与产品有关的要求后，才能与顾客签订合同、订单或发出零售，口头订购的产品。

7.2.2.7 、另外公司编制了《合同（投标）管理办法》来规范合同的管理。 7.2.2.8、产品要求的变更

44 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 a)、由于某种原因，其中一方提出，经双方协商可以进行产品要求的变更。

b)、提出变更要求的一方，应以书面的形式提出变更要求，公司按规定对变更的要求进行评审。

c）、双方对产品要求的变更取得一致意见后，报最高管理者或授权人批准，可对原合同、订单的有关条款进行更改或重新签订合同或订单。

d)、经贸公司应按照“5.5.3内部沟通”的规定，将产品要求的更改信息及时通知有关部门和人员。

7.2.2.9、建立“合同登记表”对书面文本合同进行登记并保留文本，作为一般文本合同评审的依据。另外将“销售电话传真记录”、针对特殊合同的“合同评审表”、在发票上签字确认的附页（“产品销售提货单”）均作为合同评审的依据由经贸公司妥善保管。 7.2.3、顾客沟通:

7.2.3.1、在产品实现之前，产品实现过程中及产品实现后的各个阶段必须与顾客进行必要的沟通，以确保顾客要求得到满足。沟通的主要内容有：

a)、产品信息

b)、问询、合同或订单的处理 c)、顾客反馈，包括顾客投诉

7.2.3.2、一般情况下由经贸公司与顾客沟通，必要时也可由部门与顾客沟通。

7.2.3.3、在投标、签订合同、订单或向顾客作出承诺之前，应将公司的产品的信息向顾客进行口头或书面的沟通。

7.2.3.4、产品实现过程中对顾客有特别要求的，应及时与顾客沟通，涉及变更产品要求的，必要时与顾客一起评审，并将更改的内容及时通知顾客。

7.2.3.5、水泥出厂时应向顾客提供水泥检验报告，以书面形式将发出的水泥品种、强度、数量、生产日期、编号、质量情况等向顾客沟通。

7.2.3.6、应定期或不定期地走访客户，以书面的形式征询客户意见，了解公司产品的性能、特点、服务情况、顾客满意情况，按“8.2.1顾客满意”的监视和测量评定、顾客的满意程度、对顾客的意见和投诉应进行分析，按规定采取纠正、预防措施。对每次顾客的投诉都应将处理和改进的结果向顾客通报和沟通。

7.2.3.7 、对与顾客沟通相关信息的记录及处理要求见《顾客反馈信息规定》。 7.2.4、支持性文件

QJ/B-15 《合同评审控制程序》

7.3、设计和开发

本公司产品实现过程不存在设计和开发过程，故对本条款予以删减。

45 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 7.4、采购 A、目的

对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。 B、范围

适用于采购过程控制。 C、职责

a)、供应部负责原、燃材料、辅助材料的采购控制；并针对采购物资的相关服务所识别的环境、能源因素和危险源的控制措施进行监督。

b)、质控部参与采购产品的质量控制，提供采购要求并进行相关物资的质量检验/验证。 c）、供应部及相关职能部门负责对辅助物资（备品备件、环保设施、职业健康安全设施）的质量检验/验证。 D、控制要求： 7.4.1、采购过程： 7.4.1.1、控制过程的控制：

a)、建立《采购与供方评价控制程序》对公司原、燃材料和生产辅助材料采购过程实施控制。

b）、供应部在采购能源时必须确保采购和配置适宜的一次能源和二次能源，以达到降低能源消耗，提高能源效率的目的； 7 4.1.2评价和选择供方

a)、原燃材料供方的评价和选择由供应处组织进行，根据以往提供产品的质量情况，供应能力以及供方的环境表现等，评价和选择原燃材料的供方。

b)、提供各类物资、服务的供应商，供应处和使用部门根据供方按公司要求提供产品的能力对其进行评价，根据对供方的评价结果，提供合格供方名单，经主管经理审批，确定合格供方，并建立合格供方档案；

c)、对供方控制的方式和程度，取决于采购产品的重要性及其对公司提供水泥产品和相关服务能力的影响程度，以及已证实的供方能力和业绩，明确公司对其控制的方式和程度。

d)、供应部对供方实施动态管理，根据其业绩情况定期或不定期地进行重新评价，并作出以下处置：

——对业绩好的，保留其合格供方资格。

——对供货不及时或连续发生不合格的供方应限期整改，整改后应重新进行评价，不合格的予以“除名”。

——供货能力未能满足要求，质量不稳定、波动大、产品合格率低或对服务的满意率低的，应取消其供方资格，重新选择新的合格供方。

46 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 e)、供应部应保存对供方进行评价以及评价所引发必要措施的记录。 7.4.2、采购信息：

a)、采购文件（包括采购合同、计划、清单等）应明确、清楚，完整地说明采购产品的质量要求、验收要求及其他要求。

b)、采购文件由供应部进行编制，必要时会同质控部进行评审。采购文件最后分管副总批准下发供应处执行。

c)、于采购的产品和服务中所识别出的环境因素、能源因素和不可接受风险，制定管理措施，签订合同时将管理措施通报相关方。 7.4.3、采购产品的验证：

a）、大宗原燃材料的验证方式在采购合同予以明确，一般以公司内检验或验证为依据，由质控部进行验证。

b）、公司建立并实施《原燃材料质量控制标准》（包括在《化验室质量管理手册》中），以规定对进厂原燃材料检验的方法，包括取样、检验频次、检验项目等。对首次供应原材料的供方，在签订合同前，在货源处取样检验合格后方可采购，但采购的原燃材料到厂后仍要重新检验，合格后方可使用。

c）、当顾客要求到供方现场对供方产品进行验证时，由供应部与供方协商，予以妥善安排。 d）、顾客对供方产品的验证，不改变公司的验证方式。

e）、其它采购物资的验证,根据采购物资的特点,可以采用进厂后验证,也可采用产地验货、核验合格证等多种形式。验证方式需在采购合同中加以明确。并由供应部和使用部门进行验证

f）、处理质量纠纷的规定，采购物资引起纠纷，由供应部按采购合同和法律规定进行处理。 g）、经检验不合格的物资，有关部门按《不合格品控制程序》进行处理。 h)、物资引起纠纷，由供应处按采购合同和法律规定进行处理。 7.4.4、支持性文件

QJ/B-16 《采购与供方评价控制程序》

7.5、生产和服务提供 A、目的

47 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 确保各过程产品及向顾客提供的产品或服务符合性规定的要求，最大限度满足顾客的需要。 B、范围

适用于本公司水泥生产和服务的全过程的控制， 综合管理体系的实施和运行。 C、职责

a）、生产部负责生产协调和管理，在生产中做到提高能源效率、设备室部负责设备管理； b)、生产部负责安全生产的管理和环境保护工作。 c)、质控部负责生产过程质量控制；

d）、生产部负责公司过程控制所需工艺文件的编制,并组织实施验证；

e）、水泥制造部和熟料制造部负责依据工艺文件要求和操作规程进行安全生产作业，并负责各自生产工艺场所及周围辖区的环境（包括绿化）管理工作。

f）、经贸公司负责产品交付和服务工作。 D、控制要求

7.5.1、生产和服务提供的控制:

7.5.1.1、生产和服务提供过程直接影响公司向顾客提供的产品质量和服务质量的符合性；环境、能源和职业健康安全的运行控制直接影响到与重要环境因素、重要能源使用和中高度危险源有关的运行的控制效果。因此，管理者代表组织各有关部门对生产和服务提供过程及环境、能源和职业监看安全运行过程进行预先策划，并对人员、设备、原材料、工艺参数、操作和测试方法等所有可能影响质量、环境、能源和职业健康安全综合要求的因素加以控制，使各过程始终处于受控条件下建立《生产运作控制程序》，确保生产和服务过程在受控状态下进行:

a)、质控部应把本企业所生产产品的产品标准、技术规范等有关资料发给相关部门，以便使有关部门能了解产品信息。

b）、相关职能部门注意对节能降耗技术的收集，根据质量、环境、能源和职业健康安全管理相关要求制定必要的作业文件，做到运作过程控制有章可循，并且操作人员在需要时易于得到。

c）、设备管理室应根据企业及部门的实际情况，保证所用的设备要能满足产品实现的要求，并定期维护保养。（详见《设备管理制度汇编》）。

d）、配置合适的监视和测量装置并按照相关规定进行维护和校准，以便在生产和服务提供的过程中进行有关的监视和测量；对监视和测量的数据按照要求做好记录

e)、质检部、各相关部门对涉及的过程和产品实施监控和测量，并进行纪录。

f)、经贸公司按质检部出具的放行依据进行发货。交付和交付后的活动主要由经贸公司负责，质检部做好配合工作。

g)、质检部制订好过程质量控制指标，经总经理批准后实施。

h)、加强环境管理，安全生产管理，定期组织对生产过程中的污水、废气、噪声进行监测，使其达标排放；对固体废弃物进行定点分类存放，由机电车间定期进行处置，预防环境污染。

48 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 i)、办公室对公司生活污水和生活垃圾按要求进行管理，预防污染并为员工提供良好的工作生活环境。

l）、严格按照标准、法规等规定操作，对产品特性进行连续监视和测量，以符合标准的要求；若出现不符合要求时，应及时采取措施进行处置。

m）、公司必须有效利用余热、余压及其他废弃物等，对过程中的能源消耗和能源利用效率进行定期分析和统计，保证能源管理目标的实现。

7.5.1.2、由企管计划部根据公司的要求编制年、季、月的生产作业计划，并组织实施。 7.5.1.3、出厂水泥和出厂商品熟料的确认

公司编制了《商品熟料、水泥出厂管理办法》，其中规定了商品熟料及出厂水泥的出厂控制指标在末检验出结果时，通过一元线性回归分析等方法，确定产品是否可出厂。

a)、质控部通过出磨水泥的1天抗压强度值与3天抗压强度及28天抗压强度值的一元线性回归分析结果，来分别预测出厂水泥的3天强度和28天强度值，并依此确定出厂水泥的1天抗压强度控制值，以是否达到该控制值作为该出磨水泥是否可以出厂的依据之一。

b）、质控部根据出厂熟料的化学分析结果分析预测熟料的3天强度及28天强度确定出窑熟料是否可作为商品熟料出厂。

c）、质控部需按规定的要求对出厂水泥及商品熟料的分析方法进行定期的验证，以确保其预测的准确率达到控制要求。 7.5.2、生产和服务提供过程的确认：

本公司已删除此条款，保留此条款编号，是为了和标准条款保质一致。 7.5.3、标识和可追溯性:

建立《标识和可追溯性控制程序》对产品实现的全过程的产品标识和可追溯性进行控制。 a）、为了防止不同产品的混淆，必要时实现产品可追溯性，根据需要对相应过程的产品以适当方式做出明确标识。

b）、对原、燃材料、半成品和成品，根据监视和测量要求加以标识，识别其监视和测量状态，确保只有合格的产品才能发出使用。

c）、在有可追溯性要求的场合，对产品的标识应予以控制，并做好相应记录。

d)、原燃材料、过程产品和最终产品的检验状态均有各类检验台帐和质量统计台帐加以体现。通过已检数据与目标值/控制值的比照，可清楚表明产品经检验和试验合格与否。 7.5.4、顾客财产:

公司必须对顾客的财产进行严格的控制或使用，保证在使用或构成产品一部分的顾客财产能够得到识别、验证、保护和维护，如果顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，相关部门必须向顾客报告。当顾客要求将其相关信息做为“顾客财产”进行管理时，公司将以书面形式明确相关管理要求，并按要求执行。 7.5.5产品防护:

49 - -

沁阳市金隅水泥有限公司QENS管理手册 建立《产品防护控制程序》对产品实现的各过程产品的防护进行严格控制。以保持产品符合要求，。 7.5.5.1、 搬运

a）、原材料进厂后，原则上直接入库。但在入库过程中要防止受潮。 b）、成品包装后，在搬运过程中要小心轻放，以防破损。

c)、厂内物料的倒运和成品的搬运、生产线的物料输送、要确保准确无误地将产品运输至指定地点，防止产品损坏和损失。。 7.5.5.2、贮存

各种原燃材料、半成品、成品均应贮存在适宜的场地/库房，贮存场所条件应与产品要求相适应，公司应具备并提供防止产品在使用或交付前受到损坏的指定的产品贮存设施和场地。

生产部应经常对储存设施和场地进行检查，以便发现是否有混料、设施损坏情况等并及时改正。 7.5.5.3、 包装

a）、包装袋必须符合国标要求。 b）、包装重量必须符合国标要求。

c）、不同品种、标号的包装水泥在成品庫内必须分区堆放。 7.5.5.4、 防护

a）、半成品、成品采取先入先出的原则，防止产品变质。 b）、成品水泥库存一个月以上，应重新取样检验。

c)、同一台磨机生产不同品种或强度水泥时，生产工段应用一定的时间清洗磨机、输送设备和储库，清洗的水泥粉应作低强度水泥处理。。 7.5.5.5、 交付

经贸公司负责根据质控部的书面通知及提货单进行产品的交付工作。在交付过程中，将对产品质量进行保护，当合同规定时，这种保护可以延续到交付的目的地。 7.5.6、环境、能源管理和职业健康安全运行控制:

7.5.6.1、针对通过策划时所确定的重要环境因素、重要能源使用及需要采取控制措施的危险源相关的活动和运行，建立并保持适宜的相关运行管理制度，确保其活动在受控条件下进行。同时要考虑到相关变更的管理。

7.5.6.2、公司在建立和保持运行管理制度时应考虑：

a)、缺乏程序指导，可能偏离管理体系的方针、目标和指标的运行情况； b)、相应的法律、法规和其他要求、运行标准等； c)、公司产品形成的全过程以及供方提供的产品和服务；

d)、公司所有作业埸所、过程、装置、机械、运行程序、作业组织的设计以及人力配置情况等；

50 - -

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/b3yr.html