水闸作业指导

监理作业指导书

——水闸工程 （讨论稿）

一、概述：

水闸是低水头挡水和泄水的水工建筑物，依靠闸门的启闭控制水位、调节流量，具有防洪、挡潮、引水、排水、冲沙、航运等功能。水闸按其功用可分为：

1、节制闸：主要是用以调节上游水位，控制下泄流量。

2、进水闸：一般位于江河、湖泊、水库岸边，用以控制引水流量。

3、分洪闸。用以将洪水期超过下游河道安全泄量的洪水泄入蓄洪区，及时削减洪峰。

4、排水闸：建于排水渠末端或蓄洪区下游的江河沿岸堤防上，既可防止河水倒灌，又可排除洪涝渍水。也可反向从江河引水。具有双向挡水，有时兼有双向过流的特点。

5、挡潮闸：位于有潮江河段或海涂围垦区，涨潮时关闸，防止海水倒灌，退潮时开闸泄水，具有双向挡水的特点。

6、冲沙闸：用于排除进水闸或节制闸前淤积的泥沙。

水闸工程通常分为地基基础及防渗工程、闸室段、上游连接段、下游连接段、闸门及启闭机、电气设备、启闭机房、交通桥等若干分部工程，其中水闸地基基础及防渗工程、闸室段、闸门及启闭机为主要分部工程。闸室是水闸的主体，设有底板、闸墩、胸墙、工作桥等，闸门、启闭机、启闭机房设置在闸室段，交通桥通常设置在闸墩上或单独建在闸室的一侧。闸墩用以分隔闸孔和支承闸门、胸墙、工作桥、交通桥等。底板是闸室的基础，将闸室上部结构的重量及荷载向地基传递，兼有防渗和防冲作用。闸门用来挡水和控制过闸流量。闸室分别与上下游连接段和两岸或其他建筑物连接。上游连接段由海漫、防冲槽、护底、两岸翼墙和护坡组成，用以引导水流平顺地进入闸室，延长闸基及两岸的渗径长度，保证渗透水流沿两岸和闸基的抗渗稳定性。下游连接段一般由海漫、消力池、护坦、防冲槽、两岸翼墙、护坡等组成，用以引导出闸水流均匀扩散，消除水流动能，防止水流对河床及岸坡的冲刷。水闸大多建在平原地区的软土地基上，地基基础和防渗处理常常成为重要工程，并且其处理方式种类繁多。水闸的主要工作特点是地基土壤承载能力、抗冲

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能力低，抗渗稳定性差，压缩性大以及水头低而水位变幅大。

水闸是具有悠久历史的水工建筑物。目前水闸结构的主要工程特点为：闸室段的底板、闸墩、胸墙、工作桥、交通公路桥采用混凝土和钢筋混凝土结构，闸门采用钢结构（钢筋混凝土薄壳闸门，现很少采用），常见的有平板门和弧形门。上下游连接段，如两岸翼墙、消力池、护坦、海漫、护坡等等采用砌石、混凝土、钢筋混凝土及砌石与混凝土混合结构。地基基础处理方式常见的有高压旋喷桩、压密注浆、钻孔灌注桩、水泥搅拌桩等。防渗处理方式常见的有钻孔灌注排桩、连续水泥搅拌桩、钢板桩、钢筋混凝土板桩等。启闭机有固定式、门机式、液压式等。水闸各部位的止水通常采用铜片止水和橡胶止水。启闭机房目前常常成为发包人或设计者美学思想的体现，其结构形式多样、造型各异。

二、工程概况的表述：

水闸施工监理需要了解的工程概况一般包括：工程名称、地点、规模、水文气象、地质、主要工程特征（投资、工期、主要工程量、周围环境、对外交通）等。主要工程特征主要有：××水闸工程是××省××市（重点)工程，水闸闸址位于××县（市)××镇（乡）、××流域。本工程为×级建筑物，×孔，净宽×m +×m +×m…，设计排涝流量为×××rn3/s， 引水流量为××m3/S，底板高程为××m，闸室长××m，×型钢筋混凝土结构。闸门×××式钢闸门，门顶高程××m，闸门采用×××式启闭机。上下游均设检修门槽，交通桥桥面高程××m，桥墩底通航标高××m，桥面宽××m，行车道挣宽××m荷载等级汽一××级，挂一×××。工作桥面高程××m，桥面宽×m。建管理房×××m2，配××kVA变压器×台。主要工程量有挖填土方××万m3，砌筑石方×××m3，混凝土浇筑××m3，使用钢结构××t，钢材××t。工程总概算××××万元，其中建筑安装工程概算××××万元。工期自××年××月××日开工至自××年××月××日完工，施工总工期××月（天）

三、监理目标：根据工程施工招标和投标文件，结合工程实际情况，应制定项目监理总目标和投资、进度、质量及安全施工等分目标，并组织实施。

1、总目标在预定的工期内，使发包人付出最少的费用，得到质量满意的工程。 2、工程质量目标，按照合同约定，根据上海市《水利施工质量检验评定标准》，以单元工程为基础进行质量检测和评定，主要单元工程和主要分部工程质量达到优良等级，项目工程质量争创优良。

3、工期目标，按照招标文件要求和投标文件工期承诺，分期实现阶段性控制目标，在签订的施工承包合同约定的总工期内完工。

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4、投资控制目标以批准的总概算为投资控制额，投资不突破概算。

5、安全施工控制目标以《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、行政法规为依据，坚持安全第一、预防为主的方针，保障人民群众生命和财产安全，防止和杜绝建设工程事故。

四、监理作业常用的主要规程、规范和文件

1、技术标准包括国家、水利行业和地方标准，水闸主要技术标准包括（但不限于这些）：

1）《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288一2003）。

2）《工程建设标准强制性条文—水利工程部分》（建标[2011]第60号文）。 3）《水利水电工程施工测量规范》（SL197一2013）。 4）《水闸设计规范》（SL265一2001）。 5）《水闸施工规范》（SL27一91）。

6）《水工混凝土施工规范》（DL/T5144-2001）。 7）《水工混凝土钢筋施工规范》（DL/T5169一2013）。

8）《水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范》（DL/T 5199-2004）。 9）《水利水电工程施工组织设计规范》（SL303一2004）。

10）《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631～637一2012）。 11）《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176一2007）。 12）《水利水电建设工程验收规程》（SL223一2008）。 13）《堤防工程施工规范》（SL260一98）。

14）《水利水电工程土工合成材料应用技术规范》（SL/T225一98）。 15）《水电水利工程围堰设计规范》（SL645一2013）。 16）《水利水电工程模板施工规范》（DL/T5110一2000）。

17）《水电水利工程混凝土防渗墙施工规范》（DL/T5199一2004）。 18）《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》（GB/T14173-2008）。 19）《水工混凝土施工规范》（DL/T5144一2001）。 20）《公路桥涵施工技术规范》（JTG/T F50-2011）。 21）《土工合成材料应用技术规范》（GB50290一98）。 2、有关文件 1）施工招标文件。

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2）施工投标文件。 3）工程承包合同。

4）批准的初步设计文件和施工图纸。 5）监理委托合同等。 五、开工条件审查

监理机构在施工承包合同约定的期限内，开工报告经上级行政主管部门批准后，向承包人发出进场通知，要求承包人按合同约定及时调遣人员和施工机械、材料进场进行施工准备。监理机构应在单位工程、分部工程开工前，完成如下审查工作：

1、施工组织机构和人员的资质审查。

2、工地试验室和试验计量设备的核查，如一些试验项目需要委托，则审查被委托试验单位的资质。

3、要求承包人对原始基准点、基准线和控制坐标的复核和工程放线。 4、施工机具、设备数量、型号、完好状况、设备能力的检查。 5、原材料、成品、半成品物理力学性能的检查。 6、施工质量保证体系的审查。

7、安全生产、文明施工、环境保护等措施计划的审查。 8、审查签发施工图纸和协助组织设计技术交底。 9、审批施工组织设计和技术措施。 10、是否已经取得施工许可证。 11、其他条件。

12、下达工程项目开工令。

监理工程师应审核承包人报送的工程开工审批表及相关资料，具备单位工程、分部工程开工条件，由总监理工程师签发开工审批表，下达开工令。

六、质量控制 1、施工过程质量控制

按照施工过程质量控制方法和程序，主要根据《水闸施工规范》、上海市《水利工程施工质量检验评定标准》对水闸施工质量进行控制。

1）土方开挖

基坑开挖前，应降低地下水位，使上部结构物在干燥或无水状态下施工。基坑开挖底部应留有一定厚度的保护层。控制基底土层被扰动和超挖。

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2）地基处理

（1）水闸工程基础的差异较大，不同的地质条件、不同的地域其地基处理的方法不同，《水闸施工规范》是施工中的首选规范，根据不同的处理方法再依据相应的规范和标准控制质量

（2）对于天然地基，开挖后确认地质条件与设计无原则性差异后，进入下道工序。

（3）对于置换土（砂）地基、砂井预压、振冲水冲等处理方法时，控制置换土、砂、碎石料的质量、置换（填）料后的密实度等指标，基础的承载能力必须达到设计要求。

（4）对于钻孔灌注桩、钢筋混凝土预制桩、水泥深层搅拌桩、沉井基础等深基础处理时，控制原材料、半成品的质量。保证桩（井）位置准确，控制桩身（井身）质量、成桩（井身）偏位。依据设计对桩基的桩身长度、桩身完整性、单桩或复合地基承载力等项进行无损检测。

3）混凝土和钢筋混凝土

（1）水闸的混凝土及钢筋混凝土施工必须符合《水闸施工规范》和《水土混凝土施工规范》、《水土混凝土钢筋施工规范》有关技术标准。施工过程监理全过程旁站。

（2）混凝土所用的水泥品质应符合国家标准，并应按设计要求和使用条件选用适宜的品种。

（3）水闸混凝土原材料，必须符合有关技术标准，必须根据其所在部位的工作条件，分别满足强度、抗冻、抗渗、抗侵蚀、抗冲刷、抗磨损等性能及施工和易性的要求。

（4）拌和用水所含物质不应影响混凝土和易性和混凝土强度的增长，以及引起钢筋和混凝土的腐蚀。水的pH值、不溶物、可溶物、氯化物、磷酸盐、硫化物的含量应符合规范规定。严格按照规范控制混凝土拌和与养护用水中的氯离子含量、硫酸盐含量和pH值。

（5）混凝土配合比应根据规范、设计要求、工程部位、质量等级、生产工艺水平等确定，水灰比和最低水泥用量不得低于设计和规范要求。各种不同类型结构物的混凝土配合比必须通过试验选定。用于混凝土中的外加剂(包括减水剂、加气剂、缓凝剂、速凝剂和早强剂等），其质量和用量应符合有关规范的规定。

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用水等必须经过试验，试验抽样频率和各项指标均要满足相关的质量标准后方能使用。水位变化区的混凝土和有抗冻、抗渗、抗冲刷、抗磨损等要求的混凝土，水泥标号不宜低于32.5级。

B、混凝土配合比是保证混凝土达到设计强度等级的关键，应根据规范、设计要求、工程部位、质量等级、生产工艺水平等确定水灰比和最低水泥用量。施工中，应根据28d混凝土强度及砂、石材料的含水率变化及时加以调整，从而保证使用材料与试验材料的一致，减少差异。各种不同类型结构物的混凝土配合比必须通过试验选定。

C、检查钢筋加工及绑扎后的质量，其偏差控制在规范的规定允许范围内，钢筋的焊接工艺必须经过试验确认。检查钢筋的焊接和搭接长度、绑扎方式、保护层厚度、垫块、支撑。

D、检查用于混凝土和钢筋混凝土的模板及支架的制作和安装，保证浇筑后结构物的形状、尺寸和相互位置符合图纸规定，模板的各项偏差在允许范围之内，模板表面光洁平整、接缝严密。水闸的墩、墙模板、支架及脚手架应进行设计。

E、拌制时检查各种原材料的重量偏差。称量所用计量器具要经过计量部门检定，认真检查整个称量系统，保证所有材料的称量精度满足规范要求。

F、控制运输过程，在常温下运输的延续时间，不宜超过半小时，如混凝土产生初凝，应专做处理，水平和垂直运输时，避免发生离析、漏浆及坍落度损失过大现象。运至浇筑地点后，如有离析现象，应进行二次拌和。

G、浇筑前详细检查仓内清理、模板、钢筋、预埋件、永久缝及浇筑准备工作等，并做好记录，经验收后方可浇筑。

H、依据规范控制混凝土浇筑和振捣过程。混凝土浇筑应连续进行，如因故中断且超过允许间歇时间，应按施工缝处理，允许间歇时间应通过试验确定，或参照规范的规定执行。

I、浇筑过程中，应随时检查模板、支架等稳固情况，如有漏浆、变形或沉陷，应立即处理。相应检查钢筋、止水片及预埋件的位置，如发现移动时，应及时校正。浇筑过程中，应及时清除粘附在模板、钢筋、止水片和预埋件表面的灰浆。浇筑到顶时，应即抹平，排除泌水，待定浆后再抹一遍，防止产生松顶和表面干缩裂缝。在土基上浇筑底部混凝土时，应做好排水，尽量避免扰动地基土，必要时，可增浇同标号的混凝土封底。在老混凝土上浇筑混凝土时，基面应避免有过大的起伏。

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J、混凝土浇筑完毕后随时检查养护情况。

K、混凝土浇筑过程中，及时按要求制作混凝土试块，并进行混凝土试块的平行抽检。

L、不利气候条件下（如雨天、夏季、冬季）施工时，检查相应措施的落实，保证浇筑混凝土的质量达到设计标准。

（4）混凝土构件的预制装配质量检查

A、混凝土构件要在平整坚实、排水良好的场地上预制施工。浇筑前检查预埋件的数量和位置，每个构件应一次浇筑完成，不得间断，均采用机械振捣，构件的外露面应平整、光滑，无蜂窝麻面，不得有掉角、扭曲和开裂等情况。通过试验检查预制构件的混凝土质量。按设计图纸或规范的规定检查构件制作的允许偏差，经检验合格的构件应有合格标志。

B、控制构件的移运、堆放和吊装过程，防止损伤和变形。

C、闸墩、岸墙、翼墙等各种模壳预制构件的安装过程，检查构件的洗刷是否干净，构件与底板、构件与构件之间的缝隙宽度一般为2～3cm，缝隙间应用水泥砂浆填塞密实，砌筑过程检查水泥砂浆标号、施工工艺。

D、构件与构件的外露主筋应焊接牢固，为防止混凝土在高温作用下受损，可采用间隔流水焊接或分层流水焊接。

E、检查装配式结构中的接头和接缝，预制构件安装允许偏差要满足设计和规范的规定。

（5）砌石工程质量检查

A、控制砌石的材质，石料规格要满足设计要求。通过试验检验水泥砂浆或细石混凝土的原材料。严格按试验确定的配料单进行配料，配料的称量允许误差应符合有关规范规定。水泥砂浆或细石混凝土采用机械拌和，拌和时间不少于设计和规范规定。

B、水泥砂浆或细石混凝土随拌随用。允许间歇时间应通过试验确定或按设计规定执行。在运输或贮存中发生离析、析水的砂浆，砌筑前应重新拌和，已初凝的水泥砂浆或细石混凝土不得使用。

C、浆砌石砌筑前，应在砌体外将石料上的泥垢冲洗干净，砌筑时保持砌石表面湿润。控制砌筑过程，采用坐浆法分层砌筑，随铺浆随砌石。砌缝需用砂浆填充饱满，不得无浆直接贴靠，砌缝内砂浆应采用铁器插捣密实，严禁先堆砌石块再用砂

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浆灌缝。上下层砌石应错缝砌筑，砌体外露面应平整美观，外露面上的砌缝应预留空隙（一般低于2cm）以备勾缝处理。

D、混凝土灌砌块石，块石净距应大于石子粒径，不得采取嵌填小石块再灌缝，灌入的混凝土应采用振捣器振捣密实。

E、通过试验检验砂浆及灌砌用混凝土的试件强度，按照规范要求控制勾缝过程及砌体养护。

F、干砌石严禁出现通缝、叠砌和浮塞，不得在外露面用块石砌筑，而中间以小石填心，不得在砌筑层面以小块石、片石找平，承受大风浪冲击的地段，用粗料石丁扣砌筑。干砌石护坡应由低向高逐步铺砌，铺砌要嵌紧、整平，砌石应垫稳填实，与周边砌石靠紧。严禁架空。

G、监理工程师采取旁站、巡视等措施，严格控制砌石工程的质量，保证砌体强度达到设计要求，砌体尺寸满足规范的规定。砂浆饱满密实，砌缝宽度、错缝距离符合要求。在巡检过程中，对疑点进行开挖检查。

（6）防渗、导渗和变形缝质量检查

A、防渗板桩（包括混凝土预制板桩、钢板桩）插打前检查桩身的质地、规格、制作精度，插打完毕检查板桩的深度、轴线偏位、垂直度、最大缝隙。

B、水泥搅拌桩和钻孔混凝土排桩地下连续防渗墙的施工过程监督施工的连续性，质量检查内容主要有防渗墙的高程、轴线偏位、垂直度以及完整性，依据设计要求进行开挖检查和无损检测。

C、钢筋混凝土铺盖按照钢筋混凝土工程要求进行质量检查，粘土铺盖严格按照土方填筑要求进行质量检查。塑料薄膜等高分子材料组合层或橡胶布防渗铺盖检查材料、接缝质量。特别注意检查铺盖的防渗性能。

D、天然材料反滤层检查滤料粒径、级配、含泥量和反滤层厚度。土工织物滤层检查铺设平整度、松紧度、搭接长度。

E、变形缝的紫铜止水片质量检查内容主要有：止水片形状、尺寸及加工精度、焊缝质量，检查止水片的变形、缺损、漏焊、安装准确度及固定牢固程度。

F、变形缝的橡胶及塑料止水片质量检查内容主要有：接头质量、就位情况、架立牢固程度以及表面清洗干净程度、缺陷情况

G、变形缝的油毡板质量检查内容主要有：沥青、油毡的型号及加工后的厚度，检查油毡板在端墙固定方式及完整性，不得夹带刚性物质、油毡板不得间断。

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（7）钢闸门安装质量检查

A、钢闸门制作厂家要具有生产许可证。闸门出厂时，应具备竣工图纸、主要材料质量保证书、检测记录、焊缝探伤记录、重大缺陷处理记录、整体组装检查说明、构件发运清单等技术资料。

B、检查钢闸门制作的外型尺寸、构配件数量，闸门的规格尺寸偏差如门页的厚度、高度、扭曲度、外型宽度对角线相对误差、底缘直线度、面板平整度、吊钩中心距均要符合设计和规范要求。

C、检查钢闸门固定埋件如锚栓、锚筋的安装偏差和牢固性，必要时依据设计要求进行抗拔试验。检查闸门两侧宽度、门槽宽度、门槽垂直度、门槽和底槛平整度、门槽扭曲度、门槛高程。对于弧形闸门检查主轨的转弯半径、主轨垂直平面度，以及检查绞座中心对孔口中心线的距离、绞座里程、绞座高程、绞座轴孔中心度等。埋件的安装允许偏差控制在设计和规范规定的范围内。

D、闸门现场组装时，对焊接拼装按技术要求检查焊缝；对螺栓连接拼装的分节闸门检查螺栓拧紧程度、夹层橡皮压缩量。

E、检查止水橡皮接头胶合强度，检查止水橡皮的螺孔位置、直径、成孔方法。闸门安装后检查止水间隙、压缩量。

F、采用喷锌或喷铝防腐层时，钢闸门及金属埋件表面应用喷砂抛丸清除铁件表面油污、灰尘、铁锈、氧化皮、焊渣等。检查喷锌或喷铝的镀层厚度，检查封闭涂料的喷涂遍数、厚度和均匀性。

G、采用涂料防腐蚀时，检查除锈质量，漆膜厚度及涂层均匀性。涂层达到无漏涂、针孔、流挂、起皱、起泡和脱落现象。

H、闸门安装前，检查门槽、门坎的清理情况，止水座板及轨道面不得有水泥渣、油污、焊疤、凹坑等，焊缝接头处需修磨平整。

I、闸门与启闭机联动后，进行系列试验，复核闸门的安装质量。 （8）启闭机安装质量检查

A、启闭机运转前，对电气及机械部分等应进行以下的检查：电气回路中的元件和设备，均应按照有关规定进行测试，所有动力、操作、照明回路的接线应正确、整齐、绝缘电阻不应小于规定值。在不带电动机的情况下，对操作回路进行模拟动作试验，其动作应准确可靠。电动机单独通电，电阻应符合规定，转动方向应正确，并无异常现象。检查机械零部件、润滑系统、防护装置等，均应符合要求。缠绕钢

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丝前，用手转动启闭机制动轮，使最后一根轴 (卷筒轴、走轮轴）旋转一周，不应有卡阻现象。钢丝绳应固定牢固、绕位正确。检查并清除门槽、门坎等部位的杂物。

B、闸门、启闭机安装完毕后，做无水启闭试验，升降机构和行走机构应在行程内往返3次，并检查电气和机械部分下列内容：电动机运行平稳，三相电流平衡，电气设备无异常发热现象，限位开关、保护装置等动作正确可靠，控制器的触头无损伤，所有机械零部件试运转时，不得有冲击声或其他异常音响，运行时，制动闸瓦应脱离制动轮，无摩擦，轴承与齿轮应有良好的润滑，轴承工作温度不得超过65℃。钢丝绳在任何情况下均不得与其他部件碰刮，高度指示器对位应准确。

C、启闭机和闸门进行有水试运行时，应做如下检查：检查并清除门槽、门槛、滑轮组等处可能存在的漂浮物及开闸放水时的推移物。按无水时门系试运转项目，检验启闭机的电气及机械部件，均应符合负荷工作标准。检查闸门的止水情况；检查钢丝绳的长度和固定情况，以及高度指示器的对位情况，并做必要的紧固和调整，检查滚轮的运转或滑块的接触情况。

D、油压启闭机与门系在有水情况下试运行时，应进行下列操作和检查：所有电气、机械部分应经核查，工作情况正常。应待油泵启动平稳后，打开启动阀，门系试运行，应控制供油量，由小到大，缓慢启闭闸门，监视闸门开启及工作压力情况，直至达到设计额定值。双缸启闭机启门时，应再次调整同步，复查管道、阀件有无漏油、冲击声或异常响声，油缸不得有连续跳动现象；对闸门止水、滚轮或滑块以及门槽等进行检查。

E、油压启闭机将闸门提起后，油缸持重24小时，闸门沉降量不应大于150mm。 3）施工质量检查的试验方法

水闸施工质量检查的试验方法主要为常规的试验方法，具体操作方法参照《士工试验规程》和《水工混凝土试验规程》。水闸土方填筑密度的试验以环刀法试验为主。混凝土粗细骨料采用筛分和压力机进行试验。钢筋、水泥、混凝土和砂浆的试件，主要采用试验机进行抗拉或抗压试验。水质分析、止水材料性能，混凝土抗冻和抗渗指标、土工织物抽检试验、桩基动载荷和静载荷试验通常委托有资质试验室进行。

4）施工质量检查标准按照上海市《水利工程施工质量检验评定标准》、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL 631-2012～SL 637-2012）进行施工质量检查。

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2）召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定工期目标的实现。 3）必须延长工期时，承包人应填报《延长工期申报表》，报监理机构审批，并报送发包人批准。

八、投资控制 1、投资控制的原则

1）严格执行工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法。 2）坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的工程内容不予审核和计量。

3）工程量与工作量的计算应符合合同有关计算规则。

4）处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减，应坚持合理、公正。

5）对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师作出决定。

6）对工程量及工程款的审核应在工程施工合同所约定的时限内完成。 2、投资控制措施

1）依据工程图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台账。

2）审核承包人编制的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划。 3）通过风险分析，找出工程造价最容易突破的部分、最容易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范性对策。

4）经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析。

5）严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。

6）通过会议和通知形式，与发包人、承包人进行沟通信息，提出工程投资控制的建议。不能突破批准的初设概算。

3、工程计量

1）工程计量应每月一次，周期一般为上月26日至本月25日。

2）承包人每月25日，递交本月工程量清单及相应附件和监理工程师签认的《工程计量报验单》，报总监审核。

3）对某些难以计量的工程量，应由总监会同发包人和承包人协商约定。 4）对施工图纸以外增加的工程量，由监理工程师会同发包人和承包人进行实测

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实量，并填报《合同新增项目支付明细表》。

4、工程支付 1）支付程序

（1）承包人按合同条款按时上报工程支付报审表 （2）投资监理工程师进行复核： （3）总监理工程师审查后签署支付证书。

（4）发包人核定并付款。监理工程师在发包人明确授权的合同价格范围内，通过计量和支付手段进行费用控制。

2）支付项目

（1）单价项目支付。监理工程师根据工程量清单所列项目、单价和本支付月完成工程量，确定本支付月单价项目支付金额。审核的重点经过调整的单价、支付工程量的计量。

（2）合价项目支付。按照合价项目支付计划和实际进度，确定合价项目支付金额。

（3）新增项目支付。新增项目包括附加工程和额外工程。附加工程是指那些构成原合同必不可缺少的内容，额外工程是指那些不是构成原合同必不可缺少的内容。应当正确识别附加工程和额外工程，并采用相应的原则和方法对两类新增项目进行调价。

（4）价格调整支付。应按施工合同约定的程序和调整方法，审核单价、合价的调整。当发包人与承包人对价格调整协商不一致时，可暂定调整价格。价格调整金额随月进度款支付一同支付。

（5）索赔支付。在发包人和承包人均接受监理机构的索赔处理决定的情况下，将确定的索赔金额列入工程进度付款、完工付款或最终付款证书中支付。

（6）工程变更支付。监理机构应依据施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序、办法及工程变更项目施工进展情况，在月进度款支付的同时进行工程变更支付。

（7）预付款。一般分为两部分：工程预付款和材料预付款。在合同签订后，承包人必须按合同规定办理预付款保函（预付款保函是第一次工程款支付前，承包人必须向发包人提交相等额度的工程预付款保函，若采用履约保函的方式，而履约担保的金额大于工程预付款金额，可以不提交工程预付款保函，但在履约保函条款中

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增加说明)，填报《工程预付款申报表》，工程预付款额度一般为合同价的10％~20％（上海规定为30%）。工程预付款由发包人从月进度付款中扣回。在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。

（8）保留金的扣留和退还。合同一般规定，发包人应从承包人月进度支付款额中扣留一定比例(一般为5％～10％)的金额，直到该项保留金款额达到规定的保留金限额（如为合同总价的5％）为止。当整个工程交工验收并颁发移交证书时，监理工程师开具支付证书将保留金余额1/2付给承包人。在保修责任期满后28天内监理工程师颁发缺陷责任证书并送交发包人，同时将一份副本交送承包人后，承包人开具退还剩余保留金的支付证书。

3）支付方式

（1）阶段（临时）支付。一般规定按月支付，每月的结算是在上月结算的基础上进行。承包人每月25日根据监理工程师签认的已完工程量，其中包括：上月完成的《工程量清单》和《工程计量报验单》、进场材料、永久工程设备清单、证明文件及其相应的附件，由承包人填报《工程价款月支付申请书》，监理机构在收到月进度付款申请单后的单后的14天内完成核查。监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表进行审核，而后由总监理工程师签发《工程价款月付款证书》，报发包人支付。

（2）完工支付。及时审核完成的工程金额，确定应支付或扣除的其他金额，签发完工付款证书。

（3）最终支付。在永久工程完工验收、移交后，监理工程师签认完工支付凭证。保修期终止后，承包人和发包人之间进行竣工结算。

九、施工安全文明控制（详见安全文明作业指导书）

1、根据水闸结构的特点，施工现场的客观条件，必须要求承包单位进行水闸施工危险源的排摸，确定危险源报安全监督部门备案。

2、针对水闸工程施工，严格要求承包单位必须制定安全施工措施和操作规程，特别是基坑开挖、闸墩、闸墙浇筑方案等安全措施及相应的应急预案。

3、应严格审核承包单位提交的安全、文明施工方案，属于“超过一定规模危险性较大分部分项工程”必须通过专家的评审。

4、应要求承包人根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理

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条例》等法规，建立以项目经理为核心的施工安全、文明管理机构和施工安全、文明保障体系，通过审查后实施。

5、严格审查电工、电焊工、机械操作（沉桩机、挖机、吊机、升降机、发电机、场内运输车）工、架子工等特殊工种作业操作证，严防无证上岗。

6、工程开工前，要求承包单位及时将“施工许可现场审核表”、“重大危险源监督信息表”、“开工安全检查表”报送工程相关“安全质量监督站”。

7、要求承包单位认真实施作业人员“安全三级教育制度”。

8、对承包单位“安全、文明措施费的使用计划、实际使用情况进行认真的审核。 9、施工过程重点关注：

1）施工临时用电、基坑开挖、支架、模板、脚手架、机械作业、吊装作业、高空作业安全；

2）检查承包单位应对特发性（台风、暴雨、龙卷风、飑线）自然灾害的防范措施；

3）检查施工现场承包单位安全管理人员是否到位；

4）发现存在安全事故隐患的，应当要求承包人暂停施工，及时进行整改，承包人拒不改正或不停止施工且情节严重的，应当及时向有关主管部门报告。

5）巡视、检查安全、文明施工的护栏、围挡、警示标志、标牌的完整性，一旦发现残缺、破损及时要求承包单位补全；

6）巡视检查民工生活区的防火安全、宿舍用电安全、食堂饮食、饮水卫生，发现问题应要求承包单位及时整改；

10、发生安全事故后，应当要求承包单位立即采取有效措施，积极组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并立即报告本单位和当地安全生产监督管理部门。并按照实事求是、尊重科学的原则，配合有关部门及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。

十、档案资料管理 1、建立档案资料管理制度

1）应在合同工程项目开工前，建立档案资料管理制度（包括范围、要求以及档案资料的收集、整编、查阅、复制、移交、保密等各项内容)。

2）指定专人随工程施工和监理工作进展，及时做好档案资料的收集、整理和管

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理工作。

3）总监理工程师应定期对档案资料管理工作进行检查，督促承包人按合同规定做好工程文件资料管理工作。

2、档案资料管理要求

1）档案资料管理应符合国家《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001)、上海市《建设项目（工程）竣工档案编制技术规范》（DG/JT08-2046-2008）的有关标准要求。水闸工程的资料管理规定，同时应征求当地城建档案管理部门的意见。

2）档案资料必须完整、准确、系统，能够反映工程建设的全过程。

3）档案资料的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程，必须真实、准确、与工程实际相符合。

4）档案资料应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章、手续完备。 5）档案资料管理必须要有专人负责，及时进行整理和归档。 3、档案资料组成与主要内容。

1）合同文件。委托监理合同，施工招、投标文件，工程施工合同、分包合同、各类材料设备采购、租赁合同。

2）设计文件。施工图纸，工程地质勘察报告，测量基础资料。 3）工程项目监理规划、监理实施细则及专项监控方案。

4）设计变更、洽商。审图汇总资料，设计技术交底记录、纪要，设计变更文件，设计变更、洽商记录。

5）监理月报。

6）会议纪要。工程例会，专题会议等会议纪要。

7）施工组织设计(施工方案)。施工组织设计（总体设计或分阶段设计），分部工程施工方案，季节施工方案，其他专项施工方案等。

8）总、分包资质。总、分包单位的资质资料，专业分包、供货分包、设备租赁单位的资质资料。质量检测、试验单位的资质资料等。

9）进度控制。工程开工报审表（含必要的附件），年、季、月进度计划，月工、料、机动态表，停、复工资料。

10）质量控制。各类工程材料、构配件、设备报验，施工测量放线报验，施工试验报验，单元（工序）、分部工程质量报验与认可，不合格工程整改通知，质量事故报告及处理等资料。

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11）投资控制。概预算或工程量清单，工程量报审与签认，预付款报审与支付证书，月付款报审与支付证书，设计变更、洽商费用报审与签认，月付款汇总表，工程竣工结算等。

12）监理通知单、联系单。 13）工程停、复工通知书。

14）与发包人、被监理人、设计单位往来文件。

15）合同其他事项管理。工程延期报告、审批等资料，费用索赔报告、审批等资料，合同争议、违约报告及处理资料，合同变更资料等。

16）工程验收资料。工程基础、主体结构等中间、阶段验收资料，设备安装专项验收资料，分部工程验收资料，工程完工、竣工验收资料，工程移交证书等。

17）其他往来函件。

18）监理管理台账及监理日记。

19）工程质量评估报告、监理工作报告（总结），专题、阶段工作报告等。 4、档案资料归档组卷方法

1）以单位（标段）工程，按归档的内容进行组卷。

2）卷内文件应按专业和形成资料的时间排序并编写卷内目录。

3）封面、移交目录、审核备考表的格式、档案的规格、图纸的折叠与装订，应执行地方建设档案馆的统一规定。

5、档案资料归档验收和移交

1）各参建单位应将本单位形成的工程文件资料立卷后移交给发包人。 2）监理机构总监理工程师负责监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收。

3）在工程竣工验收前，工程建设档案管理机构应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。

上海高波工程咨询监理有限公司 2014年2月5日

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