审核员考试案例分析

1.审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去

大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个

不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。

审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又

天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？

8.5.2 纠正措施应与不合格的影响程度相适应

2.在某玩具包装车间，审核员发现 W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺书都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。 7.5.1 7.3.7

变速箱车间新上一条生产线，需要对该生产线的过程能力进行确认。为此确定了三个质量控制点，即箱体密封面光洁度、箱体合箱间隙和活塞，并对每个质控点都进行了修正后的过程能力指数CPk计算。审核员查看了8、9月份的计算结果，发现CPk值一般均在1．3～l之间，这说明过程能力处于三级，即过程能力较差。 审核员要求查看相应的控制图，车间主任说：“因为生产很忙，一直没有时间画图分析。”，审核员说：“这如何能及时发现质量的异常波动呢？”车间主任：“等我们稍微闲下来一定赶紧分析。”

【案例 15】

某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果

更换供应商则应送小试，合格才能使用。” 审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没

有，我们只是进行外观验证。” 审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商

的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。”

案例分析：

检验科长回答的理由不能成立。既然可以进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又是重要物

资，因此应该进行进货检验，而不是单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推理是否检

验。

本案违反了标准“7．4．3 采购产品的验证”规定的“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，

以确保采购的产品满足规定的采购要求。”

4. 审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告针对评审情况共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何处理。

1） 向组织了解剩余3项改进措施的具体实施计划，包括责任部门、具体的改善措施、具体完成期限等。

2） 如包括在审核当前必须要完成的改进措施的内容，向相关职能部门了解改进措施的执行及效果确认情况，并确认相关的改善结果的记录。 3） 如改进措施的内容在审核当时尚在执行当中，则应向相关责任部门了解当前的改善执行状况和结果，作为观察项目在今后的审核中持续关注。

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