华泰证券营销人员定级五套答案

华泰证券营销人员定级五套答案

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分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 1分 已自动评判 A. 股票、债券和其他证券 B. 公募证券和私募证券 C. 上市证券和非上市证券

D. 政府证券、政府机构证券和公司证券 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。 1分 已自动评判 A. 股票基金 B. 债券基金 C. 混合型基金 D. 衍生工具基金

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。 1分 已自动评判 A. 股息 B. 红利 C. 资本利得 D. 利息

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。 1分 已自动评判 A. 客户招揽 B. 产品及服务销售 C. 客户服务 D. 客户促成

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。 1分 已自动评判 A. A股 B. B股 C. 债券 D. 权证

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

7. 我国《证券法》的核心旨在（）。 1分 已自动评判

A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。 1分 已自动评判 A. 客户关系建立 B. 目标市场选择 C. 客户促成 D. 产品销售

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

9. 华泰证券正式开业日期为（）。 1分 已自动评判 A. 6月1日 B. 5月26日 C. 9月10日 D. 10月1日

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分 已自动评判

A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

11. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。 1分 已自动评判 A. 便利了期货合约的连续买卖 B. 使期货合约具有很强的市场流动性 C. 增加了交易成本 D. 简化了交易过程

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分 已自动评判 A. 长期投资（定投） B. 指数中短期趋势交易 C. 主题、行业、板块轮动投资 D. 利用申购赎回进行价差套利投资

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。 1分 已自动评判 A. 7 B. 10 C. 14 D. 20

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。分 已自动评判 A. 证券投资基金账户 B. 开放式基金账户 C. 证券账户 D. B股账户

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

15. 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。 1分 已自动评判 A. 公开竞价

1 B. 集合竞价 C. 买卖双方协商议价 D. 网上竞价

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。 1分 已自动评判 A. 依法监管原则 B. 保护投资者利益原则 C. 三公原则 D. 以自律为主原则

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。 1分 已自动评判 A. 风险偏好型 B. 积极型 C. 保守型 D. 稳健型

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。 1分 已自动评判 A. 派发日 B. 股权登记日 C. 股利宣布日 D. 除息除权日

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。 1分 已自动评判 A. 直接取现 B. 转账 C. 汇款 D. 划款

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

20. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。 1分 已自动评判 A. 公司已公开的资产重组的信息

B. 公司分配股利或者增资的计划 C. 公司股权结构的重大变化 D. 公司债务担保的重大变更

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

21. 营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。 1分 已自动评判 A. 警告处分 B. 记过处分 C. 解除合同 D. 经济处罚

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

22. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。 1分 已自动评判 A. 月 B. 季度 C. 半年 D. 1年

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

23. 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。 1分 已自动评判 A. 在法律法规允许范围内，采取有效措施对客户的基本情况进行必要的了解 B. 对客户的风险承受能力进行初步判断，确认客户是否适合进行证券市场投资 C. 将所获取的客户信息告知第三方

D. 听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改进 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。 1分 已自动评判 A. 要适应讲话者风格 B. 左耳进，右耳出 C. 首先要理解对方 D. 鼓励对方

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

25. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 1分 已自动评判 A. 10% B. 9%

C. 8% D. 7%

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

26. 潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。 1分 已自动评判

A. 通过薪酬系统核算 B. 通过营销人员工作平台核算 C. 通过CRM系统核算 D. 手工核算

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

27. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。 1分 已自动评判 A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D. 假借客户的名义买卖证券

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

28. 营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。 1分 已自动评判 A. 警告处分 B. 记过处分 C. 解除合同 D. 经济处罚

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

29. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。 1分 已自动评判 A. 警告处分 B. 记过处分 C. 解除合同 D. 经济处罚

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）

（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。 1分 已自动评判 A. 1 B. 1.05 C. 1.1 D. 1.15

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 多选题 1. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 2分 已自动评判 A. 基金管理公司的管理人员和业务人员 B. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 C. 商业银行的高级管理人员 D. 保险公司的从业人员

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

2. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。 2分 已自动评判 A. 集合竞价 B. 连续竞价 C. 逐节竞价 D. 上网竞价

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

3. 以下属于证券市场的是（）。 2分 已自动评判 A. 收藏品市场 B. 黄金市场 C. 股票市场 D. 期货市场

学员答案： 标准答案：C,D, 学员得分：0分

4. 办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（）。 2分 已自动评判 A. 随地吐痰 B. 乱扔烟头 C. 向窗外投掷杂物 D. 茶叶渣倒入洗手池内

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

5. 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。 2分 已自动评判 A. 证券交易所的从业人员 B. 证券监督管理机构的工作人员 C. 证券公司的从业人员

D. 证券登记结算机构的从业人员

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

6. 股东凭股票可以（）。 2分 已自动评判 A. 获取红利

B. 直接支配处理公司财产 C. 获取股息 D. 要求退股

学员答案： 标准答案：A,C, 学员得分：0分

7. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理

B. 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理 C. 上海证券账户当日开立次一交易日生效 D. 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

8. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 2分 已自动评判 A. 委托人、受益人与受托人 B. 附属 C. 相互制衡 D. 所有者和经营者

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

9. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。 2分 已自动评判 A. 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B. 委托人有效身份证明及复印件 C. 委托人证券账户卡及复印件 D. 代办人有效身份证明文件及复印件

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

10. 我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 2分 已自动评判 A. 回购 B. 交易 C. 发行 D. 买断

学员答案： 标准答案：B,C, 学员得分：0分

11. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C. 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息 D. 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

12. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。 2分 已自动评判

A. 公司治理水平与管理层质量 B. 公司竞争力 C. 财务状况 D. 公司改组或合并

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

13. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。 2分 已自动评判 A. 口头申报

B. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C. 电脑申报

D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报

学员答案： 标准答案：B,D, 学员得分：0分

14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。 2分 已自动评判 A. 为客户合规办理证券认购、交易等事项 B. 与客户有获取不正当利益的约定 C. 迎合客户的违法违规要求 D. 为客户的违法违规行为提供便利

学员答案： 标准答案：B,C,D, 学员得分：0分

15. 编制标准话术的具体程序是：（）。 2分 已自动评判

A. 把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面

B. 以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟

C. 由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高

D. 对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

16. 当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。 2分 已自动评判 A. 直接还款 B. 买券还券 C. 直接还券 D. 卖券还款

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

17. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是（）。 2分 已自动评判 A. 中华人民共和国公民

B. 十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力 C. 通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件 D. 原则上要求须具备全日制大专以上学历

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

18. 经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（）。 2分 已自动评判 A. 推荐有效人力4名（不含本人）

B. 推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 × T1万元（二、三类地区1400 ×T1万元，四、五、六类地区1200 ×T1万元）

C. 客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标 D. 证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标 学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

19. 投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（）。 2分 已自动评判 A. 股票选择能力 B. 内幕消息获得能力 C. 市场时机的判断能力 D. 操纵市场能力

学员答案： 标准答案：A,C, 学员得分：0分

20. 在与客户或同事沟通中，良好的互动是有效沟通的前提。鼓励对方多发言的常用语有（）。 2分 已自动评判 A. 提问 B. 后来呢

C. 可不是嘛！哈哈哈！对呀对呀！ D. 真不容易！太难得了！

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 判断题 1. 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

2. 公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

3. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

4. 交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

5. 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

6. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

7. 在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

8. 内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

9. 企业文化是企业家的文化。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

10. 无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

11. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

12. 营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

13. 营销人员名下客户变更套餐，营销人员可代其签字确认。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

14. 证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

15. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

16. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

17. 对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

18. 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

19. 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

20. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

21. 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

22. 有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

23. 中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

24. 授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

25. 授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

26. 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 1

分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

27. 营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

28. 营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超过2次。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

29. 营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

30. 营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

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营销人员定级公共在线练习

您的得分:18, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮

分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。 1分 已自动评判 A. 开放式基金和封闭式基金 B. 契约型基金和公司型基金

C. 债券基金、股票基金、货币市场基金等 D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

2. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

4. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 1分 已自动评判 A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易制度 D. 交易所结构

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

5. 我国《证券法》的核心旨在（）。 1分 已自动评判

A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

6. 2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。 1分 已自动评判

A. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

B. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

C. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后两个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

D. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作当月的新增有效户。

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

7. 华泰证券正式开业日期为（）。 1分 已自动评判 A. 6月1日 B. 5月26日 C. 9月10日 D. 10月1日

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

8. 截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。 1分 已自动评判 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

9. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分 已自动评判 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

10. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 1分 已自动评判

A. 期货公司的普通客户 B. 证券期货市场禁止进入者 C. 国家机关和事业单位

D. 未能提供开户证明材料的单位

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

11. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分 已自动评判 A. 长期投资（定投） B. 指数中短期趋势交易 C. 主题、行业、板块轮动投资 D. 利用申购赎回进行价差套利投资

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

12. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。 1分 已自动评判 A. 7 B. 10 C. 14 D. 20

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

13. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A. 证券投资基金账户 B. 开放式基金账户 C. 证券账户 D. B股账户

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

14. 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。 1分 已自动评判 A. 银行 B. 保险公司 C. 咨询公司 D. 证券公司

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

15. 封闭式基金的封闭期通常（）。 1分 已自动评判 A. 通常在5年以上，一般为10年或15年 B. 通常在5年以上，一般为20年

分 已自动评判 1 C. 通常在10年以上，一般为15年 D. 通常在10年以上，一般为20年

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。 1分 已自动评判 A. 依法监管原则 B. 保护投资者利益原则 C. 三公原则 D. 以自律为主原则

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。分 已自动评判 A. 风险偏好型 B. 积极型 C. 保守型 D. 稳健型

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。 1分 已自动评判 A. 公司已公开的资产重组的信息 B. 公司分配股利或者增资的计划 C. 公司股权结构的重大变化 D. 公司债务担保的重大变更

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

19. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。 1分 已自动评判 A. 双方声明及承诺、协议标的 B. 证券经纪商内幕信息披露原则

C. 资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D. 甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

20. 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。 1分 已自动评判 A. 所代表的权利性质 B. 募集方式

C. 是否在交易所挂牌交易

1 D. 发行主体的不同

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

21. （）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。 1分 已自动评判 A. 股票帐户 B. 基金账户 C. 资金帐户 D. 银行帐户

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

22. 公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。 1分 已自动评判 A. 职级绩效管理标准 B. 绩效管理办法 C. 营销人员基本管理制度 D. 营销人员日常管理办法

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

23. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。 1分 已自动评判 A. 月 B. 季度 C. 半年 D. 1年

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。 1分 已自动评判 A. 要适应讲话者风格 B. 左耳进，右耳出 C. 首先要理解对方 D. 鼓励对方

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

25. 基金管理费通常是（）。 1分 已自动评判 A. 从基金资产中提取

B. 按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提 C. 其费率大小与基金规模成正比 D. 管理费向投资者收取

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

26. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 1分 已自动评判 A. 0.5 B. 0.4 C. 0.3 D. 0.2

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

27. 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。 1分 已自动评判 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。 1分 已自动评判 A. 理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 B. 客户经理系列调整到经纪人系列 C. 营销经理系列调整到团队经理系列

D. 团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

29. 证券营销的直接渠道是指（）。 1分 已自动评判 A. 银行 B. 营业部 C. 信托公司 D. 电信运营商

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。 1分 已自动评判 A. 1 B. 1.05 C. 1.1 D. 1.15

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

多选题 1. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。 2分 已自动评判 A. 集合竞价 B. 连续竞价 C. 逐节竞价 D. 上网竞价

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

2. 从事下列工作的的人员不得从事营销业务活动（）。 2分 已自动评判 A. 技术 B. 风险监控 C. 合规管理 D. 客户服务

学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

3. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：（）。 2分 已自动评判 A. 同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 B. 承诺用基金资产进行利益输送 C. 散布虚假信息，扰乱市场秩序 D. 向他人提供基金未公开的信息

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

4. 营销人员不得经办下列业务（）。 2分 已自动评判 A. 客户账户 B. 客户资金存管 C. 客户招揽 D. 客户服务

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

5. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A. 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件 B. 公司股权结构的重大变化 C. 公司债务担保的重大变更

D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

分 已自动评判 2

6. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理

B. 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理 C. 上海证券账户当日开立次一交易日生效 D. 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

7. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 2分 已自动评判 A. 委托人、受益人与受托人 B. 附属 C. 相互制衡 D. 所有者和经营者

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

8. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。 2分 已自动评判 A. 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B. 委托人有效身份证明及复印件 C. 委托人证券账户卡及复印件 D. 代办人有效身份证明文件及复印件

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

9. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C. 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息 D. 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

10. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。 2分 已自动评判 A. 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开 B. 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布 C. 公正地处理证券交易中的违法违规行为 D. 公正地办理证券交易中的各项手续

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

11. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。 2分 已自动评判

A. 基本资料

B. 投资经验以及诚信记录 C. 还款能力 D. 融资融券需求

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

12. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。 2分 已自动评判 A. 口头申报

B. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C. 电脑申报

D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报

学员答案： 标准答案：B,D, 学员得分：0分

13. 当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。 2分 已自动评判 A. 直接还款 B. 买券还券 C. 直接还券 D. 卖券还款

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。自动评判

A. 为客户合规办理证券认购、交易等事项 B. 与客户有获取不正当利益的约定 C. 迎合客户的违法违规要求 D. 为客户的违法违规行为提供便利

学员答案： 标准答案：B,C,D, 学员得分：0分

15. 当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。 2分 已自动评判 A. 直接还款 B. 买券还券 C. 直接还券 D. 卖券还款

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

16. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是（）。 2分 已自动评判 A. 中华人民共和国公民

分 已 2 B. 十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力 C. 通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件 D. 原则上要求须具备全日制大专以上学历

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

17. 经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（）。 2分 已自动评判 A. 推荐有效人力4名（不含本人）

B. 推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 × T1万元（二、三类地区1400 ×T1万元，四、五、六类地区1200 ×T1万元）

C. 客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标 D. 证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标 学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

18. 下列关于开户津贴的说法中，正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 开户津贴为营销人员新开发客户的奖金 B. 开户津贴=开户津贴基数 × 开户津贴调节系数

C. 客户月末达到毛佣金不低于10元或持有理财产品超过3万元的可按一定标准计算开户津贴基数 D. 开户津贴调节系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个指标取大确定 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

19. 营销人员在营销和服务客户活动中的禁止行为包括（）。 2分 已自动评判 A. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断； B. 自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；

C. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺； D. 与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失； 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

20. （）名下客户服务关系的分配原则上按照“谁开发，谁服务”的原则进行。 2分 已自动评判 A. 证券经纪人系列 B. 客户经理系列 C. 理财经理系列 D. 营销经理系列

学员答案： 标准答案：B,C, 学员得分：0分 判断题

1. 我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

2. 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

3. 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

4. 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

5. 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

6. 内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

7. 企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

8. 投诉客户有权了解投诉的处理进程；可以放弃或者变更投诉请求。 1分 已自动评判

A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

9. 一名营销人员可同时接收多家证券公司委托进行客户营销活动。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

10. 营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

11. 营销人员名下客户变更套餐，营销人员可代其签字确认。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

12. 证券经纪人办理入职手续过程中，需拿到中国证券业协会批准的从业资格证书方可开始展业。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

13. 中证500指数为小盘股指数。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

14. 紫金理财服务体系V3.0增加了对客户财富周期的判定。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

15. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

16. 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

17. 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

18. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

19. 有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

20. 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、办理期货保证金等服务。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

21. 证券交易所是证券交易的主体。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

22. 中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

23. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

24. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

25. 经纪业务总部负责制定并修订营销人员绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对营销人员实施绩效管理。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

26. 如营销人员对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监沟通，沟通未果可向营业部总经理申诉。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

27. 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

28. 营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

29. 营业部应严格遵循营销人员开发客户的预约及确认流程，遵循营销人员服务客户的相关流程，营销和服务工作的对应文件应留档。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

30. 基本业绩薪酬比例J的计算说明中，基本业绩薪酬比例J保底20%等同于基本业绩薪酬比例J固定20%。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 窗体底端

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营销人员定级公共在线练习

您的得分:20, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮

分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 1分 已自动评判 A. 合法性 B. 同一性 C. 一致性 D. 真实性

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

2. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。 1分 已自动评判 A. 开放式基金和封闭式基金 B. 契约型基金和公司型基金

C. 债券基金、股票基金、货币市场基金等 D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

3. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 1分 已自动评判 A. 股票、债券和其他证券 B. 公募证券和私募证券 C. 上市证券和非上市证券

D. 政府证券、政府机构证券和公司证券

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

4. 采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。 1分 已自动评判 A. 柜台委托 B. 传真委托 C. 自助委托 D. 网上委托

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

5. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。 1分 已自动评判 A. A股 B. B股 C. 债券 D. 权证

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

7. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。 1分 已自动评判 A. 发行和交易的场所 B. 销售的场所 C. 投资的场所 D. 转让的场所

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

8. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 1分 已自动评判

A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 处罚处分信息

学员答案：A 标准答案：C 学员得分：0分

9. 华泰证券（）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。 1分 已自动评判 A. 2003 B. 2004 C. 2005 D. 以上都不对

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

10. 华泰证券股份有限公司的前身为（）。 1分 已自动评判 A. 紫金证券公司 B. 江苏省南京证券公司 C. 江苏省证券公司 D. 以上都不对

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

11. 投资者可以开立的上海股票账户数是（）。 1分 已自动评判 A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

12. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 1分 已自动评判 A. 期货公司的普通客户 B. 证券期货市场禁止进入者 C. 国家机关和事业单位

D. 未能提供开户证明材料的单位

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

13. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。 1分 已自动评判 A. 便利了期货合约的连续买卖 B. 使期货合约具有很强的市场流动性

C. 增加了交易成本 D. 简化了交易过程

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1分 已自动评判 A. 证券投资基金账户 B. 开放式基金账户 C. 证券账户 D. B股账户

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

15. （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 1分 已自动评判 A. 法人股 B. 国有股 C. 社会公众股 D. 限售股

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

16. 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。 1分 已自动评判 A. 下降 B. 增加 C. 不变 D. 无法判定

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

17. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。 1分 已自动评判 A. 派发日 B. 股权登记日 C. 股利宣布日 D. 除息除权日

学员答案：D 标准答案：A 学员得分：0分

18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。 1分 已自动评判 A. 公司已公开的资产重组的信息 B. 公司分配股利或者增资的计划 C. 公司股权结构的重大变化

D. 公司债务担保的重大变更

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

19. 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。 1分 已自动评判 A. 所代表的权利性质 B. 募集方式

C. 是否在交易所挂牌交易 D. 发行主体的不同

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

20. 根据客户的财富周期可将客户划分为（）。 1分 已自动评判 A. 积累期 B. 巩固期 C. 花费期 D. 以上三者都是

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

21. 根据客户的投资能力可将客户划分为（）。 1分 已自动评判 A. 入门型 B. 进阶型 C. 准专业型 D. 以上三者都是

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

22. 公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。 1分 已自动评判 A. 职级绩效管理标准 B. 绩效管理办法 C. 营销人员基本管理制度 D. 营销人员日常管理办法

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

23. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。 1分 已自动评判

A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D. 假借客户的名义买卖证券

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

24. 证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。 1分 已自动评判 A. 股票和权证 B. 股票和期权 C. 股票和债券 D. 期货和基金

学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分

25. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 1分 已自动评判 A. 0.5 B. 0.4 C. 0.3 D. 0.2

学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分

26. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 1分 已自动评判 A. 10% B. 9% C. 8% D. 7%

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

27. 劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（）。 1分 已自动评判 A. 劳动合同营销人员业绩薪酬=名下客户净创收 × K2（K2≤40%）

B. 每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例 C. 首席客户经理、首席理财经理月净新增业绩对应的基本业绩薪酬比例J，保底为18% D. 管理类营销人员转为业务类营销人员半年内基本业绩薪酬比例J，保底20% 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。 1分 已自动评判 A. 理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 B. 客户经理系列调整到经纪人系列 C. 营销经理系列调整到团队经理系列

D. 团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

29. 证券从业人员后续执业培训每年报名学时为（）个学分，其中（）个学分必修和（）个学分选修。 1分 已自动评判 A. 15,10,5 B. 15,5,10 C. 20,15,5 D. 20,5,15

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

30. 销售流程的各个环节包括：（）、有效拉近与客户距离、确认客户需求、成功说服客户、异议处理以及最终提供满意方案等。 1分 已自动评判 A. 如何寻找客户 B. 了解自己银行的产品 C. 加强服务意识 D. 制定销售计划

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 多选题 1. 客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。 2分 已自动评判 A. 验证 B. 开户 C. 审单

D. 验证资金及证券

学员答案： 标准答案：A,C,D, 学员得分：0分

2. 以下属于证券市场的是（）。 2分 已自动评判 A. 收藏品市场 B. 黄金市场 C. 股票市场 D. 期货市场

学员答案： 标准答案：C,D, 学员得分：0分

3. 上班期间以下哪些行为是禁止的（）。 2分 已自动评判 A. 大声喧哗 B. 吃零食

C. 打印（复印）私人文件资料 D. 长时间关门办公

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

4. 营销人员不得经办下列业务（）。 2分 已自动评判 A. 客户账户 B. 客户资金存管 C. 客户招揽 D. 客户服务

学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分

5. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。评判

A. 双方声明及承诺 B. 协议标的 C. 资金账户 D. 交易代理

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

6. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 2分 已自动评判 A. 委托人、受益人与受托人 B. 附属 C. 相互制衡 D. 所有者和经营者

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

7. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。 2分 已自动评判 A. 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B. 委托人有效身份证明及复印件 C. 委托人证券账户卡及复印件 D. 代办人有效身份证明文件及复印件

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

8. 上证综合指数是（）。 2分 已自动评判 A. 以全部上市股票为样本

B. 以经流动性调整后的全部上市股票为样本 C. 以股票发行量为权数 D. 按加权平均法计算

学员答案： 标准答案：A,C,D, 学员得分：0分

分 已自动 2

9. 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。 2分 已自动评判 A. 运行独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 指数独立

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

10. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 2分 已自动评判 A. 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C. 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息 D. 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

11. 以下关于证券投资风险的正确说法是（）。 2分 已自动评判 A. 证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度 B. 系统风险可以通过多样化投资而分散

C. 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险 D. 利率风险属于非系统风险

学员答案： 标准答案：A,C, 学员得分：0分

12. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。 2分 已自动评判 A. 基本资料

B. 投资经验以及诚信记录 C. 还款能力 D. 融资融券需求

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

13. 根据客户的投资能力可将客户划分为（）。 2分 已自动评判 A. 入门型 B. 进阶型 C. 准专业型 D. 专业型

学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。分 已

2自动评判

A. 为客户合规办理证券认购、交易等事项 B. 与客户有获取不正当利益的约定 C. 迎合客户的违法违规要求 D. 为客户的违法违规行为提供便利

学员答案： 标准答案：B,C,D, 学员得分：0分

15. 当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。 2分 已自动评判 A. 直接还款 B. 买券还券 C. 直接还券 D. 卖券还款

学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分

16. 华泰证券已获得下列哪些业务的经营资格（）。 2分 已自动评判 A. 为期货公司提供中间介绍业务资格 B. 融资融券 C. 现金管理产品试点 D. 信贷业务

学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

17. 投资者在融券卖出时，需要满足的条件包括（）。 2分 已自动评判 A. 证券公司有足够的证券可供融出。

B. 委托价格满足证券交易所规定的申报价格要求。

C. 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额。 学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分

18. 营销人员有如下行为之一者，解除与该营销人员的合同（）。 2分 已自动评判 A. 诱使客户进行不必要的证券买卖 B. 代客签名或伪造客户签名； C. 在未经公司许可的场所开展业务 D. 隐瞒、假造个人资料

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

19. 证券营销的金融产品，包括（）。 2分 已自动评判 A. 股票 B. 债券

C. 基金

D. 集合理财产品 E. 以上都不是

学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分

20. 营销人员常态绩效管理正确的有（）。 2分 已自动评判

A. 营销人员通过合同培养期或免考核期后进行常态绩效考核，根据职级考核管理标准定级 B. 常态考核期间，营销人员根据职级考核管理标准进行升降级 C. 常态考核期间，营销人员不能进行合同续签

D. 每次营销人员根据职级考核管理标准定级后，须任职满6个月后再开始进行常态化绩效考核管理 学员答案： 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 判断题 1. 操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

2. 股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

3. 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

4. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

5. 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

6. 客户出差在外地，因交易不方便，故通过电话委托其客户经理代为进行了两笔委托交易，此行为属于客户亲自委托，不存在营销人员违规问题。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

7. 某客户听说资产管理辅助系统通过在一个主账户下设多个子账户，子账户独立操作核算，因而希望通过“资产管理辅助系统”，下挂多个股东账号及资金账号，用于打新股。但一个资产管理辅助系统只能对应一个股东卡号，因而对于打新股而言没有任何帮助。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

8. 某营销人员給其客户发送的服务短信内容为“据传，明日××股票将有重大利好发布，注意观察。”此短信不属于违规短信。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

9. 如果股指期货市场价格明显高于其理论价格时，可通过买入股指期货、同时卖出对应的现货股票进行套利交易（）。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

10. 上市首日股价的上涨主要缘于个人投资者的买入推动。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

11. 投诉客户有权了解投诉的处理进程；可以放弃或者变更投诉请求。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

12. 投资者欲开证券账户必须预约。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

13. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

14. 证券公司从业人员可从事基金和期货交易。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

15. 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

16. 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

17. 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

18. 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、办理期货保证金等服务。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

19. 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

20. 证券交易所是证券交易的主体。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

21. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

22. 融资融券交易不具备杠杆效应。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

23. 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

24. 在别的券商开过融资融券业务了，还能在我司再办理。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

25. 经纪业务总部负责制定并修订营销人员绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对营销人员实施绩效管理。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

26. 如营销人员对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监沟通，沟通未果可向营业部总经理申诉。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

27. 营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

28. 营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超过2次。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

29. 营业部应严格遵循营销人员开发客户的预约及确认流程，遵循营销人员服务客户的相关流程，营销和服务工作的对应文件应留档。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

30. 基本业绩薪酬比例J的计算说明中，基本业绩薪酬比例J保底20%等同于基本业绩薪酬比例J固定20%。 1分 已自动评判 A. 正确 B. 错误

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营销人员定级公共在线练习

您的得分:27, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮

分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题 1. （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 1分 已自动评判 A. 合法性 B. 同一性 C. 一致性 D. 真实性

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

2. 按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。 1分 已自动评判 A. 交易权限 B. 交易场所 C. 账户用途 D. 开立主体

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

3. 采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。 1分 已自动评判 A. 柜台委托 B. 传真委托 C. 自助委托 D. 网上委托

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

4. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 A. 筹资功能 B. 发行人承诺 C. 投资功能 D. 预期报酬率

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

5. 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。 1分 已自动评判

A. 系统风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

6. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 1分 已自动评判 A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易制度 D. 交易所结构

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

7. 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。 1分 已自动评判 A. 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B. 投资者通过委托经纪商来进行证券交易

C. 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D. 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

8. 基金管理费是支付给（）的费用。 1分 已自动评判 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金投资者 D. 基金监管部门

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

9. 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A. 内幕交易 B. 欺诈客户 C. 内幕信息 D. 操纵市场

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

10. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。 1分 已自动评判 A. 客户关系建立 B. 目标市场选择

分 已自动评判 1 C. 客户促成 D. 产品销售

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

11. 2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。 1分 已自动评判

A. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

B. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

C. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后两个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

D. 是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作当月的新增有效户。

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

12. 华泰证券（）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。 1分 已自动评判 A. 2003 B. 2004 C. 2005 D. 以上都不对

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

13. 华泰证券正式开业日期为（）。 1分 已自动评判 A. 6月1日 B. 5月26日 C. 9月10日 D. 10月1日

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

14. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分 已自动评判 A. 长期投资（定投） B. 指数中短期趋势交易 C. 主题、行业、板块轮动投资 D. 利用申购赎回进行价差套利投资

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

15. 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。 1分 已自动评判 A. 下降

B. 增加 C. 不变 D. 无法判定

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

16. 封闭式基金的封闭期通常（）。 1分 已自动评判 A. 通常在5年以上，一般为10年或15年 B. 通常在5年以上，一般为20年 C. 通常在10年以上，一般为15年 D. 通常在10年以上，一般为20年

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

17. 股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ）。 1分 已自动评判 A. 利率与股票价格同方向变动 B. 利率提高引起股票价格下降 C. 利率与股票价格随机变动 D. 利率提高引起股票价格上升

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

18. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。 1分 已自动评判 A. 直接取现 B. 转账 C. 汇款 D. 划款

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分

19. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。 1分 已自动评判 A. 双方声明及承诺、协议标的 B. 证券经纪商内幕信息披露原则

C. 资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D. 甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

20. （）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。 1分 已自动评判 A. 股票帐户 B. 基金账户 C. 资金帐户

D. 银行帐户

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分

21. 操纵证券交易价格罪的惩罚措施是（）。 1分 已自动评判 A. 证监会的纪律处分 B. 行业协会的纪律处分 C. 行政处罚 D. 刑事处罚

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

22. 公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。 1分 已自动评判 A. 职级绩效管理标准 B. 绩效管理办法 C. 营销人员基本管理制度 D. 营销人员日常管理办法

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分

23. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。 1分 已自动评判 A. 月 B. 季度 C. 半年 D. 1年

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

24. 证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。 1分 已自动评判 A. 股票和权证 B. 股票和期权 C. 股票和债券 D. 期货和基金

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分

25. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 1分 已自动评判 A. 0.5 B. 0.4 C. 0.3 D. 0.2

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分

26. 劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（）。 1分 已自动评判 A. 劳动合同营销人员业绩薪酬=名下客户净创收 × K2（K2≤40%）

B. 每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例 C. 首席客户经理、首席理财经理月净新增业绩对应的基本业绩薪酬比例J，保底为18% D. 管理类营销人员转为业务类营销人员半年内基本业绩薪酬比例J，保底20% 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分

27. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。 1分 已自动评判 A. 理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 B. 客户经理系列调整到经纪人系列 C. 营销经理系列调整到团队经理系列

D. 团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分

28. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。 A. 警告处分 B. 记过处分 C. 解除合同 D. 经济处罚

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分

29. 证券营销的直接渠道是指（）。 1分 已自动评判 A. 银行 B. 营业部 C. 信托公司 D. 电信运营商

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分

30. 契约型基金持有人实际上是（）。 1分 已自动评判 A. 经营者 B. 监管者 C. 受益者 D. 受托者

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 分 已自动评判 1

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